**公司内部审核控制程序编制：审核：批准：发布日期：2018-01-03 实施日期：2018-01-03 文件编号：IPGL-011版本号：RO1.目的1.1.确定知识产权管理体系是否符合GB/T29490—2013标准要求，是否符合本公司知识产权管理体系文件的要求，是否符合相关法律法规及政策要求，是否得到了有效地实施和保持，并及时发现运行中的问题，采取纠正和预防措施，为知识产权管理体系的持续改进提供依据，确保其有效性和适宜性。

1.2.确保公司的知识产权管理体系目标适应公司发展的需要，并对知识产权管理体系的适宜性和有效性进行系统地评价，以确保公司的知识产权管理体系持续有效地满足GB/T29490-2013标准要求，进一步提高知识产权管理水平。

2.适用范围2.1.本程序适用于对公司知识产权管理体系运行情况的内部审核以及管理者对本公司知识产权管理体系的评审。

3.职责3.1.管理者代表负责组织领导内部知识产权管理体系审核工作。

3.2.管理者代表负责组建内部知识产权管理审核组，确定审核组长、审核员名单，规定其职责，并批准审核计划与审核报告。

3.3.审核组组长负责组织实施内部知识产权管理审核。

3.4.审核组负责制订并执行内部审核实施计划，提交审核报告，跟踪不符合项的纠正措施的实施。

3.5.受审部门配合内部审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。

3.6.知识产权办公室负责本程序的制定、修订和实施，并负责内审记录的保存。

3.7.最高管理者主持管理评审活动，并审批《管理评审计划》和《管理评审报告》；3.8.管理者代表负责向最高管理者报告知识产权管理体系运行情况，提出改进建议；负责审核《管理评审计划》和《管理评审报告》；组织知识产权办公室人员对评审后纠正和预防措施实施进行检查和跟踪；3.9.知识产权办公室负责编制《管理评审计划》和《管理评审报告》及评审中的具体工作和评审资料的收集、整理和归档；3.10.各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料，并负责实施管理评审中提出的相关的纠正和预防措施。

4.程序正文（1）内部审核4.1.知识产权管理体系审核计划的制定4.1.1.年度内部知识产权管理审核计划由公司知识产权办公室于每年12月份制订下一年度《年度内部审核计划》，报知识产权管理者代表批准后实施。

4.1.2.年度内部知识产权管理体系审核计划内容：4.1.2.1.审核目的、范围和依据、受审部门、审核工作时间安排、审核频次。

计划的制订必须考虑被审核区域与过程的现状与重要性及以前审核的结果，对各个部门所开展的知识产权管理活动每年至少进行一次内部审核。

4.1.3.在公司外部或内部环境发生变化时，如以下几种情况下，必要时管理者代表应临时组织进行计划外的临时审核：4.1.3.1.法律法规政策性变化知；4.1.3.2.知识产权管理体系大幅度变更；4.1.3.3.内部机构调整。

4.2.审核准备4.2.1.审核组组建：由管理者代表负责组织审核组，任命审核组长，审核组成员不少于2人，审核组成员应让具有内部审核员资格的人员担任，并确保审核过程的客观性和公正性。

4.2.2.审核实施工作方案制订：在审核实施前5个工作日内，由审核组长召开一次审核小组会议，明确任务分工并制订《内部审核实施计划》，报管理者代表审批。

《内部审核实施计划》的内容包括：4.2.2.1.审核的目的、范围和依据；4.2.2.2.审核组长及审核组成员；4.2.2.3.受审部门及责任人员。

4.2.3.审核组长根据《内部审核实施计划》组织内审员编制《内部审核检查表》。

4.2.4.下达审核通知：《内部审核实施计划》以书面形式下达到受审部门，由知识产权办公室提前一周向受审部门发出本次《内部审核通知》及《内部审核实施计划》，受审部门接到计划后应及时将其通知到有关人员，并确定陪审人员和做好其他必要的准备工作。

如果对审核计划中某些内容有异议，需在2个工作日内通知审核组长并与审核组长协商解决。

4.2.5.审核所依据的文件准备：公司知识产权方针目标、知识产权管理手册、程序文件、相关法律法规、技术标准、技术性文件、审核员编制的《内部审核检查表》等。

4.3.审核实施4.3.1.首次会议：由审核组组长主持，审核组成员及受审部门人员参加，向受审核部门简要地说明本次审核的目的和范围，并确定配合人员，知识产权办公室负责安排会议记录人员，并协调与会人员填写《会议签到表》。

根据具体情况，首次会议可予简化。

首次会议内容：4.3.1.1.介绍审核组成员；4.3.1.2.重申本次审核工作计划；4.3.1.3.落实设备和所需资源；4.3.1.4.澄清审核计划中不明确的内容；4.3.2.文件审核：现场审核前，审核员首先须审核受审部门的知识产权管理手册、程序性文件、技术性文件等体系文件的充分性与符合性是否满足GB/T29490—2013标准的要求及其他规定的要求，并记录文件审核的结果。

