机遇：公司严控风险，给公司带来潜在的客户
综合部及时收集更新有关法规清单，严格执行法规的相关要求。
管理部
全年
相关方要求
监管部门的监管力度
风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险
机遇：行业环境的变化，给公司带来新的发展机遇
1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作
各部门
全年
机遇：供应商更加适合本公司
供应商开发和管理
1.平时累积增加备选供应商的寻找，
2.批量试用中，要求对方合理分担预期的执行风险，
3.对于战略性合作供应商，适当引导协助对方按我方可控风险方向操作。
4.更换新的供应商
占花枝
检查OK
4
产品有害物质
风险：有害物质限量超标
机遇：更好的保护环境
采购过程
1.供方提供检验报告；回签环保协议；定期提供ROHS报告和REACH报告；
全年
文化
主要销售区域消费习惯
风险：公司目前主要新客户开拓难度较大。
机遇：公司目前主要产品客户满意度较高，具有一定的竞争优势。
及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。
全年
竞争
公司市场占有率、市场领先趋势、顾客增长趋势
风险：公司目前竞争对手较多
机遇：市场竞争加剧，发展压力加大，拓展优质客户资源。
财务部
全年
审批/日期：编制/日期：虞俏霞2019/1/25
曹秋云
检查OK
3
市场
风险：经营环境变更，导致市场销售额减少、业务量下滑；
机遇：开发新的客户、开发新的产品。
业务拓展
1.多进行市场调查/多与客户沟通;
2.努力开发新的客户
曹秋云
检查OK
审批/日期：编制/日期：曹秋云2019/1/25
风险和机遇清单
公司/部门：研发部
序号
来源
风险/机遇描述
涉及过程/活动
（建议）应对措施
2.检验员按检验规格书进行检验；
3.及时进行新物料、新产品的检验文件培训。
李菊芳
检查OK
2
检验设备
①检测设备出现偏差，无法真实反应检测结果
检验
1.培训检验员正确使用检测设备；
2.定期对检测设备进行送检，检测合格后才可使用
李菊芳
检查OK
3
检验过程中的废弃物
①检验仪器中的废旧电池，废旧灯泡未正确处理；
检验
生产过程
1.加强员工的培训；要求员工按作业指导书和管制计划进行作业；
2.质检员加强过程检验，对不合格的及时提出整改意见。
有效
4
生产和服务设备
风险：生产和服务设备未按规定的要求进行保养，导致生产任务不能及时完成；
机遇：采购更加先进的生产设备
设备管理过程
1.制订设备保养制度，按照保养计划的要求按时进行保养；
检查人及检查结果
1
法律法规（国标，行标，企标，客户要求等）
产品是否符合相关标准要求或客户要求
设计过程
策划过程
依据有关法律法规、相关产品标准、客户要求来开展设计。
李红梅检查OK
2
环境，产品生命周期
开发过程中对原材料的选择要考虑到是否对环境造成危害及影响到产品的生命期
设计过程
向能提供符合环境物资料的厂家购买所需材料。
来源
风险/机遇描述
涉及过程/活动
（建议）应对措施
检查人及检查结果
1
人员招聘
对应聘人员信息、工作经历背景调查不准确，易造成公司资源浪费，耽误部门工作。
人员招聘
在招聘前期做足工作，试用期实时考核，避免资源浪费
虞俏霞
检查OK
2
人员培训
风险：送外部培训成本高，未能达预期效果，
机遇：员工专业能力得到更好的提高
机遇：及时交付，顾客满意
生产过程
1.加强员工安全意识培训
2.生产过程中加强安全检查，铆压设备上增加安全措施；
3.按订单制订生产计划，并组织生产，对长流单进行备料准备;
4.为员工提供必要的劳保用品，
5.对设备进行保养，并按照操作规程进行操作。
有效
3
生产人员的水平
风险：员工技能不达标，操作不当产生不良或损耗增多
票据审核、单据审批、款项支付
1.材料成本内控流程
2.一般性成本费用内控流程。
李慧星
检查OK
审批/日期：编制/日期：李慧星2019/1/25
风险和机遇清单
公司/部门：资材部
序号
来源
风险/机遇描述
涉及过程/活动
（建议）应对措施
检查人及检查结果
1
供应商
风险：供应商供货质量差、服务不到位、价格高；
机遇：寻找更合适的供应商
供方选择与评价、供应商管理
样品认证、现场考察、供方评价（初次评选）、合格供方年度评审（重新评价）
占花枝
检查OK
2
物料短缺
影响产品的生产进度
物料采购过程
