编号：_____________ 私募投资基金托管协议
甲方：___________________________
乙方：___________________________
签订日期：_______年______月______日
协议当事人
基金管理人（以下简称“甲方”）：
名称：【私募基金管理机构名称】
注册地址：
法定代表人：
基金托管人（以下简称“乙方”）：
名称：
注册地址：
负责人：
鉴于：
（一）甲方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金管理人的资格和能力，拟募集发行私募基金；
（二）乙方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金托管人的资格和能力；
（三）甲方作为基金管理人，拟委托乙方作为甲方以非公开方式向合格投资者募集资金设立【私募基金产品名称】基金资产的保管人，乙方愿意接受甲方的委托；（四）为明确双方的权利义务关系及职责，保护基金份额持有人的合法权益，特制订本托管协议，供双方共同遵守。
（五）除非另有约定，《【私募基金产品名称】基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
第一条协议制订依据、目的和原则
（一）协议制订依据
本基金托管协议（以下简称“本协议”）依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关法律、法规规定及《【私募基金产品名称】基金合同》（以下简称《基金合同》）约定制订。
（二）协议制订目的
制订本协议的目的是明确基金管理人与托管人在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）协议制订原则
基金管理人和托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
第二条承诺与声明
（一）甲方的承诺与声明
1、甲方为合法成立的私募基金管理企业，已依法履行私募投资基金管理人登记备案手续。
2、甲方保证具备完全及合法的授权委托乙方进行资产托管。
3、甲方保证委托乙方保管资产的来源合法，对委托资金的运作（包括但不限于投资范围）符合国家有关法律、法规的规定。
4、甲方保证在管理、运用基金资产时，应根据本协议的约定，接受乙方的监督。
5、甲方保证提供给乙方的一切信息（包括甲方要求证券经纪机构、期货经纪机
构等第三方服务机构提供给乙方的一切信息）均为真实、准确、完整、合法，不存在任何遗漏或误导。
6、甲方在此声明，甲方充分了解基金投资于证券、期货或《基金合同》中规定的拟投资品种的风险。
（二）乙方的承诺与声明
1、乙方为合法成立并有效存续的商业银行，具备证券投资基金托管业务资格和能力。
2、乙方保证其工作人员严格遵守有关法律及职业道德规范，不挪用甲方的资金财产，不将资金财产用于抵押、担保或资金拆借，不将本资金财产用于本协议规定以外的其他任何用途和目的。
3、乙方承诺在有关法律、法规及监管规定许可的范围内，遵循诚信原则，安全保管资金财产。
4、乙方保证提供给甲方的有关本协议相关的一切信息均为真实、准确、完整、合法，不存在重大错误或遗漏。
5、乙方对本基金资产的托管并非对本基金本金或收益的保证或承诺，乙方不承担甲方的投资风险。
6、乙方仅在本协议约定的范围内对甲方进行资产托管和业务监督。对于甲方未通知乙方做出的任何行为或向乙方提供的信息不准确、不完整而产生的任何后果，乙方不承担任何责任。
第三条基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于管理人、托管人的固有财产。
2、托管人应安全保管处于其实际控制范围内基金财产（托管资金账户内的资金以及托管人负责保管的实物证券等资产）。对于处于托管人实际控制范围之外的基金财产由于托管人以外的当事方原因造成的基金财产毁损、减值、灭失，托管人不承担责任。
3、管理人、托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。
4、管理人、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
5、基金财产的债权，不得与管理人、托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
6、托管人应对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
7、除依据法律法规和《基金合同》的约定外，托管人不得委托第三人托管基金财产。
（二）资金财产的移交与确认
1、基金募集期届满，基金符合成立条件的，甲方将全部认购资金划入托管资金账户，并电话通知乙方，乙方核实资金到账情况，并向甲方出具资金到账通知书。如基金成立时，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资的，甲方向乙方提供会计师出具的托管资金账户验资报告原件。
2、乙方确认托管资金账户到账，且甲方公告基金成立后，乙方开始进行基金财产的托管运作。
第四条基金账户的开立与管理
(一)托管账户的开立和管理
1、乙方按照规定开立基金财产的托管账户，托管账户名称为“【私募基金管理机构名称】-【私募基金产品名称】”。所留印鉴为乙方印鉴。甲方应当在开户过程中给予必要的配合，并提供所需资料。甲方保证所提供的账户开户材料的真实性和有效性，且在相关资料变更后及时将变更的资料提供给乙方。
2、银行托管账户的开立和使用，限于满足开展本基金投资业务的需要。甲、乙双方不得假借基金名义开立银行账户，亦不得使用基金银行账户进行本基金以外的活动。
(二)证券账户的开立和管理
1、乙方根据甲方委托，按照中国证券登记结算有限责任公司相关规定，根据需要在中国证券登记结算有限责任公司及其分公司为基金分别开立证券账户，用于基金证券投资的清算与存管。
2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。甲乙双方不得出借或转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由乙方负责，账户资产的管理和运用由甲方负责。
(三)银行间债券账户的开立和管理
合同生效后，乙方根据XXXX银行、XX有限责任公司（以下简称“XX”）和XX有限公司（以下简称“XX”）的有关规定，在XX和XX开立债券账户和债券资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券交易的结算。
(四)其他账户的开立和管理
1、因业务发展而需要开立的其他账户，可以根据法律法规及相关协议的规定，经甲方与乙方进行协商后进行办理。新账户按照有关规则使用并管理。
2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
(五)账户注销
产品到期或提前结束需要注销相关账户时，需由甲方和乙方相互配合，在完成资产变现、结清权益、缴清费用和其它相关清算事项后，进行账户注销。
第五条指令的发送、确认及执行
甲方、乙方按照《基金合同》的约定进行指令发送、确认及执行。
第六条基金资产的估值和会计核算
（一）甲方、乙方按照《基金合同》的约定进行估值和会计核算。
（二）数据和信息提供及确认
1. 成立相关资料提供
甲方应责成第三方机构向乙方提供包括但不限于交易单元、期货账户等相关的基金成立建账所需账户信息，账户信息应包含户名、账户号、开户机构、计息利率等参数信息，证券账户和期货账户还应包含佣金费率信息。
2. 运营相关数据提供
甲方、甲方委托的证券经纪商或其他数据提供商应与乙方约定数据接口格式及数据传输方式，原则上各方数据以XXXX或其他双方约定的方式进行传输。各方如遇特殊情况需要顺延数据发送时间的，应提前以电话或电子邮件的形式通知对手方，并共同协商解决方案。
（1）证券交易相关数据提供