4.3.3.现场审核4.3.3.1.审核员按照《内部审核检查表》进行，但审核员检查不应局限于审核检查表中的内容。

4.3.3.2.审核员通过交谈、查阅文件和记录，观察、收集证据，验证管理体系运行情况。

审核员对审核中发现的问题应当场取得该项工作负责人或操作者的确认，属于不合格的，应对不合格项进行记录，同时开具《不符合报告》。

4.3.3.3.内审后3个工作日，内审组长负责编制《内部审核报告》及《不符合项分布表》，交管理者代表审定后，呈最高管理者签批，由知识产权办公室分发至相关部门，并作为管理评审的依据。

4.3.4.末次会议：现场审核结束后，审核组须同公司领导及有关部门负责人举行末次会议，主要报告审核结果，宣读不合格报告，对管理体系运行的评价意见。

审核组综合分析、评审审核观察结果，按照所依据的标准、体系文件等相应条款的要求确认不符合项，发出《纠正预防措施记录》于相关部门，并由部门主管签字确认。

4.3.5.纠正措施的实施与跟踪：相关部门接到不符合报告后应进行原因分析，提出纠正措施，经审核员确认后予以实施，审核员负责对纠正措施进行跟踪验证，记录纠正措施实施的结果并评估效果。

4.4.内审资料保存:内审相关记录由知识产权办公室负责保存。

（2）管理评审4.5.评审次数4.5.1.公司通常计划每年至少进行一次管理评审，必要时可适当增加评审次数；4.5.2.当遇到下列影响知识产权体系运行适宜性的情况时，由公司最高管理者决定增加管理评审的次数：4.5.2.1.市场需求和经营格局发生了重大变更；4.5.2.2.公司组织机构进行了重大的调整；4.5.2.3.国家有关知识产权政策和法令、法规进行了重大修改；4.5.2.4.出现严重的侵权诉讼案件；4.5.2.5.知识产权管理体系审查中发现严重不合格时；4.5.2.6.其他情况需要时。

4.6.评审人员4.6.1.管理评审由公司最高管理者负责组织，管理者代表协助；4.6.2.参加评审的人员通常为：公司的最高管理者和各部门主管；4.6.3.根据实际情况，必要时由最高管理者决定是否需要增加管理评审的人员。

4.7.管理评审前半个月，知识产办公室编制《管理评审计划》，管理者代表审核，最高管理者批准，计划主要内容包括：评审时间；评审目的；参加评审部门（人员）；评审依据；评审内容。

4.8.管理评审输入4.8.1.知识产权方针、目标；4.8.2.企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；4.8.3.技术、标准发展趋势；4.8.4.前期审核结果；4.9.管理评审的准备4.9.1.管理评审前十天，知识产权办公室向参加评审的人员发放《管理评审计划》和《管理评审通知》，管理者代表以书面形式就知识产权管理体系运行情况写出报告。

4.9.2.根据评审输入要求，知识产权办公室组织评审资料的收集，评审资料由管理者代表确认。

4.10.管理评审会议4.10.1.知识产权办公室负责会议的组织、签到和会议记录，最高管理者主持评审会议，各部门负责人和有关人员提供《管理评审汇报材料》，对评审输入做出评价，对存在或潜在的不合格项提出纠正、预防或改进措施，确定责任人和整改时间。

4.10.2.最高管理者对所涉及的评审内容作出结论（包括进一步调查、验证等）。

4.11.管理评审输出4.11.1.知识产权方针、目标改进建议4.11.2.知识产权管理体系及其过程有效性的改进信息；4.11.3.资源的需求信息；4.11.4.管理评审会议结束后，知识产权办公室根据管理评审输出的要求编写《管理评审报告》，管理者代表审核，最高管理者批准，发至相应部门执行。

4.12.改进、纠正、预防措施的实施和验证4.12.1.各部门根据《管理评审报告》和会议要求，制定相应的纠正和预防措施，填写《纠正预防措施记录》，知识产权办公室监督实施。

4.13.如果评审结果引起文件更改，执行《文件管理程序》。

4.14.本次管理评审的跟踪措施作为下次管理评审的输入。

4.15.管理评审产生的相关记录由知识产权办公室保管。

5.附录5.1.附录1. 管理评审流程图6.相关表格：6.1.IPGL-011-01年度内部审核计划6.2.IPGL-011-02内部审核实施计划6.3.IPGL-011-03内部审核通知6.4.IPGL-011-04内部审核检查表6.5.IPGL-011-05不符合报告6.6.IPGL-011-06不符合项分布表6.7.IPGL-011-07内部审核报告6.8.IPGL-011-08纠正预防措施记录6.9.IPGL-011-09管理评审计划6.10.IPGL-011-10管理评审通知6.11.IPGL-011-11管理评审报告6.12.IPGL-011-12管理评审汇报材料7.文件变更历史附录1：管理评审流程图。