• 边际外部成本
（Marginal External
价格
Cost： MEC) 是钢
铁厂产量增加因排放
污水对下游地区带来
的成本的改变量。
• 边际社会成本 （Marginal Social Cost：MSC) 是钢 铁厂边际成本（MC）
加上边际外部成本
（MEC）。
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第12讲外部性与公共品CCER卢锋
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第12讲外部性与公共品CCER卢锋
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环境库兹涅斯曲线：增长与环境关 系 (Environmental Kuznets curve)
500$
2000$
6000$
10000$
14000$
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第12讲外部性与公共品CCER卢锋
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把产权界定给“污染方”
• 并非所有外部性场合，通过禁止 “污染”行为界定产权都具有无条 件合理性：
• ……
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外部性与市场失灵
–假定某钢铁厂向河流排放污水，那么 依据市场机制决定的最佳产量和价格 组合，不再是有效率的配置组合，表 现为市场失灵（market failure）。
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边际外部成本与社会成本
• 实质是在化肥厂拥有污染权前提下，果农 以低于污染损失价格“买来”化肥厂污染 权，从而改进了资源配置效率。
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产权界定与效率
• 如果赋予果农不受污染权利，化肥厂面临 三种选择：一是筹资6000元安装治理废气 装置；二是不治理废气，但对果农支付 8000元转产蔬菜；三是承担赔偿果农1万 元污染费。化肥厂也会选择第一种方案。
克服市场失灵的方法
• 1）利用排放标准（Standards）数量控制 方法，要求企业把污染减少到控制水平。
• 2）通过对排放收费（Fees）价格控制方 法，激励企业把污染减少到控制水平。
• 3）总量控制前提下，采用污染权转让 （Transferable Emissions Permits）交易 方式，使污染权这一特殊稀缺资源利用 得更有效率。
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第12讲外部性与公共品CCER卢锋
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非排他性
• 有的具有非排他性（Nonexcludability）：无法对消费行为收 费（或收费成本太高），因而消费者 不必支付价格就能消费。
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公共物品
• 同时具有非竞争性和非排他性产品被 称作公共物品（Public Goods）。公 共产品以零边际成本向人们提供收益 或效用，而且没有人被排除享用消费 的权利。
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第12讲外部性与公共品CCER卢锋
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权力制衡的政治体制
• 国家利用合法强制力提供公共品和维护 产权是经济成长必要条件。但国家也可 能侵犯产权并危害经济增长。
• 国家权力有效制约是现代社会长治久安 根本问题之一。
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• 外部性（Externalities）：没有直接在价格 中得到反应的生产和消费行为影响。
• 负外部性（negative externalities）：经济活 动对其他主体和社会产生额外成本，或成本 没有完全内生化。
• 正外部性（positive externalities）：经济活 动对其他主体和社会带来额外利益，即利益 没有完全内生化。
第12讲外部性与公共品CCER卢锋
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科斯定理
• 如果产权得到明确界定，如果协商或谈 判等活动发生的交易成本为零或很小， 那么在有外部性效应的市场上，无论所 涉及资源的产权属于哪一方，交易双方 总能够通过协商谈判达到资源配置有效 率状态。
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假设事例
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污染权交易市场功能
• 如果某企业治理成本过高，从成本较 低企业购买污染许可，降低了治理单 位污染的社会成本。
• 如果采用减少排放的成本低于出让排 污权的价格，那么即便某企业拥有排 污权，机会成本（市价）促使其采用 治理技术。
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• 假设一家化肥厂它排放的废气使得附近10 个农场的果园产量减产，每户损失1000元， 总的损失1万元。
