Sika China Group
7
5. 编制检查表注意事项 （续）
4。注意逻辑顺序，明确审核方法和步骤。 5。识别关键过程，抓住重点，抽样应有代表性。 6。审核员经验和审核对象不同，检查表内容的繁简程度可 不同。 7。检查表可有多种式样，不强求用一种模式。
Sika China Group
8
6。编制检查表中常见的问题
Sika China Group
1 7
12. 如何增强过程的有效性
◆ 内审过程的策划和实施 方式:集中式,滚动式或相结合, 频次, 方法 需要考虑过程的重要性,状态和以往审核结果 文件(过程方法编制的检查表)和记录(包括内审报告和不符合 报告以及后续的纠正措施全过程)的策划和评审 ◆ 内审结果输入到管理评审 高层的重视,有效的内审是管理评审的重要输入之一.
A。ISO9001/ISO14001标准、相应的法律、法规和受审方 的质量管理体系文件提供的信息。这是每次审核的通用 依据。 B。依据受审方产品实现过程，包括生产和服务提供过程 （含关键过程）的特点。这是每次审核的重点内容。 C。依据受审核方质量职能分配情况。 依据公司的职能分配情况编制检查表，针对性强，更切 合实际，更可操作。
1
检查表的编写及实际应用 ISO审核员的要求
Reg. Quality & EHS 29 June. 2012
Sika China Group
2
1。检查表的性质和作用
检查表是审核员的工作文件、审核提纲或工具，确定 了具体审核任务实施的路线、内容与方法的框架，用于对 审核员实施审核的提示和参考。其使用有助于确保： 1。审核目的的清晰与明确。 2。审核内容的周密和完整。 3。审核路线的清晰与逻辑性。 4。审核方法的合理性。 5。审核时间的分配及审核节奏的合理性。
2。检查表最好由审核员默记脑中，并以自然巧妙的方式进 行提问。检查表主要起备忘录的作用。
3。检查表的使用不应该限制审核活动的内容，审核活动的 内容可随着审核中收集信息的结果而发生变化。如发现 重大线索，应适当偏离检查表，跟踪验证。同时也要防 止抛开检查表的“随意”式审核。
Sika China Group
Sika China Group
6
5. 编制检查表注意事项
1。以ISO9001/ISO14001标准、QEHS MS体系文件以及 相关法律法规为依据，列出相应依据条款，反应过程方 法，体现PDCA循环。 2。部门审核：列出有关的主要过程和相关过程（主要接口 ）的审核内容和审核方法，通用要求（如质量/环境目标 、内部沟通、人力资源、过程监视测量、改进等）可以 有审核员根据实际情况确定审核内容。 3。过程审核：必须说明到哪些部门去查，查什么，如何查 ，过程的流程应当清楚，标准条款中必不可少的要求必 须审核，还应审核各过程实施结果的有效性。
Sika China Group
3
2。检查表的内容
1。审核的场所、部门和过程（活动）-到哪儿查？ 2。审核的对象-找谁查？ 以上两项根据受审核方的职能和职能分配，包括主要职 能、职能接口及通用职能来确定。 3。审核的项目或问题-查什么？ 4。审核的方法（包括抽样计划）-如何查？ 按照过程方法的思路，从输入、活动到输出；从P（策 划）、D（实施）、C（检查）到A（处置）的顺序进行 审核，重在审核各过程（活动）结果的有效性。
Sika China Group
11. 内审员有利与有害的特性
有利审核的特性
心胸开阔 态度委婉 精力十足 自律保密 公正、客观、廉洁 诚实 要善于倾听 有耐心 言辞清晰 善于沟通 好奇心 不怕不受欢迎 体谅
1 4
有害审核的特性
心胸狭窄 随便 懒惰 主观 泄密 不公正 不廉洁 渴望被喜欢 胆ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ 无法沟通 没有耐性 不够专业 容易受骗
Sika China Group
4
3。抽样计划的确定
抽样计划通常包括在检查表的审核方法（如何查） 中，应当针对审核的项目和问题（信息源或称母体）的 大小或多少，确定抽取有代表性的样本（字样）和足够 的样本量。对这些样本进行验证就形成料审核证据。
Sika China Group
5
4。编制审核表的依据
Sika China Group
1 8
谢谢大家！
Sika China Group
◆ 内审员的选择 (ISO19011, ISO17021对内审员的要求)
诚实, 公平, 值得信赖和有沟通技巧.
◆ 专业机构定义了成人应该具有的个关键技能,即:
- 沟通技巧(对内审员而言认可受审核方的努力,帮助找到根本原因 ,达成双赢.) - 数据的应用 - 信息技术 - 与他人一起工作 - 解决问题的能力 - 改进自己的学习能力和绩效水平
1 0
检查表范列
Sika China Group
8. 内审员的要求
应会的要求
审核方案策划，审核实施计划的编制； 组成审核组； 编制审核检查表； 审核的方法、技巧； 不符合项的确定与不符合报告的编写； 审核结果的汇总分析； 审核报告的编写； 纠正预防措施的验证； 组织首、末次会议。
A。将标准中的句号机械地原封不动地变为问号，即为检 查表。 B。只列出审核项目，忽视审核方法和抽样方案的设计。 C。仅按照ISO9001/ISO14001标准来编制检查表，对公司 质量和环境体系文件钻研不够，没有结合公司实际来编 检查表。
Sika China Group
9
7。使用检查表的注意事项
1。检查表是审核员的工作文件，没有必要披露给受审核方 ，更不能事先通知受审核方以便有针对性作好准备。
1 1
Sika China Group
1 2
9. 审核的工作方法
一、面谈
二、查阅文件与记录
三、现场观察
Sika China Group
1 3
10. 审核的技巧
一、要善于提问—遵循5W1H的原则； 二、要善于倾听； 三、要善于观察； 四、要做好记录； 五、要善于联想和追溯；
六、要善于营造一个良好的审核气氛。
Sika China Group
1 5
12. 如何增强过程的有效性
正确理解内审的目的: ◆ 有能力的内审员对组织的体系的喜统的验证,验证符合 性和有效性,识别改进机会. ◆ 企业文化:高层支持,思想开明,共同寻找正确地做正确 的事.
Sika China Group
1 6
12. 如何增强过程的有效性