中关村科技园区解读
(一)提出申请-向中关村投融资促进中心提 交以下材料: 1. 《改制上市资助资金申请表》一式两份; 2. 企业营业执照副本复印件(加盖企业公 章); 3. 企业的高新技术企业证书复印件(加盖企 业公章); 4. 企业与证券公司签订的承销协议复印件。
(二)材料审核
中关村投融资促进中心审核企业申报的有关文件并出 具审核意见。
中关村科技园区 企业改制和上市资助资金
一、中关村科技园区上市状况
(一)园区企业上市数量
目前,中关村科技园区境内上市公司45家,总 融资额311.57亿元人民币。其中2004年境内上市5 家,即动力源(600405)、华胜天成(600410)、北 矿磁材(600980)、国投中鲁(600962)、双鹭 药业(002038),融资14.29亿元人民币。 园区企业赴香港上市18家,总融资额72.2亿港 币。其中2004年香港上市3家,即交大铭泰 (8148)、中讯软件(0299)、直真节点 (2371),融资2.03亿元港币。
二、园区非上市股份有限公司状况
目前,园区有非上市股份有限公司125家,占 北京市非上市股份有限公司总数的50%以上,其中 2003年以后改制的企业仅10家左右。 在125家非上市股份有限公司中,基本达到国 内主板上市条件的公司约三分之一,通过努力达 到主板上市条件的公司约三分之一,按发展的趋 势基本没有主板上市能力的公司约三分之一。 由于主板市场存在股权分置这一根本性制度 障碍,使园区非常活跃的公司选择在海外上市, 这在一定程度上阻碍了企业改制为股份有限公司 的动力,也一定程度限制了创业投资业的发展。
1. 中关村科技园区内的高新技术企业; 2. 中关村企业信用促进会成员;
3. 企业与具有境内外证券市场保荐资质的券
商签订承销协议。
八、资助额度和资助方式
单笔支持额度为: 1. 改制资助:每家企业10万元; 2. 境内上市资助:每家企业20万元; 3. 境外上市资助:每家企业30万元; 支持形式:无偿资助
要发展园区重点产业和重点企业,就必 须利用股票市场的功能和作用,加快推动 园区更多企业改制上市,形成境内外股票 市场的“中关村板块”。中关村管委会先 后设计实施了“精品上市工程”和“海外 融资行动计划”,对符合定条件的园区企 业改制和境内外上市给予一定政策引导和 资金资助。
五、建立中关村科技园区企业改 制和上市资助资金的目的
(二)材料审核
中关村投融资促进中心审核企业申报的有关文件并出 具审核意见。
(三)资金的拨付
中关村投融资促进中心审核通过后,按季度汇总交中 关村高科技产业促进中心,由中心代企业申请资助资 金。
(四)材料备案
中关村投融资促进中心应将每一个资助项目的有关材 料及情况分析报送中关村管委会备案。
十、申请程序-上市资助资金
三、园区企业创业投资融资状况
对园区连续有经营业绩的6900家企业统计分析, 2003年园区企业股权性融资约69亿元人民币。从 创业投资对2003-2004年投资案例统计,约有近50 家企业获得近6亿美元的投资。与2003年前比,园 区企业获得创业投资的规模、家数等明显强于过 去。如德信无线、中星微电子、点击科技、大唐 微电子、当当网、畅迅科技等。 可确定的是:这批获得境内外创业投资的企业 中的相当部分是未来证券市场的生力军,也是带 动园区高科技产业发展的重要力量。
六、申请条件-改制资助资金
1. 中关村科技园区内的高新技术企业;
2. 中关村企业信用促进会成员; 3. 与证券公司签订改制财务顾问协议 (协议
签订的日期为2004年7月1日后); 4. 获得北京市政府或所属部委的改制批准文 件; 5. 已从工商部门取得股份有限公司法人营业 执照。
七、申请条件-上市资助资金
活跃园区的股权投资活动; 引导和促进风险投资机构、券商等中介机构集中关
注园区企业,有效发掘和培育园区企业,聚集企业 上市资源,减少企业改制和上市成本; 鼓励企业改制和上市,完善企业法人治理结构,规 范企业运营,提高企业核心竞争力,加快产业结构 调整和产业升级; 了解重点企业群体改制和上市的的发展状况和需求, 有针对性地提供服务,提高服务效率。
园区企业赴美国纳斯达克上市7家,总融资额 6.03亿美元。其中04-05年在纳斯达克上市4家, 即空中网、九城数码、易龙网、华友世纪,融资 额3.35亿美元。 2004年11月,园区企业北京威奥特信通有限 公司在新加坡上板上市,融资额折合人民币8600 万元。这也是园区第一家赴新加坡上市的公司。 截止2004年底,园区共有上市公司71家,总 融资额超过440亿元人民币。此外,园区企业控股 异地上市公司13家,如方正科技、诚志股份、泰 豪科技、时代科技等。 园区上市公司占北京市上市公司总数127家的 53%。
(二)园区企业上市的主要特点
1、园区上市公司数量和上市公司再融资额近两 年增长明显 (2002年(北京上市9家,园区占5家; 2003年(全市7家,园区占4家),2004年(全市18 家,园区占12家)。 2、民营成份企业上市趋势强于国有成份为主导 的企业,特别是公司有外资股份或管理者有海外背 景的公司。 3、越来越多的企业选择海外上市。 4、公司通过收购兼并等方式借壳上市的趋势逐 步降温。 5、上市公司由过去较单一的电子信息类向新材 料、生物医药类行业多元化扩展。 6、上市公司的业绩逐步改善 ,再融资能力增强。
(三)资金的拨付
中关村投融资促进中心审核通过后,按季度汇总交中 关村高科技产业促进中心,由中心代企业申请资助资 金。
(四)材料备案
中关村投融资促进中心应将每一个资助项目的有关材 料及情况分析报送中关村管委会备案。
如何获得《改制上市资助资金申 请表》及查询《中关村科技园区 关于实施企业改制和上市资助资 金政策的通知》的详细内容?
/ 点击“金融投资”栏目(页面右上方) 查看“活动通知”(页面右下方)
四、上市公司在园区产业发展中的地位
2003年,对园区57家境内外上市公司经营 数据统计分析后发现,仅占园区企业数量 0.5%的上市公司,它们的总收入和总税收占 当年园区技工贸总收入和总税收的18.5%和 20%.因此,鼓励和支持企业上市,不仅有助于 改进企业的法人治理结构,解决企业发展中 的融资问题,提高企业在社会和市场的知名 度等,而且能带动园区经济稳定、健康、快 速的发展。
九、申请程序投融资促进中心提 交以下材料:
1. 《改制上市资助资金申请表》一式两份; 2. 企业营业执照副本复印件(加盖企业公章); 3. 企业的高新技术企业证书复印件(加盖企业公 章); 4. 中关村企业信用促进会成员证明文件; 5. 企业与证券公司签订的改制财务顾问协议复印 件; 6. 获得北京市政府或所属部委的改制批准文件。