2.0范围
适用于本公司建立的ISO质量管理体系及3C认证产品工厂质量保证能力 要求。
3.0 定义
审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足用作依据的 一组方针、程序或要求的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过 程。
4.0 职责 4.1 管理者代表 4.1.1 负责内审工作的组织和审核计划的批准以及跟进和确认内审不符 合项改善结果的最终验证； 4.1.2 主导首次会议和末次会议，保证内审员之间的及时沟通; 4.1.3 组织内审员实施审核及编写审核报告。 4.2 审核组 4.2.1 按内审计划编写《内部审核检查表》； 4.2.2 负责内审工作的开展及负责记录现场实施审核的情况。 4．3各部门 4.3.1负责配合审核组开展审核工作，并完成相关纠正和预防措施的实 施 4.3.2按审核计划配合审核组进行本部门的审核； 4.3.3对不符合项进行原因分析和改进；
5.4.3.2一般不符合项： a问题不导致体系要素失效，但还没有改善措施的； b孤立偶然事件； 以上作为审核结论的依据并要提出正式的内审不符合报告.
5.4.3.3观察项： a无客观证据； b发展下去可能导致一般不符合项； 以上不作为审核结论发出内审不符合报告，但是必须以书面的方式
通知责任部门改善. 5.5末次会议 5.5.1审核结束后，审核组长召集被审部门负责人参加末次会议，报告 审核结果，公布不符合项和观察项. 5.6由审核员填写“内部审核不符合报告”，审核组长审核，管理者代 表批准签发. 5.7纠正和预防措施的制定和确认 5.7.1被审核部门的负责人收到“内部审核不符合报告”后, 确定应釆 取的纠正行动，在“内 部审核不符合报告”中填写不符合原因及纠正和预防措施，然后将“内 部审核不符合报告”交给审核组长批准，批准后各部门按上述要求改 善. 5.8结果的验证和确认 5.8.1提出“内部审核不符合报告”的审核员负责对纠正预防措施进行 追踪评估，结果上报管理者代表，管理者代表跟进报告上的计划行动直 至效果满意，然后在“内部审核不符合报告”中签名，结案后存档. 5.8.2“内部审核不符合报告”的结案一般为15天之内,如超过15天,负 责跟进的人员必须向审核组长报告责任部门未结案的原因和实际改善过 程的现状,由审核组长指定处理方法,必要时要求相关人员重新修正改善 措施或相关部门人员配合完成. 5.9 结案、记录存档 5.9.1审核组长编制“内部审核总结报告”并附上结案后的“内部审核 不符合报告”呈报管理代表批准后派发到被审核部门 5.9.2管理者代表将审核结果提交管理评审. 5.9.3内部审核中全部数据由文控中心负责按《文件和资料控制程序》 存档.
a审核目的、审核范围、审核方式； b审核准则和依据； c审核组成员及分工； d被审核部门的审核内容和日程安排. 5.2.3审核成员在审核前应依据管理体系要求的标准条款、质量体系的 文件、有关法律法规和行业条例，以及与客户、供货商签订的合同要 求，考虑审核部门工作和职能所涉及到的条款,结合上次审核发现的问 题等编写具备操作性和实用性的“内部审核检查表”供审核使用，审核 员应对审核实施的内容和方法予以明确. 5.3 首次会议 5.3.1审核组长召开被审部门负责人参加的首次会议，确认审核计划， 介绍审核方法，提出对被审部门的要求. 5.4现场审核 5.4.1审核员按照“内部审核检查表”通过座谈、查阅文件、检查现 场、收集数据以检查体系运行情况，被审核部门陪同人员和相关人员必 须配合. 5.4.2审核人员应将客观证据真实、准确地记录在“内部审核检查 表”上. 5.4.3每天审核结束后，由每个独立的审核小组召开审核小组会议，讨 论现场审核结果，并总结当日的审核问题。依据问题点的不符合程度， 将不符合项分类如下： 5.4.3.1严重不符合项，其特点为： a 导致体系失效：即某个条款没有执行； b重大体系要素没有被发现且产生不良后果，同时也没有采取改善措 施； c发生在同一部门的一般不符合项超过6项； 以上作为审核结论的依据并要提出正式的内审不符合报告.
5.0程序
5.1审核计划的编制和批准 5.1.1内部管理体系评审的频率为一年1～2次。当标准改版修正或体系 组织结构变化、外部审核发现重大的问题、发生重大质量问题及连续发 生客户投诉等, 可增加审核次数. 5.1.2 每次审核前由审核组长（由管理者代表或指定人员担任）编制审 核计划，经管理者代表批准后，提前7天派发到被审部门. 5.2审核前的准备 5.2.1由管理者代表负责挑选经过内审员培训合格的人组成审核小组， 审核工作应由与被审核部门无直接责任的人员进行. 5.2.2审核组长编制每次的“审核计划”其计划内容包括：
6.0 参考文件 6.1 《文件和资料控制程序》
7.0表格
7.1 受控文件一览表 7.2 文件发放/回收登记表 7.3 文件更改/废止申请单 7.4 文件销毁申请单
XYD-QF-4.2-01 XYD-QF-4.2-02 XYD-QF-4.2-03 XYD-QF-4.2-04
批 准: ˍˍˍˍˍˍˍˍˍˍˍ
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ห้องสมุดไป่ตู้
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文件名 称
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总版 本
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内部审核控制程序
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针对实际流程对文件进行优化，增加流程要 刘奇 2010/04/01
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1.0目的
对质量管理体系进行审核和评价，以证实体系运行过程的各项活动是 否全部实施并得到有效控制，是否达到了规定的目标，以确保管理体 系持续、有效地运行,及公司是否对3C认证产品一致性进行了有效性 控制是否满足强制性认证实施规则的要求。
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2010/04/01
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发放范围:
□ 总经理 □ 管理者代表 □ 业务部 □ 生产部 □ 品管部 □ 综合部 □ 采购部 □ 工程部 □ 其它
编 写： 审核：
□ 业 务 部: _______________ □ 采 购 部: _______________ □ 工 程 部: _______________ □ 生 产 部: _______________ □ 品 管 部: _______________ □ 综 合 部: _______________