更新日期: 2002年4月(第七十二次修訂)
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香港聯合交易所有限公司
證券上市規則
目錄
第一冊
前言
章數一釋義
章數二導言
章數二A 上市委員會、上市上訴委員會及上市科的組織、職權、職務及議事程序
章數二B覆核程序
章數三保薦人、授權代表及董事
章數四會計師報告
章數五物業的估值及資料
章數六停牌、除牌及撤回上市
股本證券
章數七上市方式
章數八上市資格
章數九申請程序及規定
章數十對購買及認購的限制
章數十一上市文件
章數十一A招股章程
章數十二公佈規定
章數十三上市協議
章數十四須予公佈的交易
章數十五期權、認股權證及類似權利
章數十五A衍生認股權證
章數十六可轉換股本證券
章數十七股份期權計劃
章數十八礦務公司
章數十九海外發行人
章數十九A在中華人民共和國註冊成立的發行人
投資工具
章數二十認可單位信託、互惠基金及其他集體投資計劃
章數二十一投資公司
債務證券
章數二十二上市方式（選擇性銷售的證券除外）
章數二十三上市資格（選擇性銷售的證券除外）
章數二十四申請程序及規定（選擇性銷售的證券除外）
章數二十五上市文件（選擇性銷售的證券除外）
章數二十六上市協議（選擇性銷售的證券除外）
章數二十七期權、認股權證及纚似權利
章數二十八可轉換債務證券
章數二十九不限量發行、債務證券發行計劃及有資產支持的證券
章數三十礦務公司
章數三十一國家機構（選擇性銷售的證券除外）
章數三十二超國家機構（選擇性銷售的發行除外）
章數三十三國營機構（選擇性銷售的發行除外）
章數三十四銀行（選擇性銷售的發行除外）
章數三十五擔保人及擔保發行（選擇性銷售的發行除外）
章數三十六海外發行人（選擇性銷售的發行除外）
章數三十七選擇性銷售的證券
香港交易及結算所─上市
章數三十八香港交易及結算所有限公司上市
指引摘要∕應用指引
第1項指引摘要停牌及復牌（已於一九九五年十月十六日刪除）
第2項指引摘要有關供股及公開售股須獲全數包銷的規定（已於一九九五年十月十六日刪除）
第3項指引摘要未繳足股款的證券（已於一九九五年十月十六日刪除）
第4項指引摘要新申請人管理階層的營業記錄（已於一九九五年十月十六
日刪除）
第5項指引摘要有關發展中物業市場的物業估值（已於一九九五年十月十六日刪除）
第6項指引摘要年度業績的評論（已於一九九五年十月十六日刪除）
第1項應用指引有關呈交資料及文件的程序
第2項應用指引股份購回規則某些重要條款的豁免（已於一九九一年十二
月三十一日刪除）
第3項應用指引新申請人管理階層的營業記錄
第4項應用指引向現有認股權證持有人發行新認股權證
第5項應用指引公開權益資料
第6項應用指引確定發售期間
第7項應用指引另類認股權證的上市事項（已於一九九三年七月一日刪
除）
第8項應用指引有關中央結算及交收系統的簡介及在颱風及∕或黑色暴雨
警告訊號期間的緊急股票過戶登記安排
第9項應用指引另類認股權證_ 附加規定（已於一九九三年七月一日刪
除）
第10項應用指引有關新發行人報告中期業績規定
第11項應用指引停牌及復牌
第12項應用指引有關發展中物業市場的物業估值
第13項應用指引如何決定某項交易是否須予公佈的交易，以及發行人在
附屬公司及主要附屬公司之權益攤薄
第14項應用指引進一步發行權證與現有權證成單一系列
第15項應用指引本交易所在考慮分拆上市申請時所採用的原則
第16項應用指引上市文件及通函無需刊載有關以營運租約租賃的物業之估值報告
第17項應用指引足夠的業務運作及除牌程序
第18項應用指引證券的首次公開招股
第19項應用指引有關根據《上市協議》第2段的規定而可能須及時作出公
開披露的特定情況之指引
第20項應用指引發行人首次售股時僱員所認購股份的分配("粉紅色表格的
分配")
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注意:
《證券上市規則》原裝正版每章下方均印有修訂日期。