• 假定存在两种治理技术：一是在化肥厂安 装治理装置，费用6000元；二是让果农转 而生产蔬菜，废气对蔬菜生产没有影响， 但转产使每个果农发生800元调节损失，总 共为8000元。
• 两种方案中，第一种代表了有效解决方案。 对此科斯定理有以下推论。
第12讲 外部性与公共物品
• 一则污染权交易报道
• 1）外部性及其影响 • 2）外部性和产权界定 • 3）外部性其它解决方式
• 碳排放交易与控制气候变暖
• 4）私人物品与公共物品
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第12讲外部性与公共品CCER卢锋
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一则新闻报道
• 2002年12月，江苏省太仓港环保发电 有限公司与南京市下关发电厂达成协 议，从2003年7月开始，前者每年以１ ７０万元价格向后者购买１７００吨 二氧化硫的排污权。
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负外部性事例
• 排放污水的造纸厂； • 排放有毒气体的冶炼厂； • 在公共场所随意抽烟的烟民； • 在生态脆弱地区进行过度农牧业生产等； • ……
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正外部性事例
• 一种药品或其它发明，研发者通过 市场价格机制只能得到社会整体利 益的很小一部分；
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搭便车与市场失灵
• 由于知道自己无法被排除在公共品消费群 之外，人们不愿对公共品付费或压低其支
付意愿（Willingness to Pay）的行为，
被称为“搭便车（Free Rider）”现象。
• 公共品供给存在边际成本， “搭便车 （Free Rider）”因素压低人们支付意愿， 用市场机制供应公共品面临供给量过低的 市场失灵问题。
• 从效率角度出发，产权界定的原则是以 最 小 社 会 成 本 解 决 外 部 性 矛 盾 。 —— 可
理解为科斯定理的引伸含义。
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限制和禁止污染行为
• 淮河流域小造纸厂、长江上游小金 矿、沙漠边缘脆弱生态区毁林、毁 草开垦等等，社会生态环境方面污 染损失，远远超过生产方获得收益， 产权界定应确定社会不受污染权， 同时考虑对受损害方面给以补偿或 赎买。
• 机场周围飞机噪音“污染”……
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应对气候变暖与碳排放交易
• 1992年UN环境大会通过UNFCCC（联合国气候 变暖框架条约：Framework convention)，1994 年正式生效，已有189多个批准公约。
• 1997年通过京都协议书（The Kyoto Protocol)， 2005年正式生效，附件1签字国有义务在20082012年实行第一阶段减排。
• 实质是在果农拥有免受污染权前提下，污 染社会成本在化肥厂方面内部化 （internalized），改进了资源配置效率。
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第三方界定产权原则
• 实际协商谈判、实施协议存在大量交易 成本，经常需要第三方界定产权。
• 于是产权归属与效率无关命题不再成立， 产权界定和实施方式会对效率发生影响。
• 排他性（Excludability）指人们必须支付价 格才能消费商品，存在把没支付价格者排除 在消费以外的现实手段。
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非竞争性
• 有的产品消费具有非竞争性（Nonrivalry），更多人消费无需增加边际 成本，因而某人消费某种商品不妨碍其 他人同时消费这一产品。
• 首例异地二氧化硫排污权交易。单位 价格是1000元/吨即1元/公斤。——污 染权“论斤卖”!
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案例涉及的经济学问题
• 案例涉及到经济活动私人和社会成本、产 权理论、政府经济职能等问题。
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外部性及其类型
MSC MC
负外部性场合， MSC大于MS。
MEC
企业产出 8
外部性的效率影响
价格
P* P1
行业竞争性均衡产出是 q1， 但是有效产出水平是 q*. MSCI
S = MCI
社会负外部性 福利损失总量 MECI
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Q* Q1
D
产出
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正外部性的效率影响
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政府提供公共品
• 政府特征是具有强制性权力，因而有可 能超越“搭便车”困难，向社会有效提 供公共物品。
• 维持公共秩序、保证产权有效性的制度 安排，具有公共品性质，因而成为政府 的最重要职守。政府基本职能是行使规 则的裁判，而不是偏袒一方的守门员， 更不是与人争利的运动员。这被表达为 “守门人”职能。
• 选择设计的CDM减排途径非常重视通过国际交 易减排量（CER: certified emission reduction）， 以求用最小经济成本达到特定减排目标。