第二十六条——规定企业登记管理的内容
第四十六条——明确B类企业凭《登记表》办理的 业务种类
第四十七条——规定C类企业登记单证审查
PPT文档演模板2020/12/17货物贸易外汇管理政策解读
四、电子数据核查
常态管理——作为分类管理措施，加强B类企业贸易收付 汇事前审核
内容：总量额度、逐笔扣减 特点
实现系统整合，提高核查效率 针对B类企业，减轻正常企业负担 总量额度管理，简化审核流程
PPT文档演模板
2020/12/17
货物贸易外汇管理政策解读
PPT文档演模板
2020/12/17
货物贸易外汇管理政策解读
PPT文档演模板
2020/12/17
货物贸易外汇管理政策解读
电子数据核查——法条解读
第二十九条 对C类企业贸易外汇收支业务以及外 汇局认定的其他业务，由外汇局实行事前逐笔登记管 理，金融机构凭外汇局出具的登记证明为企业办理相 关手续。
PPT文档演模板
2020/12/17
货物贸易外汇管理政策解读
企业登记管理——法条解读
《货物贸易外汇管理试点指引实施细则》
第二十条——确立登记业务规范
第十六条——转口贸易收入审核
第十七条——主体一致性原则、代理业务
第十八条——退汇审核
PPT文档演模板
2020/12/17
货物贸易外汇管理政策解读
贸易外汇收支管理——法条解读
《货物贸易外汇管理试点指引实施细则》
第十九条——外币现钞结汇审核 第二十条——金融机构对须登记业务的处理 第二十一条——金融机构单证签注与留存 第二十二条——金融机构异常情况报告 第四十六条——B类企业适用措施 第四十七条——C类企业适用措施
PPT文档演模板
2020/12/17
货物贸易外汇管理政策解读
PPT文档演模板
2020/12/17
货物贸易外汇管理政策解读
企业分类管理——法条解读
《货物贸易外汇管理试点指引》
第二十三条 外汇局根据现场核查结果，结合企业遵守外汇管 理规定等情况，将企业分成A、B、C三类。
第二十四条 外汇局发布B、C类企业名单前，应当将分类结 果告知相关企业。企业可在收到外汇局分类结论告知书之日起7个 工作日内向外汇局提出异议。外汇局应当对提出异议企业的分类 情况进行复核。
PPT文档演模板
2020/12/17
货物贸易外汇管理政策解读
五、企业报告管理
目标与内容：
及时的沟通平台：业务特殊性、突发情况
贸易信贷统计、监测和管理的基础
提高总量筛选精度
PPT文档演模板
2020/12/17
货物贸易外汇管理政策解读
PPT文档演模板
2020/12/17
货物贸易外汇管理政策解读
完成国际收支统计申报 PPT文档演模板
2020/12/17
货物贸易外汇管理政策解读
PPT文档演模板
2020/12/17
货物贸易外汇管理政策解读
金融机构的职责
金融机构应当对企业的货物贸易外汇收支进行真实性审核 ，依法履行如下义务：
第一，按照外汇局分类管理要求，对企业提交的 交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性 进行合理审查；
《货物贸易外汇管理试点指引》
第二十八条 外汇局建立贸易外汇收支电子数据核查 机制，对B类企业贸易外汇收支实施电子数据核查管理。
《货物贸易外汇管理试点指引实施细则》
第四十九条——贸易外汇收支电子数据核查机制和对 象 第五十条——形成可收汇、可付汇额度的规则 第五十一条——对B类企业进行电子数据核查的时点 第五十二条——B类企业额度耗尽的救济措施 第五十三条——B类企业代理业务纳入电子数据核查
第十一条 企业依法取得对外贸易经营权后，应当持有关 材料到外汇局办理名录登记手续。企业登记信息发生变更的 ，应当到外汇局办理变更登记手续。企业终止经营或被取消 对外贸易经营权的，应当到外汇局办理注销登记手续。
外汇局可根据企业的贸易外汇收支业务状况及其合规情 况注销企业名录。
第十二条 企业办理贸易外汇收支，应当签署《货物贸易 外汇收支业务办理确认书》，承诺遵守国家外汇管理规定。
PPT文档演模板
2020/12/17
货物贸易外汇管理政策解读
专题：保税监管区域企业贸易外 汇收支管理
将保税监管区域企业纳入贸易外汇收支主体监管整体框 架
将区内企业纳入名录管理，区内企业签署确认书。
对区内企业的整体贸易外汇收支实施专项监测，扩 大了非现场监测、现场核查的范畴。
区内企业暂不纳入分类管理。对区内企业贸易外汇 收支与结售汇的银行审核，维持现行管理不变。
第二，对B类企业贸易外汇收支进行电子数据核 查；
第三，凭《登记表》办理C类企业等贸易外汇收 支；
第四，按规定向外汇局报送贸易外汇收支相关信 息和材料。
PPT文档演模板
2020/12/17
