Mineral Resources and “Conflict Zone” in DRC
“冲突矿产”之来源(1 /2)
在刚果民主共和国及其周围国家和地区境内的钶钽矿石﹑锡石﹑黄金 ﹑钨矿的开采因资助武装冲突，已造成严重的人权与环境问题﹐被媒体称为 “冲突矿产”﹐而这些金属可能被广泛的应用在信息和通信技术产品上。
美国证券交易委员会所颁布的规则里，尽职调查报告指南包括: 1 ) 把禁用“冲突矿产”纳入企业SER政策﹐在企业运营的各个环节展开管控； 2)要求上游供货商签订不使用“冲突矿产”承诺书； 3)识别电子行业中可能使用这四种金属的高风险供货商﹐制定适宜的管理策略； 4)评估高风险供货商使用这四种金属的需求﹑用量﹐调查金属在每层供应链线路直至矿产来源 ﹐以及万一有使用的应急处理机制； 5)监督高风险供货商“冲突矿产”的管理状况﹐包括保留清晰的金属交易和使用记录备查﹑不 接收无“Conflict-free”标签或认证的金属等内容； 6)电子行业联合展开﹕请独立并有资质的第3方对熔炼商或上游供货商的金属来源进行现场稽核 或调查； 7)对外公开在供应链展开“冲突矿产”管理的成效。
金属矿产
电子行业应用部件
钽Ta
1. 钽电容/电极: Ta/ Ta2O5 2. 薄膜电阻/电阻层
锡Sn
1. 刚性电路板 2. 连接器/开关/端子/触点 3. 耳机连接器 4. 闪存卡连接器/触点&开关 5. 电热调解器/高分子正温热敏电阻/多层陶瓷电容 6. 陶瓷片式电容 7. 金氧半场效晶体管/封装材料
在2010年7月，美国政府发 布多德-弗兰克华尔街改革和消费 者权益保护法（Dodd-Frank Act）。
该法令第1502条文规定所有在美国公开上市的公司必须针对他们的产 品里所使用的冲突矿产（锡，钽，钨，金），向美国证券交易委员（SEC）做 出文件披露和报告。
美国通过对美国上市公司要求，希望通过上市公司对供应商要求传导到行业，最终 实现与推广人道主义。
●内战、种族屠杀导致超过570万人死亡(1997－2019) ●大量招募童子军 ●强征壮丁去采矿
“Conflict Mineral” Triggers Human Rights Disasters “冲突矿产”引发人权灾难
●使用童工采矿 ●恶劣的劳动条件 ●传染疾病蔓延 ●充斥战乱地区的性暴力
二、冲突矿产涉及金属在电子行业的应用
冲突矿产作为企业社会责任一部分，盛泰与供应商签订的社会责任协议(CSR Agreement)中3.1.4.7冲突矿产作为作为CSR协议的一项要求,以及CMRT调查 报告随CSR协议一起让供应商签回。CMRT调查报告每年提交更新一次。
冲突矿 产政策
管控要求（文件+协议）
所有供应商CMRT
知识小贴士： Q: CMRT调查报告主要对矿产来源做调查，如果某厂商使用的冶炼厂不在 最新的Smelter List里面，是否就不符合SEC的法规要求？
“冲突矿产”之来源(2/2)
冲突矿产”指﹕由美国秘书处定义的用于资助刚果(金)或其周边国家冲突的 钶钽矿石﹑锡石﹑黄金﹑钨矿及它们的衍生物或任何其它矿石或它们的衍生 物。
“Conflict Mineral” Triggers Human Rights Disasters “冲突矿产”引发人权灾难
●位于非洲中西部，东接乌干达、卢旺 达、布隆迪、坦桑尼亚，北连苏丹、中 非共和国，西邻刚果(布)，南界安哥拉、 赞比亚。82,64万人（2019年），全国 有254个部族。
刚果(金)矿产资源
刚果（金) 拥有丰富的矿产资源，被誉为“世界原料仓库”、“中非宝石” 和“地质奇迹”。 ◎金属矿产﹕铜、钴、锡、铌、钽等 ◎矿产能源﹕石油、天然气、煤 ◎非金属矿产﹕ 钻石
电子行业行动EICC&GeSI--CFS ●锡、 钽、 钨、金四种金属在供应链中层层流通,最终成为的电子产品 的一部份,整个流通过程是非常复杂而难以追溯。 ●EICC&GeSI联合制定“无冲突冶炼厂计划” (Conflict-FreeSmelter,简 称CFS)。
CFS（网址：） CFS审核计划遵照经济合作与发展组织（OECD）关于来自受冲突影响 和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南，由独立第三方对冶炼厂 采购业务评估，藉此判定冶炼厂全部原料是否来源于非冲突矿产区域，供下 游厂商判定钽、锡、金、钨四种金属的来源；如果答案肯定可以确定能满足 SEC做尽职调查的要求。 CFS可以避免不同公司对来源尽职调查的重复活动，适用于电子行业 或者相关支持行业领域的公司对供应链的冶炼厂做尽职调查，体现在其制定 的调查模板（CMRT）。
A: 法规并非一定要CFS认证的冶炼厂，如果冲突矿场来源于非Smelter List，需要按照Dodd-Frank Act 1502条款要求以及“经济合作与发展组织 (OECD)关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责人供应链尽职调查指 南”做尽职调查证明来源合规也可以。
THANKS
优点：认证冶炼厂共享，节省重复认证需要的资源，加快效率、利于推动行业规范冲突矿产。
四、应对管理
为防止我司使用涉及刚果共和国及其毗邻地区冲突矿产，遵循企业社会责任， 满足客户需求，使公司和供应链冲突矿产调查执行有依可循，评估制定相关 冲突矿产管理制度性文件《冲突矿产管理规范》；
冲突矿产政策： 不支持、不使用冲突矿产； 供应商应调查其产品中是否含钽、锡、金、钨，并确认其来源。
二、冲突矿产涉及金属在电子行业的应用
金属矿产
金Au 钨W
电子行业应用部件
1. 集成电路(铜产品除外)/连接线及底座 2. 晶体振荡器,振动子/金材质线及板 3. 声表面滤波器/压电陶瓷 4. 柔性电路板,刚性电路板 5. 连接器/电路连接器 6. 热敏电阻/端子 7. 瞬态抑制二极管/数组/连接线 8. 硬盘,驱动器,内存条,图形适配器
1. 芯片保险丝/ 内导体 2. 振荡器&外部晶振/垫片 3. 输入/输出金属连接片 4. 电源,调解驱动器,音讯,网线,时钟 5. 键盘/鼠标/读卡器/摄像头
三、法律法规要求
Media Focus
“美国媒体指出，一些电子产 品,在改变人们生活习惯的同时，它对 生产原料的巨大需求加剧了刚果的内 乱，它还能变成战场上的杀人武器” The American media points out that electronic products change the habit of the humane life,however,the large demand for the raw materials aggravates the civil war in DRC.
冲突矿产基础知识
一、冲突矿产简介 二、冲突矿产涉及金属在电子行业的应用 三、法律法规要求 四、应对管理
一、冲突矿产简介 DRC Introductห้องสมุดไป่ตู้on
●刚果民主共和国 (Democratic Republic of the Congo， 以下简称刚果（金）或DRC)﹐简称刚果 （金）﹐首都金沙萨(Kinshasa)