如基金通过证券经纪商进行证券交易，甲方应责成证券经纪商按乙方的数据提供要求及时提供交易数据、结算数据和对账单给乙方，并确保证券经纪商提供的数据格式符合乙方的要求。甲方应责成证券经纪商在交易日下一工作日9:00前提供相关数据和单据，如基金合同约定或其他客观原因甲方要求在交易日完成估值的，甲方应责成证券经纪商在交易日18:00前提供相关数据和单据。
（2）期货交易相关数据提供
若基金通过期货经纪商进行期货交易的，甲方应责成期货经纪商发送以期货保证金监控中心格式显示本基金成交结果的交易结算报告及参照期货保证金监控中心格式制作的显示本基金期货保证金账户权益状况的交易结算报告。原则上甲方应责成期货经纪商在交易日17:00前提供相关数据。
（3）其他场外数据提供
若基金投资基金公司专项资产管理计划、证券公司集合资产管理计划、信托计划、私募基金、有限合伙份额等未能公开取得估值数据的资产管理产品，甲方应在基金投资的标的资产披露最新净值数据的当日17：00点前将净值数据以电子邮件方式或其他双方约定方式发送给乙方。
因基金核算估值需要的其他相关信息，若乙方无法公开取得，应由甲方或甲方责成其他第三方机构负责向乙方提供，若无法提供，甲方应与乙方协商解决方案。第七条投资监督与核查
（一）甲方对乙方的业务核查
1、甲方对乙方履行托管职责情况进行核查，核查事项包括乙方安全保管基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户、复核甲方计算的基金资产净值和基金份额净值、根据甲方指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行
为。
2、甲方发现乙方擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故不执行或无故延迟执行甲方指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本协议约定及其他有关法律法规规定时，应及时以书面形式通知乙方限期纠正。乙方收到通知后应及时核对并以书面形式给甲方发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，甲方有权随时对通知事项进行复查，督促乙方改正。乙方应积极配合甲方的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供甲方核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复甲方并改正。
3、甲方发现乙方有重大违规行为，应及时报告监管机构，同时通知乙方限期纠正，并将纠正结果报告监管机构。乙方无正当理由，拒绝、阻挠甲方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍甲方进行有效监督，情节严重或经甲方提出警告仍不改正的，甲方应报告监管机构。
（二）乙方对甲方的业务监督和核查
1、乙方根据本协议的约定，对甲方对基金资产的投资运用进行监督与核查，法律法规另有规定的，从其规定。
2、甲乙双方可协商制定《投资监督事项表》（附件），约定如投资范围、投资比例、投资限制、投资禁止等监督事项。
《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，甲方应按照乙方要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便乙方运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
3、乙方按照《基金合同》及本协议的约定，对甲方发送的指令及相关附件进行形式审查。对甲方发送的违反《投资监督事项表》的指令，乙方可以拒绝执行，并通知甲方取消或调整该指令；甲方在限期内未调整，乙方有权拒绝执行指令，不承担由此带来的一切损失，并保留上报监管部门的权力。
乙方发现甲方的实际投资运作违反法律法规、《基金合同》或《投资监督事项表》的约定，应及时以书面方式通知甲方限期纠正。甲方应积极配合和协助乙方的监督和核查。甲方收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给乙方发出回函，就乙方的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，乙方有权随时对通知事项进行复查，督促甲方改正。甲方对乙方通知的违规事项未能在限期内纠正的，乙方应上报监管机构，由此造成的损失由甲方承担。
4、乙方负责提供私募基金相关报告和信息披露文件中与资产托管有关的事项和数据，并不对超出资产托管范围的其他内容的完整性、真实性、合法合规性负责。
5、甲方对在托管过程中提供给乙方的一切合同、文件、资料的真实性、有效性、准确性和完整性负责。乙方对以上资料仅做形式性审查，对其真实性、合法性不作实质性审查。
第八条基金信息披露
（一）保密义务
甲方和乙方对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是，如下情况不应视为甲方或乙方违反保密义务：
（1）非因甲方和乙方的原因导致保密信息被披露、泄露或公开。
（2）甲方和乙方为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会等监管
机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。
（二）信息披露的内容
基金信息披露的内容严格按照《基金合同》及相关法律法规约定的内容与形式进行披露。
（三）乙方和甲方在信息披露中的职责和信息披露程序
1、职责
乙方和甲方在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨，诚实信用，严守秘密。甲方负责向监管机构及投资者办理与基金有关的信息披露事宜。
乙方应按照《基金合同》及相关法律法规的规定对基金份额持有人办理与基金托管业务有关的信息披露事项。
甲方和乙方应积极配合、互相监督，保证按法律法规及《基金合同》的要求履行各自的信息披露的义务。
根据法律法规规定应由甲方公开披露的信息，甲方应当在规定的时间内，通过规定的披露方式进行公开披露。
根据法律法规应由乙方公开披露的信息，乙方在规定的时间内通过规定的方式进行公开披露。
当出现下述情况时，甲方和乙方可暂停或延迟披露基金相关信息：
（1）不可抗力。
（2）基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。（3）出现甲方认为属于会导致甲方不能出售或评估基金资产的紧急事故的任何情况。
（4）《基金合同》、相关法律法规或中国证监会等主管机构规定的其他情况。
2、程序
按有关规定须经乙方复核的信息披露文件，由甲方起草、并经乙方复核后由甲方公告。发生法律法规规定需要披露的事项时，按法律法规规定公布。
3、信息文本的存放
予以披露的信息文本，存放在甲方/乙方处，投资者可以免费查阅。投资者在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。甲方和乙方应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
第九条基金费用
（一）在基金资产中列支的基金费用的种类
1、管理费；
2、托管费；
3、外包服务费（如有）；
4、业绩报酬；
5、基金的证券、期货等投资交易费用及开户费用（如有）；
6、基金备案后与之相关的会计师费和律师费；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和本合同约定，可以在基金资产中列支的其他费用，包括但不限于询证费、审计费、销售服务费、清算费、税费等。
（二）基金费用按照《基金合同》及其他法律文件的约定计提和支付。
第十条基金收益分配
甲方与乙方按照《基金合同》的约定处理基金收益分配。
第十一条文件档案保管
1、甲方对在托管过程中提供给乙方的一切合同、文件、资料的真实性、合法性、准确性和完整性负责。乙方对以上资料仅做形式性审查，对其真实性、合法性不作实质性审查。
