文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持. 1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑. 辽宁省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后__个月撤销。 A．3 B．6 C．9 12

2.客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是__。 A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 C．公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损 D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

3.对QDⅡ基金而言，一般情况下，基金管理公司会在__日内对该申请的有效性进行确认。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

4.（）是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。 A．每股收益 B．持续增长率 C．红利收益率 D．市盈率

5. 企业债券每份面值为__元。 A．10 B．100 C．1000 文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持. 2文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑. D．10000

6. 资产组合理论的提出者是（）。 A．哈里·马柯威茨 B．威廉·夏普 C．斯蒂芬·罗斯 D．尤金·法玛

7. 上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。 A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

8. 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括__。 A．存券银行 B．评级公司 C．托管银行 D．中央存托公司

9. 下列标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代的法律是（）。 A．《国民银行法》 B．《麦克法顿法》 C．《金融服务现代化法案》 D．《格拉斯斯蒂格尔法》

10. 1918年夏天成立的__是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A．天津市企业交易所 B．北平证券交易所 C．上海华商证券交易所 D．青岛市物品证券交易所 文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持. 3文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑. 11. 新股网上竞价发行，须由__持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。 A．主承销商 B．发行人 C．发行人保荐机构 D．证券公司

12. 1940年，__颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。 A．英国 B．美国 C．瑞士 D．法国

13. ETF的汉译名称为__。 A．存托凭 B．交易所交易基金 C．上市开放式基金 D．指数参与份额

14. 以下不属于证券自营买卖对象的是__。 A．权证 B．B股 C．基金券 D．国债

15. 投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。 A．转托管 B．双重托管 C．复合托管 D．指定托管

16. 证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。 文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持. 4文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑. A．平销渠道 B．直销渠道 C．网络渠道 D．代销渠道

17. 下列不是证券发行市场上的投资者的是__。 A．人民银行 B．商业银行 C．保险公司 D．社会团体

18. 在投资者赎回ETF时，如现金差额为__，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为__，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。 A．正数；正数 B．正数；负数 C．负数；负数 D．负数；正数

19. 关于一元线性回归应用方向的说法中，错误的是__。 A．检验部分回归关系的隐藏性 B．描述两变量之间的数量依存关系 C．利用回归方程进行预测，把预报因子代入回归方程对预报量进行估计 D．利用回归方程进行统计控制，通过控制自变量的范围实现应变量指标统计控制的目标

20. 中小企业板上市公司因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后__个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。 A．80 B．100 C．120 D．150

21. 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。 A．警告 文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持. 5文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑. B．罚款 C．没收非法所得 D．撤销相关业务许可

22. 我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类__个。 A．6 B．10 C．13 D．20

23. 日本把专营证券业务的金融机构称为__。 A．证券公司 B．投资银行 C．证券有限责任公司 D．商业银行

24. 下列不属于美国公司治理结构特征的是__。 A．股东大会基本上是流于形式 B．大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营 C．董事会一般由内部董事和外部董事组成 D．美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行

25. 投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。 A．转托管 B．双重托管 C．复合托管 D．指定托管

26.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为__元。 A．5 B．25 C．50 D．100 文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持. 6文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑. 27.上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当立即予以公告，并申请办理（）的停牌事宜。 A．并购重组委工作会议召开前 B．表决结果披露后 C．并购重组委工作会议期间 D．并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前

28.我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。 A．国债  B．B股  C．可转换债券  D．A股

29.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括__。 A．指数基金 B．认股权证基金 C．交易所交易基金 D．上市开放式基金

30. 投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存人其__。 A．信用卡账户 B．交易结算资金账户 C．银行定期储蓄账户 D．证券账户

31. 适合人选收入型组合的证券有__。 A．低派息低风险普通股 B．附息债券 C．优先股 D．避税债券

32. 全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。 文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持. 7文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑. A．企业债 B．融资券 C．特种金融债 D．国债

33. 下列对社会公益基金认识不正确的是__。 A．社会公益基金属于基金性质的机构投资者 B．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值 D．福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金

34. 收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。 A．3 B．4 C．5 D．6

35. __负责开立并管理基金资产账户。 A．基金投资者 B．基金发起人 C．基金托管人 D．基金管理公司

36. 清算、交收与财产实际转移之间的关系是__。 A．清算发生财产实际转移 B．交收发生财产实际转移 C．清算、交收均不发生财产实际转移 D．清算、交收均发生财产实际转移

37. 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A．配股公告日 B．配股公告日后一天