混合型政策工具
3 产权拍卖（Auction of property rights） 市场是资源配置的最佳手段，在市场机制不存在的 情况下，政府通过拍卖产权来建立市场 机制：制造人为的稀缺性，使价格机制发生作用
例如对污染的控制，政府控制污染总量，企业通过 购买份额进行污染性生产 例如控制城市汽车使用量
低强制水平 高强制水平
志愿型工具
混合型工具
强制型工具
政策工具的分类
政策工具举隅：
家庭与社区 志愿组织 市场 低 信息与劝服 补助 产权拍卖 税收与使用者付费 管制 公共企业 国家直接服务 高
志愿型工具
混合型工具
强制型工具
公共政策工具的选择 1 相当多的政策目的，可以通过各种政 策工具达到； 2 政府的工作就是在各种政策工具选择 一种或多种； 以医疗服务为例
政策工具的分类
以上分类，存在相互重合的问题，缺乏 一个统一的标准 6 G.Bruce and Richard Phidd 运用“合法的强制”的程度： 自我管制 公共产权
强制水平最低 强制水平最高
政策工具的分类
7 Michael Howlett and M. Ramesh
将国家直接提供服务的程度作为标准
政策工具选择的几个模式
2 政治模式 Christopher Hood 工具选择不是技术和理性考虑的结果，而是政治与 原则考虑的结果 影响工具选择的几个因素 （1）资源约束 （2）政治压力 （3）法律限制 （4）以往工具失败的教训
政策工具选择的几个模式
2 政治模式 Christopher Hood 政策工具的选择源于： 国家目标 资源情况 组织化程度 能力水平
第五讲：公共政策工具 Policy Instrument
第五讲：公共政策工具 Policy Instrument
新华社北京2005年１１月７日电： 维护金融稳定需要有效的政策、工 具和制度。中国人民银行７日发布 的《中国金融稳定报告》中，列出 了适合中国国情的金融稳定政策、 工具和制度安排。
第五讲：公共政策工具 Policy Instrument
管制的形式：规章、标准、许可、禁令、法令、行 政命令等
强制型政策工具
管制： 最常见的是经济管制 另外：社会管制 关于健康、安全、社会公正（歧视）等 社会管制举例：食品安全、职业危害、水污染、空 气污染、噪声污染、性别与种族歧视、扫黄。
强制型政策工具
公共企业： 国有企业（SOEs） 国有企业的定义： （1）公共产权； （2）政府的直接控制和管理； （3）产品和服务可供销售（而不象国防等公共产品）
效率 效益 公平性 合法性 政党支持
公共政策工具的选择
几个倾向： 1 政府部门和机构，一般都喜欢采用直接 提供服务，或者国有企业的方式，以保 证实现控制； 2 文化和制度背景对政策工具选择的影响： 民主社会中的公民和政府倾向非强制性 的工具。喜欢志愿型和混合型的工具； 3 政策工具选择将产生再分配的后果，一 般都应当考虑工具选择中的公平问题。
混合型政策工具
混合型政策工具
将志愿型和强制型工具结合起来 1 信息和劝服 政府主动行为，改变对象的偏好和行动，而不只是 通报信息。 要求人们：保持体形和健康，节约用水和节约能源、 更多地使用公共交通 政府官员向财政、产业、劳工部门的代表提供信息， 以期改变其行为。
混合型政策工具
2 补贴(subsidy) 向个人、企业和组织进行的各种财政转移 可以是政府直接转移，也可以由政府指令个人、企 业和组织进行转移 目的在于：鼓励政府欢迎的行为；引导个人的行为 主要形式：项目拨款、税收激励、供应券 贷款等
志愿型政策工具 1 政府面对一个公共问题，有时采取 “不作为”的态度，有非政府的主体承 担，可以到达更好的政策效果。 2 在经济和社会政策方面，采用较多的 志愿型政策工具 3 特点：效益、维护个பைடு நூலகம்自由、强化家 庭和社区团结
志愿型政策工具
家庭和社区 儿童、老年人、病人一般由家庭照料 政府的角色：提倡、提供财政支持 1978年，美国向家庭转移的金钱、食品和住房，价 值860亿美元 老年人照料服务80%由家庭承担 优点：低成本、质量高、政治支持 弱点：弱政策工具，无法对付复杂的经济问题，有 效性的问题，公平性的问题 因此，面对复杂的社会问题，必须将家庭、社区的 政策工具与其他工具结合起来使用。
国 家 能 力
low
市场
管制型公共企业
直接服务
志愿 社区 家庭
混合工具
政策次系统的复杂程度
high
政策工具选择的几个模式