2、甲方和乙方应完整保存各自记录本协议项下基金财产经济活动的原始凭证、重要合同原件或复印件，记账凭证，财务报表等文件档案，保存期限为15年。
3、在托管协议有效期内国家有关监管部门对上述文件和档案的保存作出明确规定的，按其规定执行。
第十二条协议变更与终止
（一）协议变更
本协议未经甲、乙双方书面同意，不得擅自变更。
1、乙方有下列情形之一的，甲方有权更换托管人：
（1）违反托管协议情节严重，经甲方通知仍不纠正。
（2）被依法取消基金业务托管资格的。
（3）依法解散、撤消、破产或者被接管的。
（4）法规规定、《基金合同》或和托管协议约定的其他情形。
2、发生下列情形之一的，乙方可以辞任：
（1）甲方违反法律法规、《基金合同》和本协议的约定进行操作，经乙方书面通知仍不纠正。
（2）发生其他可能会对托管财产安全或正常运行产生重大不利影响的重大事件，乙方与甲方协商后一致认为乙方辞任有利于保证基金的稳健运行。
乙方因上述第（1）款原因辞任的，应以书面传真方式通知甲方，说明辞任的决定和理由。乙方因上述第（2）款原因辞任的，乙方与甲方应当联合签署书面声
明，表明乙方辞任的决定和原因，并由甲方向基金持有人进行解释和说明。
乙方辞任的，甲方应该在九十个工作日内找到合适的托管人替换乙方。乙方应该协助完成替换的相关交接工作，保证基金平稳运行。乙方按上述程序辞任不视为违约。
3、托管人变更程序
（1）乙方解任或辞任，甲方确认新任托管人后，应以书面方式通知乙方进入托管人变更程序的具体时间。
（2）自进入托管人变更程序之日起，托管财产停止运作，相关账户冻结，乙方对基金资产和文件资料进行清理，提供清单；甲方和乙方对托管财产进行确认后，乙方与新任托管人办理托管财产移交手续。上述更换程序应自托管人更换程序之日起30日内完成，因甲方的过错造成的延误可顺延，乙方不承担由此产生的责任。
（3）自启动更换托管人程序和托管财产投资运作停止、资产冻结之日起，乙方仍应对托管财产承担保管等项工作，并继续计收托管费至全部资产移交完成前一日止。
4、甲方的《基金合同》发生变更的，甲方应及时告知乙方，并将《基金合同》的最新有效版本提供给乙方。如因此需变更本协议的，双方应协商及时变更。（二）协议终止
发生以下情形之一的，协议终止：
(1)乙方不能实际履行托管人职责时，甲方书面通知乙方其决定终止本协议另行选择托管人；
(2)本协议任何一方严重违反本协议约定，经另一方通知仍不纠正，则另一方书
面通知立即终止本协议。
（3）乙方解散、依法被撤销、破产或由其他托管人接管资金财产；
（4）甲方解散、依法被撤销、破产；
（5）协议到期；
（6）发生法律法规、《基金合同》或本协议约定的终止事项。
根据《基金合同》的约定，甲方出现终止情形时，应在终止日前3个工作日书面通知乙方。乙方配合甲方办理有关清算事宜。
第十三条违约责任
（一）本协议任何一方未按协议约定履行各项义务均被视为违约。违约方应承担因其违约行为给对方当事人造成的直接损失。
（二）因证券经纪商、期货经纪商发送有关数据的不真实、不完整、不及时和无效，或经纪商资金清算的不完整、不及时、不准确，或经纪商违反法律法规或本协议约定挪用委托资金等原因，造成乙方无法履行本协议约定的保管职责，乙方不承担责任。
（三）因甲方提供的投资指令、交易数据、资金财产相关法律文书、资产权利凭据、书面证明材料、书面授权书等存在不真实、不完整、不及时和无效等，造成乙方无法按约定履行托管职责或造成乙方错误地履行了托管职责的，乙方不承担任何责任，也不承担因此对资金财产造成的任何损失。
（四）乙方不就甲方任何经营管理行为、投资交易承担责任，不就甲方的任何不遵守本协议、《基金合同》和其他相关法律法规的行为而负责。
（五）甲方未经乙方同意，私自变更银行账户印鉴密码等导致的相关后果，乙方不承担任何责任。
（六）因甲方自行处置其财产导致的一切法律后果由甲方负责，乙方不承担任何责任。
（七）因甲方违反《基金合同》的有关约定管理、运用、处分托管财产，致使托管财产受到损失或甲方到期结束后无法按约定向持有人交付资产的，按照《基金合同》及相关法律法规规定进行处理，乙方不承担赔偿责任。
（八）如甲方因上述（三）-（七）中的行为给乙方造成直接损失或导致乙方被第三方追偿受到损失的，甲方应对乙方承担赔偿责任。
（九）乙方对执行甲方的符合本协议约定的指令或执行指令过程中由于本协议当事人以外的第三方原因对托管财产造成的损失不承担赔偿责任。
（十）如果甲、乙双方因不可抗力不能履行或不能及时履行本协议时，不承担违约责任。不可抗力是指甲、乙双方不能预见，不能避免，并且不能克服的客观情况。协议一方因不可抗力不能履行本协议时，应及时通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明，并应采取适当措施防止本资金财产损失的扩大。（十一）虽违约行为已经发生，但本协议仍能够继续履行的，在保护基金份额持有人合法权利的前提下，各方当事人应当继续履行本协议规定的各项义务。
第十四条终止清算
（一）甲方应按照《基金合同》的相关规定，在基金到期终止前规定时间内以及提前终止时及时变现基金财产。
（二）如发生可能引起基金提前终止的事项，甲方应及时通知乙方，以便乙方做好清算准备。甲方决定提前终止时，应在提前解散决定作出后的第一个工作日，以书面形式通知乙方，并提供相关证明文件。
（三）基金终止时变现的全部资产扣除应由基金财产承担的托管费、税费、清算
费用及其他相关费用和债务后，按照《基金合同》的约定进行分配。
（四）甲方应于基金终止后10个工作日内编制清算报告，并交乙方复核，乙方复核无误后，由甲方向乙方发出指令，乙方复核无误后根据指令划付清算资产，乙方执行甲方的指令后，本协议终止，乙方不再对甲方托管财产负有托管职责，乙方应协助甲方办理托管账户的销户事宜。
第十五条保密责任
（一）本协议的任何一方兹承诺对关于各方的业务和事务（包括对于双方而言，任何投资或潜在投资机会）的任何及所有信息保密，且除法律和本协议另有规定的，未经对方书面事先同意，不得向任何第三方披露任何该等信息。
（二）协议双方进一步承诺不为本协议以外的其他目的利用该等保密信息，但前提是该方可向由其任命或雇佣的雇员、董事、投资顾问、代理人或其他人员在为实现本协议目的所必需的范围内披露该等信息，在该等情况下，该方应确保其雇员、董事、投资顾问、代理人或其他人员知悉本协议项下的保密义务并遵守该等义务。
（三）如任何一方违反本条规定，应赔偿对方或资金财产因此遭受的损失。（四）本条不应适用于下列信息：
（1）该等信息已是或成为公众可获知的信息；
（2）在一方向另一方提供时，根据一般业务过程中的书面记录证明已由接收方所知的信息；
（3）一方从另一方以外的其他方（且该等其他方无保密义务）处得到或获取的信息，或由接收方独立开发的信息；
（4）法律、法规、具有管辖权的法院或任何政府主管机构要求披露的信息；
（5）另一方已书面同意向某一特定的接收方披露的信息，前提是该等接收方应作出相同的保密承诺。
（五）本协议的终止，不影响保密条款的效力。
第十六条争议处理
（一）本协议受中华人民共和国法律管辖并据其解释。
（二）任何因本协议而产生的或与本协议有关的争议，双方应本着保护本托管财产和持有人利益的原则共同协商解决，若不能通过协商、调解解决的，应提xxxx 仲裁委员会申请仲裁，仲裁地在XXXX，以该会当时有效的仲裁规则为准，仲裁裁决是终局性的，并对各方当事人具有约束力，除裁决另有规定外，仲裁费由败诉方承担。争议处理期间，协议当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
第十七条其他事项
（一）本协议自基金成立之日起生效。除非根据本协议有关规定提前终止本协议，本协议的有效期自其生效之日至基金合同终止日。
（二）本协议未尽事宜，甲乙双方可另行签订补充协议，所有为执行本协议而签署的补充协议，与本协议具有同等法律效力。
（三）如果本协议任何条款与国家有关法律规定不符而构成无效或不可执行，并不影响本协议其他条款的效力及可执行性。在出现这种情况时，甲乙双方应当立即进行协商，谈判修改该条款。
（四）如因甲方原因导致资金财产被采取司法强制措施，乙方将依法协助司法机关处理。乙方不对资金财产被采取司法强制措施导致的任何后果承担责任。（五）本协议正本一式贰份，甲乙双方各执壹份，每份具有同等的法律效力。
