机遇
继续发挥优势，增强技术优势和市场优势
总经理
2017.4.1
有效
12
外部
需求将持续增长，有可能会出现替代产品。
2
4
8
一般
加大对潜在替代产品的关注度
经营部
2017.4.1
有效
13
内部
制作的样品未能迎合客户的需求
新产品的周期长，跟不上市场变化。
4
2
8
一般
新产品开发立项时反复论证市场需求。
研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。
在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
经营部
2017.4.1
有效
7
外部
顾客投诉未能有效解决。
顾客满意度低，导致顾客丢失。
4
1
4
一般
对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。
确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。
标识不清楚，导致非预期的应用。 未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生。
2
2
4
低
所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标贴，以避免投入使用。 出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品。 相关文件：
《不合格输出控制制度》 《不符合及纠正措施控制制度》
技术检验部
有效
10
内部
领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺。
未能配置足够的资源。
4
1
4
低
在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。 通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
总经理
2017.4.1
有效
11
外部
公司之前从事类似产品贸易，近几年转入生产，对本行业有一定的技术积累和沉淀，对行业的认知度较高。
风险和机遇清单
JK/JL-QG-004
序号
风险和
机遇来源
风险和
机遇的内容
风险分析
管理措施
责任部门/人
实施时间
评价措施的有效性
严重程度
发生频率
RPN
风险级别
1
内部
财务状况良好，资金充足。
3
1
3
低
财务监管
财务部
2017.4.1
有效
2
内部
公司人员不足，相对流动Байду номын сангаас大。
2
2
4
低
人员招聘和培训
综合办
2017.4.1
经营部仓 库
2017.1.1
有效
生产不能准时完成计划。
不良率过高。
效率太低。
产品标识不清、混料。
2
2
4
低
生产计划管制
过程能力提前策划
不良率前期策划
标识管理要求
生产部
2017.4.1
有效
16
内部
风险识别不齐全。
风险没有制定相应的措施
措施没有得到有效的实施
4
2
8
一般
制定风险对策，《风险和机遇控制程序》
综合办
2017.4.1
有效
17
内部
2017.4.1
有效
19
内部
人员素质参差不齐，环保意识不强，对岗位环境因素认识不足，控制方法不明确；
3
1
3
低
制定相应程序文件，组织员工参与岗位环境因素的识别，岗位及车间重要因素的培训
综合办
2017.4.1
有效
20
内部
适用环境法律法规的识别、收集及宣传不够，相对应公司内部活动及环境因素不够明确，部分员工守法意识淡薄。
有效
25
外部
本项目位处工业园区，依据产业结构调整指导目录属于鼓励类，符合国家的环保产业导向，并且工厂周边无环境敏感保护目标
3
1
3
低
加大产品生产力度，扩大市场占有
总经理
2017.4.1
有效
26
外部
对于供应商的选择比较单一，供应商出现问题后供货不能及时安排。
4
1
4
低
对于重要物资的供应商要选择至少两家，减少因供应商出现问题导致的供货
加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期。
技术检验部
2017.4.1
有效
14
内部
生产计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品的交付
2
2
4
低
合理计算公司的实际产能。
依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。
安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。
生产部
2017.4.1
有效
15
内部
2017.4.1
有效
5
内部
数据信息不准确，导致分析的结论不合理。
4
2
8
一般
要求用于数据分析的数据必须保持准确
公司责成技术品管部负责对数据的真实性实施监督和验证。
综合办
2017.4.1
有效
6
外部
客户要求识别不完整。
未能确保能够满足客户要求就签署合同。
对市场需要产品的发展趋势判断失误
3
2
6
一般
对客户的要求实施监视和测量。
4
2
8
一般
完善现场职业危害警告标志，加强环保设施的日常维护及管理
生产部
2017.4.1
有效
23
外部
园区对企业的环保要求及检查力度比较高
3
1
3
低
建立健全环保制度，严格落实执行
综合办
2017.4.1
有效
24
外部
部分顾客对产品材质各元素含量非常关注；
3
1
3
低
原料检验增加对材料元素检测的情况。
技术检验部
2017.4.1
有效
3
内部
不合格识别不充分、改善意识不到位。
2
3
6
一般
明确不合格的范围。意识培训。
明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。
技术检验部
2017.4.1
有效
4
内部
失效文件投入使用，导致引发不良后果。
1
2
2
低
失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分。
技术检验部/综合办
交流的对象不明确； 交流的方法不当；
交流未能保证最终结。
2
2
4
低
建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅。 配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等。
必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。 相关文件： 《沟通和信息交流控制制度》
综合办
2017.4.1
有效
18
内部
对于不合格品管理方面
经营部
2017.4.1
有效
8
外部
和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。。
5
1
5
一般
对竞争对手的调查分析应严谨细致。 加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。
经营部
2017.4.1
有效
9
外部
市场中同行也多，而且同行大都是知名企业，竞争压力大。
4
2
8
一般
加大市场开发
经营部
2017.4.1
3
1
3
低
加强识别、收集，定期更新，重要条款予以培训或纳入制度中。
综合办
2017.4.1
有效
21
内部
公司环保资质及设施较为齐全，但管理制度尚不够健全；
3
1
3
低
建立健全环保制度，严格落实执行
综合办
2017.4.1
有效
22
内部
部分职业危害因素岗位（焊工、喷塑）的员工对废气、粉尘的关注度很高，相关废气、粉尘收集处理装置及车间通风装置运转维护不足；
经营部
2017.4.1
有效
27
外部
来料检验不齐全，导致不合格品进入生产环节。
3
1
3
低
重新评估各种原来的检验项目，对重要物资进行全检。
技术品管部
2017.1.1
有效
28
内部
仓库和采购部沟通不畅，导致未能及时执行采购计划，从来出现生产断料的情况。
3
2
6
一般
加强采购和仓库的沟通频率
做好库存报警机制
仓库做好对库存产品的核查工作