8.流程图： 8.1 供应商稽核作业流程图(参阅附件 1)
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附件 1
xxxxx 有限公司
供应商稽核作业办法
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年度供應商稽核計劃 月度供應商稽核排程 選定稽查廠商及稽查人員
呈上級批準
供應商實地稽核
供應商稽查報告
Yes 通 過 稽 核
No 待 整 改
No
稽 核
未 通 過 稽 核
結 果 回 饋 相 關
單
位
發出《稽查不符合報告》
廠商提交改善對策
確認成效 No
Yes 結案
5.3《稽查不符合报告》结案条件：
5.3.1 可依据供应商实际提供的书面文件証据予以结案.
5.3.2 效果追踪确认不能符合结案文件要求的则要求厂商重新提交.
5.3.3 根据问题点的重要性及必要性，可进行电话调查或实地复查 如果连续两次稽核供应商之质量保系统、环境管理系统不能满足 HTP 的 要求，则由品管提出书面报告要求采购暂停与此厂商交易；直至改善， 重新按新供应商导入程序稽核合格后方可重新交易
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5.2.4 依据参考相关《──年度供应商稽查报告》或《PCBA/ESD Checking list 》 进行供应商实地稽核.
5.2.5 完成稽核后由 SQM 综合各稽核人员意见，完成稽核总结与稽核报告的填写 打分，最后将稽核决论依邮件传发相关单位知悉参考;判定”通过稽核”的 则可直接结案；”待整改或未通过稽核的”则需对主要缺失项发出《稽查 不符合报告》要求厂商立即改善，再由 SQM 追踪供应商提交改善对策、并 确认成效.
5.4 稽核结果总结与分析：
5.4.1 每月 SQM 将稽核结果做出相关图表纳入 SQM 月报分亨给相关单位参考.
6.相关文件：
6.1 供应商评价作业办法
6.2 供应商管理程序
7.相关表单： 7.1 月度供应商稽核排程 7.2 稽查不符合报告 7.3 年度供应商稽核排程计划 7.4 年度供应商稽查报告 7.5 PCBA/ESD Checking list
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NO 制/修订日期 修订编号
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1.目的： 确保供应商质量系统、环境管理符合翰廷要求，辅导、完善供应商体系；建立 供应链管理平台。
2.范围： 凡符合我公司供应商稽核、辅导条件之国内合格供应商均属之。
3.权责： 3.1 SQM 负责主导现有合格供应商稽核计划，并将稽核结果反馈相关单位。 3.2 采购部或外包组负责协助 SQM 作供应商窗口联络、并参与稽核工作。 3.3 PE/IE/安规部门负责协助 SQM 完成对供应商有必要之技术性辅导。
4.定义： SQM：供应商质量管理。
5.作业内容： 5.1 供应商稽核类别： 5.1.1 Key Components 年度质量系统/安规稽核 5.1.2 供应商环境管理系统不定期稽核 5.1.3 PCBA 外包商品质与 ESD 不定期稽核 5.1.4 质量被评价为 C 级或 D 级供应商的不定期稽核 5.1.5 其它突发质量、交期、服务问题的稽核安排 5.2 供应商稽核作业内容： 5.2.1 每年底 12 月 SQM 依上年度供应商质量、环境管理、环境风险等级作参 考制订下一年度《年度供应商稽核计划》；如有变更可不定期于更新.对 Key Components、前期质量不稳定、环境风险等级”高”的厂商至少要求一年 排定一次以上稽核. 5.2.2 每月 1 号需依《年度供应商稽查计划》再结合近期供应商的质量、交期、 服务等问题制订《月度供应商稽核排程》. 5.2.3 确定受稽核厂商后即与相单位主管确认参加稽核的人员，再将稽核计 划经上级主管审查批准，之后由 SQM 将于邮件方式通知到相关单位（如采 购或外包、PE 或 IE ），采购或外包收到通知后与供应商确认时间并联络 安排;如有时间冲突依最终双方协商时间执行.