（本页无正文，为《【私募基金产品名称】基金托管协议》签字页）
甲方:【私募基金管理机构名称】
法定代表人（或授权代表）：
年月日
乙方：
负责人（或授权代表）：
年月日
签署地点：
附件：
投资监督事项表
STANDARD AGREEMENT SAMPLE (协议范本) 甲方：____________________ 乙方：____________________ 签订日期：____________________ 编号：YW-BH-011326 证券投资基金托管协议模板
证券投资基金托管协议模板(2020新 版) 证券投资基金托管协议 托管协议封面封面应标有“××证券投资基金托管协议”的字样。 封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。 报送中国证监会审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样。 托管协议目录托管协议目录自首页开始排印。 目录应列明具体的标题及相应的页码。 托管协议正文 一、托管协议当事人 列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。 二、托管协议的依据、目的和原则
订明托管协议的依据、目的和原则。例如： (一)订立托管协议的依据是《暂行办法》、基金契约及其他有关规定。 (二)订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。 (三)订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。 三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查 订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项： (一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。 (二)基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进行核查，以及发现基金托管人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。 四、基金资产保管 具体订明下列事项： (一)基金托管人应安全保管基金的全部资产；基金资产应独立于基金托管人和基金管理人的资产； (二)基金成立时，所募资金的验证事宜； (三)基金银行帐户的开设和管理； (四)基金证券帐户的开设和管理； (五)基金资产投资的有关实物证券的保管；
直接股权投资基金（公司型）托管协议范本 合同编号： ××××创业投资有限公司 与 上海浦东发展银行××分行 及 ××××创业投资管理有限公司 之 托管协议 签署日期：年月日 签署地点：
目录 第一章释义 (4) 第二章当事人权利与义务 (5) 第三章托管资产保管 (6) 第四章资金划拨 (8) 第五章投资监督 (10) 第六章托管费 (11) 第七章托管人报告 (12) 第八章终止与清算 (12) 第九章不可抗力 (12) 第十章退任、提前终止与更换 (13) 第十一章协议的效力及其他事项 (13) 第十二章通知 (14)
甲方（委托人）： 名称：××××创业投资有限公司。 负责人： 注册地址： 联系电话： 乙方（托管人）： 名称：上海浦东发展银行××分行。 负责人： 注册地址： 联系人： 联系电话： 丙方（管理人）： 名称：××××创业投资管理有限公司。负责人： 注册地址： 联系人： 联系电话：
鉴于甲方委托丙方代为管理和运作甲方的创业投资资产，同时为保障资产安全，委托乙方作为创业投资资产的托管人，三方经友好协商，依据有关法律法规和公司章程等有关规定订立本托管协议。本协议各方均声明并保证，各自具有充分的权利、授权及法定权利签署本协议，及履行在本协议项下的全部义务、签署和履行本协议已经获得充分的授权。 第一章释义 1.1本合同中除非另有所指，下列词语具有以下含义： “协议各方”指本协议三方当事人。 “公司”指××××创业投资有限公司，即甲方。 “公司董事会”指由公司章程规定的××××创业投资有限公司董事会。 “公司股东”指届时作为公司股权持有者而登记于公司股东名册的各方。 “公司章程”指××××创业投资有限公司的章程及相关修正案。 “委托管理协议”指由××××创业投资有限公司与××××创业投资管理有限公司签订的《××××创业投资有限公司委托管理协议》及相关补充协议。 “投资委员会”指由公司章程或委托管理协议规定的××××创业投资管理有限公司负责投资决策的机构。 “公司资产”指××××创业投资有限公司拥有的各类投资项目的股权、银行存款本息、以及其他各项资产的价值总和。 “托管资产”指本协议项下甲方委托并移交乙方保管的现金及其他资产。 “会计年度”指始于每一公历年度的1月1日，终于该年度的12月31日的公司的会计年度。公司的首个会计年度应自公司成立之日起计，并于成立当年的12月31日结束。 “投资目标和投资策略”指公司章程和《委托管理协议》中所规定的公司投资目标及公司为实现该等目标而采取的策略。 “投资项目”指公司对外投资的项目，项目由丙方筛选和评估，经丙方投资委员会批准后进行投资。 “工作日”乙方对公业务的通常开门营业日，不包括星期六、星期日（因节假日调整而对外营业的除外）或者其他法定节假日。 “送达或视为送达”指当面送达并由受送达方签收；或以挂号信件发出时，在收件方签收挂号信件或者信件发出后七（7）日视为送达，以二者之较早发生者为准。 “过错”指对某项法律义务或合同职责的有意识、故意的或过失的违反行为，该等义务或职责基
编号：_____________ 私募投资基金托管协议 甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日
协议当事人 基金管理人（以下简称“甲方”）： 名称：【私募基金管理机构名称】 注册地址： 法定代表人： 基金托管人（以下简称“乙方”）： 名称： 注册地址： 负责人： 鉴于： （一）甲方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金管理人的资格和能力，拟募集发行私募基金； （二）乙方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金托管人的资格和能力； （三）甲方作为基金管理人，拟委托乙方作为甲方以非公开方式向合格投资者募集资金设立【私募基金产品名称】基金资产的保管人，乙方愿意接受甲方的委托；（四）为明确双方的权利义务关系及职责，保护基金份额持有人的合法权益，特制订本托管协议，供双方共同遵守。 （五）除非另有约定，《【私募基金产品名称】基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
第一条协议制订依据、目的和原则 （一）协议制订依据 本基金托管协议（以下简称“本协议”）依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关法律、法规规定及《【私募基金产品名称】基金合同》（以下简称《基金合同》）约定制订。 （二）协议制订目的 制订本协议的目的是明确基金管理人与托管人在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）协议制订原则 基金管理人和托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 第二条承诺与声明 （一）甲方的承诺与声明 1、甲方为合法成立的私募基金管理企业，已依法履行私募投资基金管理人登记备案手续。 2、甲方保证具备完全及合法的授权委托乙方进行资产托管。 3、甲方保证委托乙方保管资产的来源合法，对委托资金的运作（包括但不限于投资范围）符合国家有关法律、法规的规定。 4、甲方保证在管理、运用基金资产时，应根据本协议的约定，接受乙方的监督。 5、甲方保证提供给乙方的一切信息（包括甲方要求证券经纪机构、期货经纪机
