人员管理、授权管理、信息技术管理、档案 管理、独立核算、账户管理、资金清算、销 售管理等
已编制初稿，待完 善
3
法律意见书及尽职调查报告
（三） 登记备案
1
“从业人员管理平台”注册/登记
2
首次登记信息
2.1 机构基本信息
2.2 相关制度信息 2.3 机构持牌及关联方信息 2.4 诚信信息 2.5 财务信息
取得私募基金管理人牌照后6个月内须成功备案一个基金产品，待基金管理人备案资料提交后 正式开展。
2
确定基金募集对象/LP
3
与出资人/LP进行初步沟通，了解投资意向， 确定初步投资意向和出资规模
4
确定基金类型、名称及执行事务合伙人
5
确定基金募集规模、投资方向、注册及工作地 点
与意向LP沟通，了解出资人出资意向
中基协要求签订劳动合同、缴纳社保。基金 从业资格5人，其他人员3人
7
与律所签订顾问协议
（二） 内部控制制度建设
1
各项内控制度的制订和通过
2
相关管理制度及流程的拟订及通过
必备制度（运营风险控制、信息披露、内部 交易记录、防利益冲突投资、合格投资者风 已编制初稿，待完 险揭示、投资管理、合格投资者内部审核流 善 程等）
GP按规模的1%出资
律师审核把关，重点关注LP的出资认缴约定 有限合伙企业 确定基金的投决委员会、章程、管理人
认缴出资确认书、合伙协议、企业设立登记 书、委托函、办公地点证明、营业执照、执 行事务合伙人等 涉及到相关主管机构的审核和备案
4
备案成功，即可开始实质性运作
5
管理人开始寻求论证投资项目及运作
持证人员必须不少于3名，法人和合规风控 人必须有证。
根据人员到位情况
（登记承诺函、统一社会信用代码、机构类 型、性质、组织形式、注册地址、办公地址 、经营范围、章程、员工等），备案时需要 递交真实前台照片以及全体员工在场照片和 视频。
多比少好，要适合公司实际运营
一般无需填写
相关人员简历、相
近三年合法合规及诚信情况
尽职调查完成且资料搜集全后5个工作日内 出具法律意见书
注意文件格式和大小要求
同二
与基金设立同步，基金确立投资方向后开展
应与基金公司的投资方向相关
储备项目，后期根 据需要是否进行实 际投资。不作为实 际投资
管理人基本情况、投资标的行业、储备项目 、投资标的选择标准、投资类型、投资方式 等内容
首次递交备案，协会反馈周期一般为20个工 作日，等待审核以及补正，预计申报审核流 程3个月左右
（三） 基金设立后工作
1
基金领取营业执照开立银行账户，完成税务登 记
2
确定基金托管银行，签署托管协议
3
管理人给合伙人发送风险揭示书以及风险调查 问卷
4
确保投资人是合格投资者后，各合伙人认缴最 低100万的基金份额。
3
在基金业协会系统中进行基金产品备案登记
待出资人初步确定 联系的内容/基金管理团队介绍/投资方向
6
投资项目ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ项
备选项目资料
与管理人备案成功 后同步推进
2.6 出资人信息
2.7 实际控制人信息
2.8 高管信息
需要请律所出具 法律意见书，律 师签字
设立存续有效性、经营范围、专业化、股东 股权、实控人、从业人员、营业场所、资本 应符合中基协要求 金、风控和内控、高管人员、机构诚信、三 和律所要求，避免 年涉诉仲裁情况、材料真实完整准确性、其 后期回退整改 他需说明事项
6
成立基金筹备委员会，落实分工
7
制作相关文件
8
制作和编制募集说明书，准备合伙协议
9
设计基金合同、风险揭示书及投资说明书
10
与LP签署认缴出资确认书
（二） 基金注册设立工作
1
全体出资人签订合伙协议
2
工商局预核名称
3
名称核准后举行第一次基金合伙人会议
4
基金投资制度、决策流程等
5
准备工商注册资料
6
向工商部门提交注册资料完成注册
基金管理公司及基金工作计划
序号
工作计划
一
南京XXXXX资管理有限公司（管理人）
（一） 注册设立事项
预计时间 责任人及分工
具体要求及工作内容
1
公司注册登记事项、领取营业执照
完成情况
2
印章、银行开户、税务登记等事项
3
股东出资、出资证明、税务筹划
4
开立社保公积金账户
5
投资经理招聘到位
6
签订劳动合同
需要股东配合 根据中基协要求缴纳社保和公积金、保险等
2.9 律师尽职调查预审
2.9 管理人登记法律意见书
3
各类文件信息的上传
（四） 展业计划及储备项目
1
考察和储备拟投资项目
2
编写商业计划书
3
编写展业计划
（五） 提交等待反馈并取得私募基金管理人牌照
二
****基金（有限合伙）企业相关工作
（一） 前期沟通准备工作
1
确定基金发起人
通过资料核查、网络调查、询证函等方式进 行尽职调查搜集资料进行预审
关学历、学位证明 、社保证明、资格
未满一年需要提供财务报表以及公司6个月 内的费用支出预算表
证明等各类资料收 集整理。律所全程 参与并给予咨询和
全国企业公示信息系统认缴信息截图，打印
指导意见
后加盖工商公章并扫描上传。资料已有。
实控人是法人股东应提供最新的工商内外档 加最新的公司章程/合伙协议。 （基本信息、无犯罪记录证明、从业资格情 况、教育经历自高中起、工作经历，学历、 学位证明、照片等），除个人信息外，任职 高管需要提供个人征信报告，截至时间为申 报当月。