（2014.7-9）
7.1
评价不符合项的整改，持续运行改进体系
2014.7
不符合项整改报告及相应证明文件，体系日常运行记录等
管理者代表
能源管理体系工作小组及其他相关人员
能源管理体系工作小组及其他部门相关工作人员
5
体系检查和改进阶段
（2014.3-5）
5.1
开展体系内部审核
2014.4.1前
内审计划、内审会议记录、签到表、内审检查表、内审报告、不符合项记录、纠正、预防措施及审核记录、跟踪验证记录
管理者代表
5.2
开展体系管理评审
2014.5.15前
管理评审计划、管理评审会议记录、签到表、管理评审报告、管理评审输入资料、不符合项报告、纠正和预防措施及跟踪验证记录等
能源管理体系工作小组
4
体系实施阶段
（2013.9-2014.2）
4.1
制定实施工作计划
2013.9.10前
工作计划
管理者代表
能源管理体系工作小组
4.2
体系文件内部宣贯培训
2013.9.15前
内部培训记录（签到、效果评价、考核结果）、培训课件、试卷、照片
4.3
体系文件运行
2013.10-2014.2
运行控制记录、检查记录、不符合项记录、纠正记录、制定的纠正及预防措施、运行总结
2.1
制定能源方针
2013.6.30前
能源方针
最高管理者及任命的管理者代表
最高管理者、管理者代表、领导小组和工作小组
2.2
评审节能法律法规及其他要求遵守落实现状，并根据发现的问题制定初步改进方案
2013.6.30前
法律法规及其他要求遵守落实评审现状，适用的法律法规、标准和其他要求清单、具体条款等
法律法规及其他要求评审小组组长
能源管理体系工作小组法律法规及其他要求部分评审人员
2.3
能源管理现状评审
2013.7.10前
能源组织机构图、职责分配表及职责说明、能源管理现状描述、与标准要求存在的差距清单
能源管理评审小组
能源管理体系工作小组能源评审人员
2
体系策划阶段
（2013.6-7）
2.4
能源利用现状评审
2013.4.15前
能源使用和主要能源使用清单、主要能源使用相关变量分析结果、已排序的能源绩效改进机会、初步能源绩效改进机会、能源绩效参数、能源基准、能源目标、指标
1.2
召开公司体系建设工作动员会
2013.4.10前
动员会会议记录、人员签到表、录像、照片等
管理者代表
能源管理体系领导、工作小组全体人员
1.3
体系Байду номын сангаас标培训
2013.4.15前
培训计划、培训记录（签到、效果评价、考核结果）、培训课件、试卷、照片
管理者代表
综合办公室及所有相关人员
2
体系策划阶段
（2013.6-7）
能源利用评审小组
能源管理体系工作小组能源利用评审人员
2.5
能源管理实施方案编制
2013.4.15前
为能源绩效改进机会制定的详细改进方案
管理者代表
所有相关人员
2.6
能源评审报告编制
2013.4.15前
完善的能源评审报告
管理者代表
能源管理体系工作小组所有成员
3
文件编制阶段
（2013.8）
3.1
明确体系文件编制架构和编制分工
能源管理体系建设工作安排表
序号
实施阶段
项目
时间进度
阶段产出
责任人
参与部门及人员
1
前期准备阶段
（2013.4-5）
1.1
成立组织机构（明确最高管理者、任命管理者代表、能源管理体系领导小组和工作小组）
2013.4.5前
机构成立文件、人员任命、职责分工
最高管理者及任命的管理者代表
最高管理者、管理者代表、领导小组和工作小组
最高管理者、管理者代表
5.3
体系改进
2014.6.1前
整改记录及相关证明文件
管理者代表
6
结果认定或认证审核
（2014.6）
6.1
申请并接受现场评审或外部审核（一、二阶段）
2014.6.25前
节能主管部门或第三方认证机构开具的不符合项目、书面评审意见
最高管理者、管理者代表
能源管理体系工作小组
7
持续改进
2013.8.25前
体系文件编制工作计划
管理者代表
能源管理体系工作小组及其他相关部门人员
3.2
根据分工编制体系文件
编制能源管理手册、程序文件、车间作业指导书，完善相关记录文件
3.3
第一次审核修订文件
体系文件修订稿及讨论记录
3.4
第二次审核修订文件
定稿体系文件及讨论记录
3.5
文件正式发布
体系文件的发布令并处于受控状态