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 证券资产委托管理合同 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________
以下是关于《证券资产委托管理合同》，全文可编辑修改，欢迎下载！ 证券资产委托管理合同 甲方（委托方）： 真实姓名： 身份证号码： 家庭住址： 邮编： 联系xxxxx 电子邮件： 乙方（受托方）： 真实姓名： 身份证号码： 住址： 邮编： 联系xxxxx 电子邮件： 甲乙双方为更好地在证券市场上发展，本着”资源共享、诚实信用、互惠互利、共同发展”的原则，在此基础上双方达成合作意向如下： 第一条甲方委托乙方对其在证券公司营业部开设的账户（资金账号：；xx证券帐户号：,xx证券帐户号：户名：，下称委托账户）内的资产总计人民币（大写：壹、贰、参、肆、伍、陆、柴、捌、玖、拾、佰、仟、万）进行资产管理，资金卡甲方保管。 第二条甲、乙双方同意此笔委托期限为自年月日至年月日止，委托 期限为年。 第三条甲方保证委托资金来源的合法性，且承担相应的法律责任。 第四条双方的权利和义务： 1、甲方的权利和义务：
1）甲方有权向乙方垂询投资情况，了解目标公司的投资可行性； 2）甲方有权向乙方提出合理的操作建议，双方经沟通协商确认是否采用该建议，甲方不得转出资金以及进行买卖操作或十预乙方投资策略； 3）甲方有义务协助乙方促使交易顺利进行； 2、乙方的权利和义务： 1）乙方有权对甲方的投资资金做全权操作； 2）乙方有义务对甲方提出的在合理的范围内疑问作出回答； 3）乙方有义务于每年末向甲方汇报甲方帐户市值情况。 4）乙方有权拒绝甲方的操作建议和投资方向； 3、资产委托期限内，甲乙双方均无权单方对本协议中有关的资金账户进行撤销指定交易、转托管或转出资金、证券等资产转移行为。 4、甲方委托乙方操作的资金在协议期内甲方不能提取，以保证协议的实施。乙方负责甲方帐户的全权证券交易操作，甲方在协议期内不能十预乙方操作。为保证乙方的操作独立性，乙方会在获得交易密码之后对交易密码进行修改。甲方不得自行在证券公司修改交易密码，如甲方私自修改交易密码，而发生不能保证乙方独立操作的情况，乙方不承担投资亏损的责任。 5、甲方如需要了解帐户市值应事先书面通知乙方，乙方在收到其通知后应当提供书面的市值状况。 第五条保密义务： 1、甲方对乙方提供的投资报告书、研发资料和详细居住地址有保密义务； 2、未经乙方同意，甲方不得将投资对象、交易记录、研发资料向第三方泄露； 3、乙方对甲方的资金、交易记录、委托理财的操作情况有保密义务。 第六条委托方式与结算委托方式： 1、委托期满后，如果利润率为正，甲方付给乙方利润部分的25%乍为管理费。 如果委托期满后未产生利润，反而形成亏损，则乙方根据所签合同的委托 期限承担不同责任： (1)若所签委托资产管理期限为1年，乙方不承担亏损责任，但可在征得甲方同意
股份有限公司股权托管协议范本甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 鉴于甲乙双方正在进行转受让_________股份有限公司（以下简称_________股份）国家股事宜，为了保证_________股份资产重组过渡期工作免受影响，保证重组工作的连续性，并推动_________股份资产重组工作的顺利进行，经双方友好协商，就_________股份国家股托管事宜达成一致意见，特签订本协议，并作为过渡期内的临时性措施，其最终目标是实现_________股份国家股股权转受让。具体托管条款如下： 一、托管标的 甲方同意将其持有的_________股份国家股计_________股股权（占该公司股本总额的_________％）交由乙方托管，乙方同意接受托管，并乙方依法行使除股权处置权外的其他股东权利。
二、托管期限 托管期限自_________年_________月_________日至_________股份国家股股权转让获得政府有权部门批准止。在完成_________股份国家股股权转让后，本托管协议自动失效。 三、双方的权利和义务 甲方的权利和义务 1．甲方保证对本协议所述之托管股权享有充分无瑕疵之所有权，并保证乙方在本协议有效期间与_________公司为唯一之受托人。 2．甲方负责办理本协议前述之托管行为所需的手续，并保证不影响乙方作为受托人的合法利益。 3．甲方保证协助乙方调整原_________股份董事会、监事会，使资产重组工作顺利进行。
4．甲方积极做好_________股份国家股股权转让报批工作，在获得政府有权部门的批准后，保证尽快将乙方托管之_________股份国家股股权转让给乙方。 乙方的权利和义务 1．乙方保证在受托_______股份国家股后，抓紧_______股份资产重组方案的实施，并保证托管_______股份国家股股权保值增值 2．乙方在本协议执行过程中，没有行使或没有及时行使本协议条款下的合法权利，不应视为对其权利的放弃。 3．乙方承诺除尽快进行股权转让事宜外，在托管期间严格按上市公司的规范经营企业，并承担相应责任。如发生股权转让未获批准和托管终止之情况，乙方承诺对其托管期间新增的经营性亏损承担向甲方补偿责任。同时，甲方所属企业为_________股份银行贷款所承担的担保，在托管期间由乙方实行反担保，_________股份新增银行贷款由乙方实行担保或反担保。
合伙协议 第一条根据《民法通则》和《中华人民共和国合伙企业法》及《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》的有关规定，经全体合伙人协商一致订立本协议。 第二条本企业为合伙企业，是根据协议自愿组成的共同经营体。合伙人愿意遵守国家有关的法律、法规、规章，依法纳税，守法经营。 第三条合伙企业名称： 第四条企业经营场所： 第五条合伙目的：获取资本增值收益。 第六条经营范围：投资。 第七条合伙期限为5年，上述期限自合伙企业的营业执照签发之日起计算。全体合伙人一致同意后，可以延长或缩短上述合伙期限。 第八条合伙人姓名:本合伙企业的合伙人共（）人，其中普通合伙人为（ 1 ）人，有限合伙人为（）人。除本协议另有规定外，未经全体合伙人一致同意，不得增加或减少普通合伙人的数量。各合伙人名称及住所等基本情况如下： 名称住所证件名称及号码普通合伙人 有限合伙人
普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任；有限合伙人对合伙企业的责任以其认缴的出资额为限。经全体合伙人一致同意，普通合伙人可以转变为有限合伙人，或者有限合伙人可以转变为普通合伙人，但须保证合伙企业至少有一名普通合伙人。有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生地债务承担无限连带责任。 第九条 出资方式：由全体合伙人共同出资，出资数额和缴付出资的期限如下表。 以上共同出资 万元。 第十条 本协议中的各项条款与法律、法规、规章不符的，以法律、法规、规章的规定为准。 第十一条 合伙企业费用 合伙企业应直接承担的费用包括与合伙企业设立、运营、终止、解散、清算等相关的下列费用。 一、支付给资产管理公司的管理费用（作为资产管理公司对合伙企业提供管理及其他服务的对价，各方同意合伙企业在其存续期间按总出资额的2%向资产管理公司支付年度管理费用，培育期和回收期内合伙人 出资 方式 出资数额 (万元) 出资权属 证明 缴付出资 期限 占出资总额比例
编号：_____________无托管协议 有限合伙人一：______________________________________ 有限合伙人二：_____________________ 签订日期：_______年______月______日