对交期较长的物料实行滚动备货，开拓备选供应商，加强对瓶颈物料和A类物料的管理。
占花枝
检查OK
3
供应商开发
风险：新物料和新的供应商，全新没合作过的，在试用合适前都存在风险。影响订单交货；
1.所有检验人员认真学习《废弃物管理程序》，按规定处理废弃物；
李菊芳
检查OK
4
顾客要求未能识别
①产品不能满足客户的有害物质要求
检验
1.按照《丰亚电子科技有限公司有害物质管制标准》对来料进行管制；进料时IQC核对《HSF供应商提交报告一览表》
2.对每个客户的有害物质要求进行调查；以确保物料符合客户的要求；
李红梅检查OK
审批/日期：编制/日期：李红梅2019/1/25
风险和机遇清单
公司/部门：公司层
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述风险和机遇执来自部门时限外部因素
法规要求
法律、法规内容、行业标准的变化
风险：公司对所在地的法律法规是否充分收集评估，并体现在相应的成果上，符合新法规要求
及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。
全年
经济
国际经济走向、
汇率的变动、
通货膨胀或通货紧缩、
信贷可得性、
利率的变动、
风险：目前公司客户对产品价格敏感，同时国内经济形势趋势严峻给公司带来比较大的财务压力。
机遇：经济形势整体比较低迷，给公司发展造成比较大的压力。
加快资金的回笼，降低公司资金压力。
李红梅检查OK
3
技术人员资质
技术人员是否具备相关资质及能力从事研发工作；项目组成员中途离职；项目团队组建时缺乏具备相关能力的技术人员。
技术团队组建
研发设计过程
1.依据毕业证书、工作经历、培训经历、应聘考试、面谈等手段评价员工资质及能力。
2.关键岗位避免单人承担，以降低人才流失带来的风险。
3.参加培训以提升工作能力。
做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
管理部
全年
技术
新领域、新设备、新工艺
风险：技术人员对新技术新理念未接触
机遇：通过引入新的设计理念提高公司的市场竞争力
组织人员了解行业动态，及时了解新技术新理念。
业务部
全年
专利有效期
风险：公司没有专利
机遇：取得专利后，增加竞争力
及时评估公司是否有可取得专利的成果，积极争取获得相应的专利技术
借款的申请、借款利息的计提、还贷、付息
1.按省公司规定的委托贷款、银行授信额度贷款，
2.按内控规定的流程进行审批，签订合同，
3.每月按贷款的利率计提利息。
李慧星
检查OK
2
内部
1.成本费用支出违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失，
2.成本费用支出未经适当审批或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺诈而导致损失。
2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查
各部门
全年
社会
本地失业率
安全感
教育水平
公共假日
工作时间
风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小。
机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。
2.对设备操作人员进行培训，按照规范的要求进行操作。
有效
审批/日期编制/日期：方喜2019/1/25
风险和机遇清单
公司/部门：品质部
序号
来源
风险/机遇描述
涉及过程/活动
（建议）应对措施
检查人及检查结果
1
检验人员能力
①检验过程中未能准确检验材料、生产过程及成品是否符合产品要求
检验
1.所有检验人员必须经过相关岗位培训后，合格上岗；
风险和机遇清单
公司/部门：生产部/车间
序号
来源
风险/机遇描述
涉及过程/活动
（建议）应对措施
措施有效性评价
1
生产计划
风险：计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付
机遇：计划合理，交货及时
生产计划
合理计算公司的实际产能，全称跟进生产计划的实现过程。
有效
2
生产过程
风险：生产过程对人员造成伤害、未在规定时间内交付、效率太低。
李菊芳
检查OK
5
检验过程中的人身安全
1耐压测试时高压对体的危险；
2测试时未正确使用市电，造成触电；
检验
1所有检验人员必须经过相关岗位培训后，合格后上岗；