货物贸易外汇管理政策解读
PPT文档演模板
2020/12/17
货物贸易外汇管理政策解读
第三部分 政策法规解读
一、企业主体管理 二、贸易外汇收支管理 三、贸易外汇收支的登记管理 四、电子数据核查 五、企业报告管理 六、企业分类管理 七、其他条款
PPT文档演模板
2020/12/17
货物贸易外汇管理政策解读
企业主体管理——法条解读
《货物贸易外汇管理试点指引》
第十条 外汇局实行“贸易外汇收支企业名录”（以下简 称名录）登记管理，统一向金融机构发布名录。金融机构不 得为不在名录的企业办理贸易外汇收支业务。
2020/12/17
货物贸易外汇管理政策解读
《外汇管理条例》
第一章 总 则
第五条 国家对经常性国际支付和转移不予限制。 第九条 境内机构、境内个人的外汇收入可以调回境内或者存放境
外；调回境内或者存放境外的条件、期限等，由国务院外汇管理部 门根据国际收支状况和外汇管理的需要作出规定。
第二章 经常项目外汇管理 第十二条 经常项目外汇收支应当具有真实、合法的交易基础。经
第二十五条 对在规定期限内未提出异议或提出异议后经外汇 局复核确定分类结果的企业，外汇局将向金融机构发布企业分类 管理信息。
外汇局可将企业分类管理信息向相关管理部门通报，必要时 可向社会公开披露。
PPT文档演模板
企业应当确保货物贸易外汇收支的真实性、一致性与合规 性，依法履行如下义务：
贸易外汇收支应当具有真实、合法的交易基础，与货 物进出口应当一致。
按照外汇局分类管理要求，向银行提交相关资料办理 贸易外汇收支；
向外汇局进行名录登记和特定业务报告；
接受并配合外汇局对本企业货物贸易外汇收支进行监 督检查；
PPT文档演模板
2020/12/17
货物贸易外汇管理政策解读
PPT文档演模板
2020/12/17
货物贸易外汇管理政策解读
第二部分 改革后各方的权利义务
企业 金融机构
PPT文档演模板
2020/12/17
货物贸易外汇管理政策解读
企业的权利和义务
企业享有的权利： 国家对贸易项下国际支付不予限制。 企业出口外汇收入可按规定调回境内或者存放境外。 取消对货物贸易外汇收支的核销管理。
营结汇、售汇业务的金融机构应当按照国务院外汇管理部门的规定 ，对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查。外 汇管理机关有权对前款规定事项进行监督检查。
第十三条 经常项目外汇收入，可以按照国家有关规定保留或者卖 给经营结汇、售汇业务的金融机构。
第十四条 经常项目外汇支出，应当按照国务院外汇管理部门关于 付汇与购汇的管理规定，凭有效单证以自有外汇支付或者向经营结 汇、售汇业务的金融机构购汇支付。
第二十四条——规定主体不一致报告要求
第二十五条——界定主动性报告内容、方式和报告 时间窗口
第四十六条——规定B类企业义务性报告的内容 第四十七条——规定C类企业义务性报告的内容
PPT文档演模板
2020/12/17
货物贸易外汇管理政策解读
六、企业分类管理
目标与内容
激励守法者——降低社会成本、形成政策正向激励 约束可疑者——提高管理效率、体现管理威慑力 惩戒违规者——提高管理效率、体现管理威慑力 实现数据综合利用 推动跨部门协同监管
企业报告管理——法条解读
《货物贸易外汇管理试点指引》
第十六条 对于下列影响贸易外汇收支与货物进出口匹配 的信息，企业应当在规定期限内向外汇局报告：
（一）超过规定期限的预收货款、预付货款、延期收款 以及延期付款；
（二）其他应当报告的事项。
企业可主动向外汇局报告除本条前款规定以外的其他贸 易外汇收支信息。
外汇局对新办理名录登记的企业实行辅导期管理。
PPT文档演模板
2020/12/17
货物贸易外汇管理政策解读
企业主体管理——法条解读
《货物贸易外汇管理试点指引实施细则》
第三条——企业办理名录登记所需材料 第四条——保税区企业列入名录的程序 第五条——名录变更的管理要求 第六条——企业办理名录注销的法定情况 第七条——外汇局可注销企业名录的情况 第八条——新企业辅导期管理要求 第九条——名录发布及对金融机构的管理要求
货物贸易外汇管理政策 解读
PPT文档演模板
2020/12/17
货物贸易外汇管理政策解读
第一部分 货物贸易外汇管理政策法规框架 第二部分 企业、银行的权利义务关系 第三部分 政策法规解读 第四部分 异地办理业务的规定
PPT文档演模板
2020/12/17
货物贸易外汇管理政策解读
PPT文档演模板
PPT文档演模板
2020/12/17
货物贸易外汇管理政策解读
贸易外汇收支管理——法条解读
《货物贸易外汇管理试点指引实施细则》
第十条——贸易外汇收支业务范围