本协议由［管理人］与以下各位［基金］的合伙人签订： 有限合伙人一： 营业执照号码/ 身份证号码： 有限合伙人二： 营业执照号码/ 身份证号码： 鉴于： ［基金名称］（以下简称基金）系依法成立的合伙企业，基金管理人 是（以下简称管理人），由管理人负责办理基金在中国证券投资基金业协会的备案。 经基金全体合伙人一致同意，基金不进行托管。 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，基金无托管，应当明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。 各方经协商一致，达成如下协议： 第一章基金无托管 第一条本基金产品无托管，不与任何银行签署托管协议，但须与银行、有资质的券商或资产管理机构签署募集资金结算专用账户监督协议。各合伙人严格遵守本协议约定的基金财产 安全的制度措施和纠纷解决机制，确保基金财产的安全与独立。 第二章基金财产安全的制度措施 第二条基金在开立资金募集结算资金专用账户，并 与签署资金监管协议，所有合伙企业往来资金一律汇付至该账
户上，并委托基金管理人对合伙企业资金进行管理。 第三条合伙企业委托基金管理人办理上述账户的开立与注销事宜。 第四条基金管理人负责管理合伙企业相关证照、网银、U盾和银行预留印鉴。第五条基金管理人建立健全合伙企业内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产与其他管理财产和基金管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账，进行投资，确保本合伙企业财产的完整与独立。 第六条除依据法律法规、本协议及其他有关规定外，基金管理人不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人管理合伙企业账户及财产。 第七条按照法律法规及监管机构的有关规定，基金管理人应保存合伙企业业务活动有关的协议、协议、凭证等文件资料。 第八条基金管理人应公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损合伙企业财产及其他当事人利益的活动。 第九条保守商业秘密。除法律法规、本协议及其他有关规定另有要求外，协议各方不得向他人泄露。 第十条基金合伙人有权查阅合伙企业的账户信息和银行流水，基金管理人应予以配合。其他合伙人对账户信息和银行流水有异议的，基金管理人应于3 个工作日内予以书面说明，确有错误的，5 个工作日内予以纠正。 第十一条基金合伙人根据法律法规及本协议的规定监督执行事务合伙人的管 理运作，发现执行事务合伙人违反本协议或各方签署的合伙协议约定的，立即通知基金管理人并及时报告中国证券投资基金业协会。
富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金 托管协议 基金管理人：富国基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一五年八月
目录 一、基金托管协议当事人 (1) 二、基金托管协议的依据、目的和原则 (2) 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (3) 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 (10) 五、基金财产的保管 (10) 六、指令的发送、确认及执行 (14) 七、交易及清算交收安排 (16) 八、基金资产净值计算和会计核算 (20) 九、基金收益分配 (25) 十、基金信息披露 (26) 十一、基金费用 (28) 十二、基金份额持有人名册的保管 (30) 十三、基金有关文件档案的保存 (30) 十四、基金管理人和基金托管人的更换 (31) 十五、禁止行为 (33) 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (34) 十七、违约责任 (36) 十八、争议解决方式 (37) 十九、托管协议的效力 (37) 二十、其他事项 (38) 二十一、托管协议的签订 (38)
鉴于富国基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金； 鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于富国基金管理有限公司拟担任富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金托管人； 为明确富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：海国金中心二期16、17楼 办公地址：海国金中心二期16、17楼 邮政编码：200120 法定代表人：薛爱东 成立日期：1999年4月13日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1999]11号 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币1.8亿元 存续期间：持续经营 经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。 （二）基金托管人
合同编号：JY-00099 股权托管协议范本(三) ——Contracts usually consist of mutual promises. 甲方：_______________________ 乙方：_______________________ 签订日期：______年____月____日 说明：合同是为了更好的维护双方权益，只要符合法律法规，合同自订立后立 马生效，在合同期间违反约定，须按约定赔偿。
股权托管协议 [备注：合同必须是平等的两个或以上的当事人互相作出一致的协议，调 整所属物的归属关系，约束且维护签署人各自的权利与义务，而订立的一种相 互合作、相互制约的契约。文档为word电子版本，下载后可直接编辑打印。] 甲（委托）方：_______________________ 乙（受托）方：_______________________ 甲乙双方于______年_____月_____日签订了《股权托管协议书》，现双方就甲方增资扩股后的股权托管事宜达成如下协议： 一、甲方委托乙方对其增资扩股的股权进行集中统一托管。托管年限参照《股权托管协议书》执行。 二、甲方应向乙方提供以下文件资料 1．公司增资扩股的股权托管申请表； 2．同意公司增资扩股、调整股本结构的批准文件； 3．增资扩股后的股东名册； 4．乙方要求的其他文件。 三、此次增资扩股的股本为_________万股，增资扩股后公司股本总额共计_________万股。其中 1．法人股_________万股； 2．自然人股_________万股。
四、开立手续 乙方为新增股股东办理股权托管及股东账户的开立手续，甲方向乙方提供下列资料：（已开户的股东除外） 1．自然人股东的身份证复印件； 2．法人股东的营业执照复印件、法人授权委托书、被委托人身份证复印件。 乙方根据甲方确认的股东股份资料，为甲方的新增股东办理如下手续： 1．股权托管凭证； 2．股东账户卡。 五、费用 乙方按增资扩股股份总额的_____%向甲方收取托管费：_______万_______千_______百_______拾_______元整（￥_______）乙方向甲方股东收取开户服务费。其中： 法人股东_________元/户×200户＝_________元； 自然人股东_________元/户×30户＝_________元。 开户服务费总额为：_________万_________千_________百_____ ____拾_________元整（￥_________）； 甲方应在_________年_________月_________日前将增资扩股的股权托管费和股东开户服务费全额汇入乙方指定账户。 六、甲方已托管和增资扩股托管后的股权分红派息、增资扩股、送配股及股东股权转让、股权质押等，由甲乙双方及有关各方通过签
