工程项目部分施工管理环节流程稿
1.关于工程建设项目施工过程中，与工程造价管理有关的环节主要有设计变更、
签证等如下几个方面。
①设计变更：需要由变更提出方应说明变更原因，以及变更带来的关联影
响，设计变更主要有以下几种提出方式。
设计院提出设计变更流程：设计院调整、补充设计—工程师（此处指专业工程师，下同）审核—项目组审核（若有审核修改意见或疑问及补充要求则要求设计院做进一步调整，审核通过则继续走审批流程）—成本测算—项目组综合评审意见汇报审批（若有综合审批疑问或修改意见则由项目组负责解释，或要求做变更调整、补充；审批通过则签章由甲方代表签发）—签发（同时抄送监理方监督执行）—实施变更。
业主提出变更流程：业主根据实际需要提出变更事项—工程师从专业角度阐述需要变更的必要性—项目组综合评审（含技术、费用估算及相关影响方面）—综合评审意见汇报审批—由设计院根据变更要求做出具体变更方案—前述程序。
施工提出变更流程：施工方提出变更事项—工程师审核变更的必要性、合理性并分析变更原因及责任—项目综合评审汇报审批（如是因施工方的失误或过失、施工能力不足导致必须变更弥补而增加工程成本，则由施工方承担变更损失；如是从优化角度方面提出变更可适当考虑将节省成本的一部分作为对施工单位的奖励/必须有详实的优化前后的对比分析核算）—由设计院根据变更要求做出具体变更方案—前述程序。
对于非设计方提出的以工程联系函确定的技术方案的变更是否不需要走设计院流程，直接由监理及业主自己确定签发后存档。
②现场签证索赔
流程：签证索赔事项发生时，施工方提出签证申请及理由—提前通知监理单位及项目组派员核实签证事项（利诚源有代表参与）—能图示说明签证内容及签证数量的在现场核实后由施工方附图（监理、项目组签字确认）报送正式的书面签证单；不能图示说明的，经由监理及项目组核实事项合理核算后签署签证意见—监理审核—工程师审核—业主代表审核/成本审核—审
批（无需进一步补充签证时，盖章签发）—盖章签发、存档。
另外，对于签证事项可否分两步走。
首先，由签证方提出验证申请，写明需要签证的事项、理由，由监理、业主方代表对该事项、数量以验证单的形式给予确认。
接下来，由签证方依据验证单报送签证单（附经确认的验证单），再经监理、业主根据合同对符合签证规定的事项进行签证确认。
需要事先由业主以工程联系单的形式对这种签证办理流程的方式告知施工方。
③工程项目价格变更
满足合同约定需要调整合同价格的，施工方提出价格变更申请（注明变更理由），由监理、业主根据合同对符合价格变更要求事项进行价格调整。
流程：施工方提出价格变更申请（工程联系单/函）—监理审核—项目组审核/成本审核—项目组综合审核意见报批—盖章签发、存档。
④材料、设备价格审批
对于合同清单外的增加项目，涉及到需要确定材料、设备价格的，由施工方申报拟采用的材料、设备规格、型号品牌，以及工程量、单价，报请监理、专业工程审核后，提出拟采纳的材料、设备及进行初步询价，由审计部根据选择及项目组询价结果进行评价。
项目组就评价结果与施工方做进一步价格谈判，在谈判取得一致意见后报请公司审批签发。
流程：施工方提出价格申请（工程联系单/函）—监理审核—专业工程师、项目组审核、询价—审计部评审—项目组价格谈判—谈判结果报公司审批—盖章签发、存档。
⑤工程联系函
对于不涉及工程质量、工期、工程费用变更的处理工程施工日常事务的联系函，由业主提出或需要业主批复的，由项目组对联系事项进行说明，报请审批盖章后签发存档。
⑥工程进度计划及工程款支付
施工方依据项目整体进度计划，编制各期的工程进度计划及下个支付周期的产值计划，报监理跟业主审批实施。
在工程进度款应支付期末，由施工方根据当期实际完成的工程进度，编制当期完成的产值。
由监理及项目组工程师审核形象进度实际完成情况，成本计划人员根据当期完成的实际形象进
度，计算完成项目的工程量及当期产值，按照合同关于支付的约定审核当期应支付的工程进度款，报业主主管部门审批支付。
进度计划审批流程：施工方编制进度计划加产值计划—监理审核—业主审批。
进度款审批流程：施工方申报进度款—监理审核—工程师审核—成本人员审核—主管部门审批—支付。
⑦工程会议纪要管理
一般情况下，工程会议纪要中除了当场明确工程管理协调的事项外，往往会涉及到一些工程技术、做法方面的说明或指令。
有时候中间如涉及到比较大的工程费用问题，而这种会议常常是工程项目施工中的日常事务，一般情况下上级主管单位不会参加。
在这种情况下，如无其他的特殊约定限制，有关会议纪要中的决议就会成办理签证甚至结算的依据之一，是否是业主上级主管部门对工程成本审核、控制的一个盲点。
因此，是否需要单独发文要求对于所有会议纪要有关费用变化的事项均需甲乙双方单独办理变更、签证等的经济管理文件，经审核同意后才能作为调整工程价格的依据。
⑧工程验收
对涉及到工程费用计算的分部分项工程的验收，需要成本人员参与见证，以为计价计量做准备。
2.往来文件的时效性
在需要批复的往来经济、技术函件需要及时回馈意见，尤其是在签证、索赔事项中，业主方往往由于审核、审批的过程中的一些问题（对争议、不确定性的把握，或支撑事项依据不足），拖延甚至不予回复。
按照相关规定及管理，对于文件中的要求事项没有及回复或没有回复的，将按受文方默认要求事项的结果处理。
因此需注意按照合同要求给予及时回复，或要求进一步补充事项依据。