3 和成模式
混合型政策工具
4 税收和使用者付费 作为政策工具的税收手段，激励或阻止某种行为 收入税收 使用者付费：污染 城市交通：新加坡、伦敦（拥堵费）
政策工具选择的几个模式
1 经济模式
成本、效益的计算、技术的考虑 新古典经济学的理论
福利经济学
公共选择理论：自利 理性计算
政策工具选择的几个模式
2 政治模式 几个规律： （1）倾向于使用强制性程度尽可能低的工具 （2）变化趋势：从低强制性向高强制性工具的缓慢 转移
以上都属于非系统性的分类方法
政策工具的分类
比较系统的政策工具分类 3 Christopher Hood 提出四种治理资源： 信息（nodality） 权威（authority） 财政（treasure） 组织 （organization） 通过所使用的治理资源的不同，将政策 工具进行分类
政策工具的分类
强制型政策工具
政府服务：direct provision 政府财政支持的人员，直接向民众提供公共服务。 例如：国防、外交、治安、消防、社会保障、教育、 公共土地管理、停车场和道路管理、人口和地质普 查。
混合型政策工具
将志愿型和强制型工具结合起来 1 信息和劝服 向个人和企业提供信息，以期改变其行为。 例如：旅游信息、政府项目信息、经济和社会统计 信息 政府向公众发布，个人自己做出决策 一些信息，针对专门的对象：吸烟有害健康
政策工具选择的几个模式
2 政治模式 影响政策工具选择的几个因素 1 政策工具的性质 2 一个国家的政策风格和政治文化 3 组织文化 4 问题的情境
政策工具选择的几个模式
2 政治模式 政策工具的性质 资源密集程度 目标 政治风险 国家行为面临的限制
政策工具选择的几个模式
3 合成模式
主要包括：
政治保障； 利率、 汇率、 流动性支持、 资本账户管理、 舆论引导 道义劝告等
第五讲：公共政策工具 Policy Instrument
第五讲：公共政策工具 Policy Instrument
美国在处置废弃饮料罐头方面广泛采用了保证金-返还系 统。 奥利根州宣布，在该提案成为法律的二年内，随意乱扔瓶 子的现象减少了约75-85%。密歇根州则宣称在执行该法案 的一年里，约有95%的瓶子得到了回收。此外，在芬兰、 挪威、瑞典等国家也开始广泛采用保证金-返还系统，容器 的回收率都达到了70-90%。美国还在一些州开展了对废电 池进行回收利用的保证金-返还系统，并取得了相当的成就。
公共政策工具的选择：医疗服务
志愿型工具
混合型工具
强制型工具
家庭服务 社区医疗
健康教育 补助穷人
行政机构服务 管制医生与医院
公共政策工具的选择：环境治理
市场为基础
排污收费 补贴 储存-循环系统 排污权交易
权力为基础
命令与控制
公共政策工具的选择 不同工具，均具有其优势和弱势，也会 产生不同的政治影响。 不同政策工具，涉及不同的：
比较系统的政策工具分类 4 McDonnll and Elmore 四种： 委托（mandate） 诱导（inducement） 能力建设（capacity-buildig） 系统变迁（system-changing）
政策工具的分类
5 Schneider and Ingram 激励 (incentives) 能力建设 (capacity-building) 象征和劝服 (symbolic, and hortatory) 学习 (leaning)
志愿型政策工具
志愿组织 慈善、非营利组织
市场 有效性 公平性的问题 公共物品的问题：例如国防、治安、街道灯光等 需要将市场工具与其他工具结合使用
强制型政策工具
管制： Michael Reagan 的定义 政府通过专门的机构，持续的行政行为，对要求私 人或机构做出某种行为，或多某种行为进行限制。 US Independent Regulatory Commission
什么是政策工具？ Policy instrument
政策工具：政府在贯彻政策过程中 可供选用的实际方式和策略。 政策工具的选择，本身也是实践和 理论中的争论热点。
例如：污染问题 大众运动、管制、直接补助（污染企业采用更 加安全的生产技术）
政策工具的分类
1 荷兰经济学家 E.S.Kirscen 最开始提到 政策工具。其中总结出64种一般的政策 工具。 2 政治学家，如Cushman, Lowi, Dahl, Lindblom, 等，分类是两种：涉及政府 管制和不涉及政府管制的分类方法