私募基金委托管理协议 要点 甲方（股权投资基金）委托乙方（对投资基金提供投资管理的一方）进行资产管理。重点约定管理资产、管理范围、管理权限和投资策略等事项。适用于股权投资基金的委托管理，不适用于其他基金（比如证券投资基金）的委托管理。 股权投资基金委托管理协议 甲方： 法定代表人： 乙方： 法定代表人： 鉴于： （1）甲方是一家注册于的股权投资基金合伙企业。 （2）乙方是一家注册于的投资管理公司。 根据《中华人民共和国公司法》和《创业投资企业管理暂行办法》，为了发挥双方各自优势，共同发展创业投资分享中国经济增长成果，经双方友好协商，在获得甲方股东会批准后，就甲方将资产委托给受委托管理人进行管理的有关事宜达成如下协议： 第1条释义 为本协议之目的，除非上下文另有明文规定，本协议中的下列术语应当具有以下含义：1.1 “甲方”指股权投资基金（）合伙企业 1.2 “乙方”指投资管理有限公司。 1.3 “委托资产”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部资产。 1.4 “委托期限”指本协议第三条规定的甲方委托受托管理人经营管理其名下全部资产的期限。 第2条委托事项 在委托期限内，甲方将名下的全部资产委托乙方在本协议第5条规定的经营范围和经营权限内进行管理经营。 第3条委托期限 3.1 甲方将其名下全部资产委托乙方经营管理的期限为十年，自甲方成立之日起计算。3.2 甲方、乙方除出现第15条情形外，不得擅自终止委托管理关系。
第4条委托资产 4.1 委托资产的范围 委托资产是指甲方委托乙方管理的其名下的全部资产，以及甲方存续期间资产的增值部分。包括但不限于甲方拥有的有形资产、无形资产，及现金、银行存款、股权、债券等。 4.2 委托资产的帐户 甲方授权乙方以甲方的名义在指定委托管理银行开立人民币一般结算帐户，用于存放委托管理的所有现金资产。甲方资产人民币一般结算帐户，与乙方自有的资产帐户以及其他委托资产帐户相独立。 同理，授权乙方以甲方名义开立一资本回收帐户，该帐户中的金额因甲方对外投资的收回而增加，因甲方对其投资方、乙方进行现金分配和转回一般结算帐户等支出面减少。除获得委托双方特别授权或另行签订相关协议外，该帐户不得用于上述目的外的任何其他用途。4.3 委托资产的处理 委托资产应独立于乙方的资产，由乙方根据甲方的章程及本协议的有关规定，以甲方的名义进行处置。 第5条委托资产的管理范围和管理权限 5.1 管理范围 乙方需在甲方授权范围内管理委托资产，开展投资交易。 5.2 管理权限 乙方需在甲方授权范围内开展管理活动。 甲方的授权范围依据方便管理和投资的原则，按照本协议相关约定、双方另行签订书面协议或甲方出具书面授权文件确定。 第6条委托资产的投资政策和策略 6.1 投资目的 委托资产的投资目的是依托专业化投资管理，制定科学的投资策略和投资组合，为甲方减少和分散投资风险，保护甲方资产长期稳定的投资收益。 6.2 投资范围 委托资产主要投资于非上市高成长性的企业；在充分论证前提下通过认购定向增发股份方式认购上市公司股份；投资于政府立项的收益较为稳定的项目；在充分论证、严格规避风险的前提下，在资金闲置期可进行有稳定回报的短期资金运作。具体投资项目以甲方授权为准。 6.3 投资方式
三、私募股权投资基金有限合伙企业资金托管合同 ××合伙企业（有限合伙） 资金托管合同 本合同由以下各方于××年×月×日在××市签订： 委托人（以下称甲方）：××合伙企业（有限合伙） 住所： 执行事务合伙人： 执行事务合伙人委派代表： 受托管理人（以下称乙方）： 住所： 法定代表人： 托管人（以下称丙方）： 住所： 法定代表人： 鉴于： 甲方作为委托人，委托乙方为其委托资金的管理人，将自己合法所有的资金委托乙方进行管理；委托丙方为其委托资金的托管人，保管其上述委托资金。乙方和丙方同意接受甲方的委托。 为明确委托人、受托管理人、托管人三方在委托资金管理和托管中的权利、义务及职责，确保委托资金安全，保护甲、乙、丙三方的合法权益，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》以及相关规定，本着自愿、有偿、诚信的原则，三方经平等友好协商一致，签订本合同。 第一条委托资金及期限 1.1 委托资金 本合同所称委托资金是指甲方在丙方指定营业机构开立的委托资金托管账户项下的 资金。 1.2 委托资金与有关资料的移交与确认 甲方应在将首期委托资金划入托管账户后×个工作日内，向丙方发出起始运作通知书（或成立公告），注明委托资金认缴总额、委托资金首期缴付资金金额，并加盖甲方公章，同时向丙方提交下列文件、资料： （1）加盖甲方公章的《合伙协议》/《公司章程》样本； （2）本合同规定提交的其他文件或资料。 1.3 委托期限
丙方在收到1.2约定的书面通知及文件资料，并确认首期委托资金已全部进入托管账户后之日起开始根据本合同的约定履行保管职责。 委托期限于本合同终止或委托资产清算完毕时终止。 第二条甲方的权利与义务 2.1 甲方的权利 2.1.1 有权根据本合同的规定监督乙方和丙方对委托资金的管理和托管情况。 2.1.2 有权向乙方和丙方查询委托资金财务状况、交易记录。 2.1.3 根据本合同规定，每年从丙方获取《托管报告》（附件五）。 2.1.4 本合同终止后××个工作日内，获取乙方出具的《清算报告》。 2.1.5 依法享有委托资金的所有权和支配权，获得委托资金投资收益。 2.2 甲方的义务 2.2.1 保证有完全的能力、权利及资质将本合同项下资金委托乙方管理和委托丙方保管。 2.2.2 承诺各合伙人已完全清楚地知晓并理解本托管合同的所有内容。 2.2.3 承诺并保证投资者以合法的自有货币资金认缴出资，承诺并保证委托资金来源及用途的合法性，保证不存在任何其他权利限制或妨碍乙方对该受托财产的管理权、丙方对该委托资金的保管权的情形，甲方在本合同项下对乙方和丙方的委托不会为任何其他第三方所质疑。 2.2.4 保证提供给乙方和丙方的一切材料及资讯均为及时、真实、完整、准确、合法，没有任何重大遗漏或误导，否则由此给乙方、丙方及委托资金造成的损失全部由甲方承担。 2.2.5 按照本合同约定及时、足额将委托资金划至委托资金托管账户，并及时、全面地向乙方和丙方提供有关文件和投资限制的资讯。 2.2.6 在本合同有效期内，未经与乙方、丙方协商一致，甲方不得撤销委托资金托管账户，亦不得挂失、更换账户预留印鉴，否则由此给委托资金及乙方、丙方造成的损失，全部由甲方承担。 2.2.7 在本合同有效期内，甲方不得为被投资企业以外的企业提供任何形式的担保；未经与乙方协商一致并告知丙方，甲方不得将委托资金用于任何目的的质押或担保，否则，由此给委托资金及乙方、丙方造成的损失，全部由甲方承担。 2.2.8 按本合同的约定及时、足额地向乙方支付管理费及业绩报酬、向丙方支付托管费，并依法缴纳各相关税费。 2.2.9 按照金融办、中国证券投资基金业协会等监管要求进行备案及信息报送。 2.2.10 承担因甲方未履行或未完全履行本合同或单方面提前终止合同给乙、丙方造成的损失。 2.2.11 保证投资方向符合国家产业政策、投资政策和宏观调控政策；所投资的固定资产项目必须履行固定资产投资项目审批、核准和备案的有关规定。 2.2.12 法律法规及本合同规定的其他义务。 第三条乙方的权利与义务 3.1 乙方的权利 3.1.1 按照本合同规定，对委托资金及其投资形成的资产进行管理。 3.1.2 按照本合同规定，及时、足额收取管理费、业绩报酬。 3.1.3 对丙方的托管业务行使监督权，发现丙方的托管业务违反本合同及法律法规有关规定时，及时以书面形式通知丙方，并及时向甲方报告有关情况，监督丙方改正有关操作。如丙方未能在乙方规定的合理时间内，纠正违约行为，乙方有权单方面提出解除本合同。 3.2 乙方的义务
( 协议范本 ) 甲方： 乙方： 日期：年月日 精品合同 / Word文档 / 文字可改 股权托管协议(协议范本) The agreement concluded by the parties after reaching a consensus through equal consultation stipulates the mutual obligations and the rights they should enjoy.
