吉林大学22春“金融学”《证券投资学》作业考核题库高频考点版（参考答案）一.综合考核(共50题)1.道琼斯分类法将行业分为()类。
A.1B.2C.3D.4参考答案：C2.投资者用借入的资金买入证券被称为()A.买空B.卖空C.空头D.买空或空头参考答案：A3.本币汇率下降必然导致股价下降。
()A.错误B.正确参考答案：A4.当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。
()A.正确B.错误参考答案：B5.基金是()。
A.股票B.债券C.有价证券D.无价证券参考答案：C6.提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。
()A.正确B.错误参考答案：B7.股票是()。
A.所有权凭证B.债权凭证C.衍生工具D.避险工具参考答案：A8.债券是体现债权债务关系的法律凭证。
()A.正确B.错误参考答案：A9.投资者用借入的资金买入证券被称为()。
A.买空B.卖空C.空头D.买空或空头参考答案：A10.证券的场内交易市场()A.指柜台交易市场B.店头交易市场C.没有固定交易场所D.有固定交易场所参考答案：D11.证券投资基金主要投资于()。
A.房地产B.进出口外贸C.股票D.债券E.人事权参考答案：CD12.证券交易所的组织形式有()。
A.会员制B.合伙制C.集体制D.公司制参考答案：AD13.基金运作费用是直接向投资者收取的。
()A.错误B.正确参考答案：A14.注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股简称()。
A.B股B.A股C.H股D.S股参考答案：C15.股票按有无投票权可分为()。
A.普通股B.优先股C.混合股D.后配股参考答案：AB16.在证券经纪业务中，证券经营机构()。
A.只向客户收取一定比例的佣金作为业务收入B.只通过赚取证券差价作为业务收入C.只通过向客户垫付资金收取利息作业务收入D.通过赚取证券差价和通过向客户垫付资金收取利息作为业务收入参考答案：A17.《公司法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份不得少于公司股份总量的多大比例()。
A.10%B.15%C.20%D.25%参考答案：D18.反映公司资本结构的指标是()A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.市盈率E.销售收入参考答案：ABC19.股票是()A.所有权凭证B.债权凭证C.衍生工具D.避险工具参考答案：A20.按照《证券法》的规定，证券公司()。
A.只能采取有限责任公司的组织形式B.只能采取股份有限公司的组织形式C.可以采取有限责任公司的形式，也可以采取股份有限公司的形式D.只能采取合伙公司的组织形式参考答案：C21.国有法人股的股权性质属于国有股权。
()A.正确B.错误参考答案：A22.从世界范围看，17世纪初至20世纪20年代末是()。
A.证券市场发展的自由放任阶段B.证券市场发展的法制建设阶段C.证券市场发展的迅速发展阶段D.证券市场发展的成熟阶段参考答案：A23.证券市场按其纵向结构可以划分为()A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.一级市场和二级市场D.初级市场和次级市场参考答案：BCD24.证券投资属于()A.直接实物投资B.间接实物投资C.直接非实物投资D.间接非实物投资参考答案：D25.财务报表分析的方法主要有单个年度的财务比率分析、不同时期比较分析和与同行业其他公司之间的比较分析等三种。
()A.错误B.正确参考答案：B26.证券结算公司的中央存管功能有()A.上市证券的发行登记B.证券托管与转托管C.证券交易的清算过户D.自行买卖证券参考答案：B27.股票按可否上市为标准，可分为()。
A.面额股票和无面额股票B.流通股票和非流通股票C.表决股票和无表决股票D.记名股票和无记名股票参考答案：B28.资本证券是与()直接有关的活动而产生的证券。
A.资金B.项目投资C.金融投资D.货币投资参考答案：C29.证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券，独立承担风险，从买卖差价中获取利润的证券业务叫做()。
A.融资业务B.自营业务C.承销业务D.经纪业务参考答案：B30.目前，上海，深圳证券交易所会员接受客户买卖委托的形式主要有()A.柜台委托B.电话委托C.电脑自助委托D.市价委托参考答案：ABC31.在实际应用中，技术分析应该与其他方法相结合。
()A.正确B.错误参考答案：A32.公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。
()A.错误B.正确参考答案：B33.欧洲证券是指()A.一国政府，金融机构，工商企业或国际组织在另一国债券市场上发行的以当地国货币计值的债券B.一国政府，金融机构，工商企业或国际组织在国外债券市场上以第三国货币为面值发行的债券C.一国政府，金融机构，工商企业或国际组织在另一国债券市场上发行的以本国货币计值的债券D.一国政府，金融机构，工商企业或国际组织在国内债券市场上发行的以外币为面值的债券参考答案：B34.我国的股票按照投资主体不同，可以分为()。
A.国家股B.法人股C.个人股D.外资股参考答案：ABCD35.基金托管人是()。
A.基金发起人B.基金管理人C.基金所有者D.基金保管人参考答案：D36.股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是指()。
A.股票的票面价值B.股票的账面价C.股票的清算价值D.股票的内在价值参考答案：D37.某一产业在其初创阶段往往表现为()。
A.低风险低收益B.低风险高收益C.高风险低收益D.高风险高收益参考答案：D38.“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。
()A.正确B.错误参考答案：A39.企业股份制改组的一般目的包括()。
A.筹集资金B.转换经营机制，建立现代企业运行机制C.确实法人产权制度，实行政企分开D.调整产业结构，实现资源优化配置参考答案：ABCD40.上吊线是看跌的K线组合形态。
()A.错误B.正确参考答案：B41.价量关系理论所考虑的是成交量的大小对价格变动趋势的影响。
()A.错误B.正确参考答案：B42.股份有限公司的设立，必须经过()的批准。
A.人大常委会B.最高人民法院C.国务院授权的部门或省级人民政府D.国务院参考答案：C43.根据组织形式的不同，投资基金可分为()。
A.封闭型基金B.开放型基金C.契约型基金D.公司型基金参考答案：CD44.内部收益率就是使投资的净未来值等于零的贴现率。
()A.错误B.正确参考答案：A45.股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。
()A.错误B.正确参考答案：A46.证券私募发行又被称为()A.公开发行B.不公开发行C.向公司内部发行D.向不特定的社会公众发行参考答案：B47.股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。
()A.错误B.正确参考答案：B48.对证券市场的自律监管模式是()A.根据国家立法设立，直接隶属于立法机关的证券监管机构集中统一监管证券市场B.在政府内阁中设立专门的证券监管机构，由其对证券市场实行集中统一监管C.依靠证券市场参与者的组织进行自我监管D.各种自律组织起辅助作用参考答案：C49.每日的开盘价由证券交易所确定。
()A.错误B.正确参考答案：A50.美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。
()A.正确B.错误参考答案：A。