合同审核管理办法

（主责部门：总经理办公室）

编制刘建军日期2018.12

审核王盈源日期2018.12

审批王迅日期2018.12

修订记录

日期修订状态修改内容修改人审核人审批人

1.制定目的

为了规范各层级人员合同审核，确保公司签订的合同能够合法、有效、顺利地履行，避免或降低因合同带来的风险，明确合同审查的权责划分、审核要求等，特制本办法。

2.适用范围

本办法适用于上海中梁物业发展有限公司及下属各分公司、子公司。

3.术语及定义

3.1本办法中所称的“合同”是指：中梁物业或区域公司、分公司、子公司作为一方，与其他平等主体的自然人、法人及其他组织设立、变更、终止民事权利义务的约定或者具有合同效力的法律文件。

3.2本办法中所称的“合同”具体形式包括：对外签署的任何合同（书）、协议（书）、承诺（书）、说（声）明、证明文件、函件等具有法律效力的法律文本。

4.职责与权限

4.1.送审部门权责

4.1.1申请合同起草、审核、修改等立项事宜。

4.1.2根据合同审核需要，配合法务说明合同订立目的、基本、必要情况。

4.1.3根据法务风险提示意见，收集提供合同审核和签订前的必要材料。

4.1.4申请合同拟定、修改、定稿审核，与合同相对方沟通、谈判并提交决策层审批。

4.1.5对接归档部门确认已签合同原件归还日期，签收、验收、回收合同原件。

4.1.6凭借合同配套材料、发票（若有）/合同复印件或其他必要材料申请财务事宜。

4.1.7跟进合同履行情况，如有可能涉及法律风险，应当立即上报直属领导，必要时可申请法务介入。

4.2.决策层权责

4.1.1提供决策，负责合同的逐级批准或者不予批准。

4.1.2判断合同的主要商业风险，并予以逐级批准或者不予批准。

4.3.总经理办公室权责

4.1.1根据各部门需求出具函件、文件、说明、解释等对外发生法律效力的文件。

4.1.2负责合同法律风险的审核、分析、把关。

4.1.3负责提出合同内容及配套材料的法律风险意见。

4.1.4根据合同审核法律意见对需要签署的合同予以修订、交涉、定稿、审批。

4.1.5对合同实际履行情况进行跟进和监管，必要时发出整改通告。

5.相应决策层审核内容

5.1合同相对方的选择是否是根据公司制度予以确定。

5.2合同相对方地址、名称、电话、对接人、负责人是否填写准确、真实。

5.3合同商务条件的数据、表述、合作模式、合作条件是否与实际或者谈判内容相符。

5.4合同金额是否准确，大小写是否一致，核算是否无误，定价是否符合当地规定。

5.5相应区域及行业税率是否真实，税费金额是否核算无误，大小写是否一致，税费有无约定由谁承担。

5.6付款时间、付款方式是否有约定。

5.7收款账号及开票信息是否准确无误。

5.8对合同模板有所变动的，重点关注违约金金额是否与谈判内容相符。

5.9重点关注合同以外的相关或者匹配的其他材料是否齐全、真实、完备。

6.总经理办公室审核内容

6.1合同条款审核

6.1.1审核合同主体权利、义务约定明确、具体。

6.1.2审核合同中约定的双方地位是否平等、权利义务是否对等，有无格式条款。

6.1.3审核文字表达是否清楚、准确。

6.1.4审核合同交易目的能否实现。

6.1.5审核合同相对方的主体资质，确认合作方是否具备合同签约主体资格、担责能力。

6.1.6审核合同种类性质是否确切。

6.1.7审核合同标的的合法性，确认合同标的是否明确、违禁、违法。

6.1.8审核合同签署方式及合同是否可能涉及全部或者部分无效。。

6.1.9审核合同条款，确认合同标的是否明确、特定、可履行、可交易。

6.1.10审核合同付款方式是否公平、合理、符合公司制度和行业惯例。

6.1.11审核有无不利于公司或可能造成公司经济损失的不当约定。

6.1.12审核合同关于违约责任的约定，是否不当、是否合法、是否合理。

6.1.13审核合同在现有法制环境下的可履行性，有无潜在法律漏洞、法律风险等。

6.1.14审核需要的行政审批或备案手续是否完备。

6.1.15审核纷发生的可能，争议解决是否便利、高效。

6.1.16审核合同相关附件是否完备，有无内部冲突。

6.2合同关联文件的审核

6.2.1对需要审核的合同相关附件，添加进BPM/OA的关联流程进行综合审查及判断。

7.合同提交BPM/OA系统线上审批要求

合同在提交法务审核或者BPM/OA系统逐级审批前，应当达到以下要求：

7.1合同中所有空白部分，均应当填写完毕，尤其诸如签约日期、联系地址、对接人员、付款节点、合同金额、收付款账户、开票信息等。

7.2除了合同相对方是中梁集团分公司、子公司、关联公司外，其他公司签约的均应当提供合同相对方营业执照；有授权的，还应当提供授权委托书。

7.3在本合同签订后，由于合同内容补充或者变更，后续需要签订补充协议的，BPM/OA线上审批时，应当同时提交已经签订的原合同。

7.4有合同附件的，应当将附件全部附在合同尾部，同时，BPM/OA线上审批时应当在系统中予以添加。

7.5本办法附件中的合同版本原则上在签订时不得更改，但合同审核及签订中有特殊情况的，应当备注并说明，不予说明的，视为无特殊情况，合同按照常规情况予以处理；因特殊情况对本合同修改的，在审批时，修改之处应当标红，以提请所有审批人员注意。

7.6本合同的签约标的（项目）非中梁集团项目的，应当在BPM/OA系统中备注说明。

7.7涉及采购的，应当上传比价材料；长期合作或者已有合作商的，应当在审批表单备注里注明；其他类型的，所需要材料针对具体事项具体确定。

7.8合同中所有【】[]均为空白且需要填写的部分，提交线上审核/审批时必须填写完整，空白或者不需要填写的，用“/”划掉，则视为已经填写完整。

8.附则

8.1.本办法发布之前所施行的操作与本办法相冲突的，以本办法为准。

8.2.本办法由总经理办公室负责解释，自签发之日次日起执行。

9.附件

本办法发布的合同模板（即附件）具体如下：