股权托管协议(协议范本) 甲（委托）方：_______________________ 乙（受托）方：_______________________ 甲乙双方于______年_____月_____日签订了《股权托管协议书》，现双方就甲方增资扩股后的股权托管事宜达成如下协议： 一、甲方委托乙方对其增资扩股的股权进行集中统一托管。托管年限参照《股权托管协议书》执行。 二、甲方应向乙方提供以下文件资料 1．公司增资扩股的股权托管申请表； 2．同意公司增资扩股、调整股本结构的批准文件； 3．增资扩股后的股东名册； 4．乙方要求的其他文件。 三、此次增资扩股的股本为_________万股，增资扩股后公司股本总额共计_________万股。其中
1．法人股_________万股； 2．自然人股_________万股。 四、开立手续 乙方为新增股股东办理股权托管及股东账户的开立手续，甲方向乙方提供下列资料：（已开户的股东除外） 1．自然人股东的身份证复印件； 2．法人股东的营业执照复印件、法人授权委托书、被委托人身份证复印件。 乙方根据甲方确认的股东股份资料，为甲方的新增股东办理如下手续： 1．股权托管凭证； 2．股东账户卡。 五、费用 乙方按增资扩股股份总额的_____%向甲方收取托管费：_______万_______千_______百_______拾_______元整（￥_______）乙方向甲方股东收取开户服务费。其中：
深圳瑞朝创赢六号投资企业（有限合伙） 委托管理协议 甲方：深圳瑞朝创赢六号投资企业（有限合伙） 往所： 法定代表人： 乙方：深圳瑞朝资本管理有限公司 往所： 法定代表人： 鉴于 1、甲方是一家在深圳合法注册的有限合伙企业。 2、乙方是一家在中国证券投资基金业协会备案的基金管 理人，备案编码为：P1008637。 根据《中华人民共和国公司法》和《创业投资企业管理暂行办法》， 为了发挥双方各自优势，共同发展创业投资分享中国经济增长成果， 经双方友好协商，在获得甲方股东会批准后，就甲方将资产委托给受 委托管理人进行管理的有关事宜达成如下协议： 第一条释义 为本协议之目的，除非上下文另有明文规定，本协议中的下列术 语应当具有以下含义： 1．1“甲方”指深圳瑞朝创赢六号投资企业（有限合伙） 1．2“乙方”指深圳瑞朝资本管理有限公司。 1．3“委托资产”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部 资产。
1．4“委托期限”指本协议第三条规定的甲方委托受托管理人经营管理其名下全部资产的期限。 第二条委托事项 在委托期限内，甲方将名下的全部资产委托乙方在本协议第五条规定的经营范围和经营权限内进行管理经营。 第三条委托期限 3．1甲方将其名下全部资产委托乙方经营管理的期限为十年，自甲方成立之日起计算。 3．2甲方、乙方除出现第15条情形外，不得擅自终止委托管理关系。 第四条委托资产 4．1委托资产的范围 委托资产是指甲方委托乙方管理的其名下的全部资产，以及甲方存续期间资产的增值部分。包括但不限于甲方拥有的有形资产、无形资产，及现金、银行存款、股权、债券等。 4．2委托资产的帐户 甲方授权乙方以甲方的名义在指定托管理银行开立人民币一般结算帐户，用于存放委托管理的所有现金资产。甲方资产人民币一般结算帐户，与乙方自有的资产帐户以及其他委托资产帐户相独立。 同理，授权乙方以甲方名义开立一资本回收帐户，该帐户中的金额因甲方对外投资的收回而增加，因甲方对其投资方、乙方进行现金分配和转回一般结算帐户等支出面减少。除获得委托双方特别授权或另行签订相关协议外，该帐户不得用于上述目的外的任何其他用途。 4．3委托资产的处理 委托资产应独立于乙方的资产，由乙方根据甲方的章程及本协议的有关规定，以甲方的名义进行处置。 第五条委托资产的管理范围和管理权限
【私募基金产品名称】 托管协议 管理人：【私募基金管理机构名称】 托管人：招商银行股份有限公司北京分行 年月日
协议当事人 基金管理人（以下简称“甲方”）： 名称：【私募基金管理机构名称】 注册地址： 法定代表人： 基金托管人（以下简称“乙方”）： 名称：招商银行股份有限公司北京分行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街156号负责人：王庆彬
目录 第一条协议制订依据、目的和原则 (5) 第二条承诺与声明 (6) 第三条基金财产的保管 (8) 第四条基金账户的开立与管理 (9) 第五条指令的发送、确认及执行 (11) 第六条基金资产的估值和会计核算 (12) 第七条投资监督与核查 (14) 第八条基金信息披露 (16) 第九条基金费用 (18) 第十条基金收益分配 (19) 第十一条文件档案保管 (20) 第十二条协议变更与终止 (21) 第十三条违约责任 (23) 第十四条终止清算 (25) 第十五条保密责任 (26) 第十六条争议处理 (27) 第十七条其他事项 (28)
鉴于： （一）甲方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金管理人的资格和能力，拟募集发行私募基金； （二）乙方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金托管人的资格和能力； （三）甲方作为基金管理人，拟委托乙方作为甲方以非公开方式向合格投资者募集资金设立【私募基金产品名称】基金资产的保管人，乙方愿意接受甲方的委托； （四）为明确双方的权利义务关系及职责，保护基金份额持有人的合法权益，特制订本托管协议，供双方共同遵守。 （五）除非另有约定，《【私募基金产品名称】基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
协议编号：YTO-FS-PD603 证券投资基金托管协议通用版 In Order T o Protect Their Own Legal Rights, The Cooperative Parties Negotiate And Reach An Agreement, And Sign Into Documents, So As To Solve Disputes And Achieve The Effect Of Common Interests. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards
证券投资基金托管协议通用版 使用提示：本协议文件可用于合作多方为了保障各自的合法权利，经共同商议并达成协议，签署成为文件资料，实现纠纷解决和达到共同利益效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 封面应标有“××证券投资基金托管协议”的字样。 封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。 报送中国证监会审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样。 托管协议目录 托管协议目录自首页开始排印。 目录应列明具体的标题及相应的页码。 托管协议正文 一、托管协议当事人 列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。 二、托管协议的依据、目的和原则 订明托管协议的依据、目的和原则。例如： (一)订立托管协议的依据是《暂行办法》、基金契约及其他有关规定。 (二)订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、
基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。 (三)订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。 三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查 订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项： (一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。 (二)基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进行核查，以及发现基金托管人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。 四、基金资产保管 具体订明下列事项： (一)基金托管人应安全保管基金的全部资产；基金资产应独立于基金托管人和基金管理人的资产； (二)基金成立时，所募资金的验证事宜； (三)基金银行帐户的开设和管理； (四)基金证券帐户的开设和管理； (五)基金资产投资的有关实物证券的保管； (六)和基金资产有关的重大合同的保管。
股权托管协议范本(常用版) Model equity custody agreement (common version) 合同编号：XX-2020-01 甲方：___________________________乙方：___________________________ 签订日期：____ 年 ____ 月 ____ 日
股权托管协议范本(常用版) 前言：企业经营是指企业在物质生产和商品交换的经济活动中，搞好市场调查与预测，选定产品发展方向，制定长期发展规划进行科学决策，达到预定的经营目标的过程。本文档根据经营合同内容要求和特点展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。 甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 鉴于甲乙双方正在进行转受让_________股份有限公司（以下简称_________股份）国家股事宜，为了保证_________股份资产重组过渡期工作免受影响，保证重组工作的连续性，并推动_________股份资产重组工作的顺利进行，经双方友好协商，就_________股份国家股托管事宜达成一致意见，特签订本协议，并作为过渡期内的临时性措施，其最终目标是实现_________股份国家股股权转受让。具体托管条款如下： 一、托管标的 甲方同意将其持有的_________股份国家股计_________股股权（占该公司股本总额的_________％）交由乙方托管，乙方同意接受托管，并乙方依法行使除股权处置权外的其他股东权利。
二、托管期限 托管期限自_________年_________月_________日至 _________股份国家股股权转让获得政府有权部门批准止。在 完成_________股份国家股股权转让后，本托管协议自动失效。 三、双方的权利和义务 甲方的权利和义务 1．甲方保证对本协议所述之托管股权享有充分无瑕疵之 所有权，并保证乙方在本协议有效期间与_________公司为唯 一之受托人。 2．甲方负责办理本协议前述之托管行为所需的手续，并 保证不影响乙方作为受托人的合法利益。 3．甲方保证协助乙方调整原_________股份董事会、监 事会，使资产重组工作顺利进行。 4．甲方积极做好_________股份国家股股权转让报批工作，在获得政府有权部门的批准后，保证尽快将乙方托管之 _________股份国家股股权转让给乙方。 乙方的权利和义务