否
未通过审核，不予办理
签署正式合同和银衍转账 协议书、开户信息录入
注：通过 OA 申请总部审 批， 提交所有审核通过的开 户材料。 （具体见 【备注四】 ）
总部审批 是 期权资金账户、合约账户 开户成功
否
未通过审批，不予办理
注：根据不同银行的不 同要求而定，直接去银 行一步式签约（建行） ， 或在我司预指定后再去 银行办理签约（工行） 。
股 票 期 权 开 户 简 易 流 程
是 营业部审核 是 是否满足 “五 有一无” 条件 （见）90
否
1.开户准备材料（见备注） ； 2.投资者教育记录表； 3.风险承受能力问卷； 4.适当性评估表； 5.风险揭示书、 交易风险确认书； 6.业务合同； 7.开户申请表; 8.银衍转账服务协议书
提交相关材料、业务及风 险能力评测
3
交易风险，即第八至十二条、结算风险事项第二十一至二十六条、行 权风险事项第二十七至三十四条】 3、讲解股票期权经纪业务合同内容（详见合同） ； 4、讲解期权业务办理流程。 5、告知客户关注股票期权业务的投资者教育渠道（如公司网站股 票期权投教专栏，交易所股票期权投教专栏等） ，自行了解股票期权业 务的相关知识。 第二步：准入条件审核【五有一无】 1、适当性评估。针对个人投资者，开户经办人根据客户实际评估 情况填写《股票期权投资者适当性综合评估表》 ，并由客户、开户经办 人、评估复核人、营业部负责人签字。 2、资产审核。开户经办人通过集中交易系统查询客户托管在我司 的上一交易日日终的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融 券交易融入的证券和资金） ，个人账户合计不低于人民币 50 万元，机 构账户合计不低于人民币 100 万元。 3、开户时间、融资融券/期货交易资格审核。开户经办人通过交 易系统查询沪市证券账户是否指定在我司或其他期权经营机构合计 6 个月及以上，具备我司或其他公司融资融券业务参与资格或者金融期 货交易经历（提供融资融券业务账户证明或期货公司出具的金融期货 交易结算单） 。 【机构投资者无此要求】 4、模拟交易经历审核。开户经办人通过上交所会员信息服务平台 （https:///sc/login）查询申请人/机构相关业务人 员的模拟交易经历及对应的级别。 5、期权基础知识审核。判断客户是否具备期权基础知识，须审核 是否通过交易股票期权知识测试，开户经办人须登录上交所会员信息 服务平台（https:///sc/login）查询，个人客户 /机 构相关业务人员申请的交易级别考试是否通过（个人客户70分合格， 机构客户80分合格） 。 注明：投资者本人可通过上交所股票期权投教专区
通知客户银衍签约
【备注一】 “五有一无”条件具体内容 个人客户 机构客户 申请开户时托管在我司的证券 申请开户时托管在我司的证券市值 市值和资金账户可用余额（不含 与资金账户可用余额 （不含通过融资 通过融资融券交易融入的证券 融券交易融入的证券和资金） ，合计 和资金）合计不低于人民币 100 不低于人民币 50 万元； 万元； 在我司或其他期权经营机构开户合 计满六个月， 同时具备我司或其他公 司融资融券业务参与资格或者金融 —— 期货交易经历； （在其他公司的情况， 需提供交易凭证） —— 上一季度末净资产不低于人民 币 100 万元； （需提供证明文件）
附：股票期权业务开户申请提交材料清单
序 号 材料清单目录 是否 2 3 有效身份证、银衍转账银行卡 普通证券账户卡信息 融资融券业务账户证明或期货公司出具的 金融期货交易结算单 是 否 是 是 是 是 在其他公司开立两 融账户或有金融期 货交易经历 详见【备注三】
2
加盖机构公章） ； 3、 加盖法人私章和机构公章的法人授权委托书 （包括开户代理人、 指令下达人、资金调拨人、结算单确认人，以上各类别代理人可由同 一人承担） ； 4、代理人身份证明文件及复印件； 5、公司净资产证明文件（须加盖机构公章） ； 6、银衍转账银行账户证明文件（须加盖机构公章） ； （目前支持工 行、建行；建行为银行端发起，客户直接去银行一步式签约，工行为 在我司预指定后再去银行办理签约） 7、我司要求的其他材料。
【备注四】营业部开户具体流程 营业部受理客户申请开通首个股票期权合约账户前，需向客户进 行投资者教育、审查准入资格、审核开户申请材料通过后系统录入客 户开户信息、提交总部审批，审批通过后即在系统中复核通过客户开 户，营业部再提交办理即完成开户。 第一步：投资者教育 （一）投资者教育渠道 1、营业部现场投教专栏、公司网站期权投资者教育专栏、公司微 信公众号（lx95564）; 2、股民学校、一对一交流、电话、上门服务等方式； 3、 派发股票期权相关资料， 包括 《股票期权投资者问答 ABC》 、 《股 票期权试点业务投资者常见问题解答》等； 4、客服人员日常现场、电话受理客户股票期权问题咨询。 （二）营业部投教内容【重点】 1、介绍股票期权交易相关基础知识、法律法规、规章制度与业务 规则。 2、充分揭示股票期权业务风险（详见风险揭示书） 【重点揭示杠杆性、T+0、涨跌幅、交易期限、强制平仓、行权等
5
账户系统【个股期权管理－个股期权账户管理－个股期权联合开户 （新） 】 （已在我司开通单边市场合约账户，可在【个股期权管理－个 股期权账户管理－个股期权合约账户加挂户（新） 】加挂合约账户）中 录入客户开户信息，待总部审批通过后再提交“办理“完成开户。 第四步：提交客户开户申请材料审批 （以 OA 方式给公司总部审批， OA 路径： 营业部发起人－营业部总 经理－衍生品经纪部综合岗－衍生品经纪部负责人） 营业部将客户开户相关资料（客户、营业部层面需签名）及证明 材料扫描先以 OA 呈批的方式提交总部审批，同时将《股票期权经纪业 务合同》 、 《银衍转账服务协议书》 、 《股票期权自动行权协议》 （自动行 权协议如签署，则需邮寄）原件邮寄给衍生品经纪部。 第五步：完成系统开户后续操作 OA 审批通过并完结后，营业部在账户系统中提交“办理” 。账户开 立成功后，设置客户交易级别和买入额度，总部衍生品经纪部复核， 复核通过后期权账户即可交易。 第六步：通知客户进行银衍签约 期权资金账户、合约账户开立成功后，尽快通知客户进行银衍签 约。根据不同银行的不同要求，银衍签约的具体方式所差异，具体应 以银行的要求为准。目前，建行支持银行端发起签约，客户直接去银 行一步式签约即可；工行为两步式签约，需在我司预指定后客户再去 银行办理签约。
6
4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 其 他
股票期权知识测试成绩单 中国人民银行征信中心出具的近两个月个 人信用报告（三级投资者必须提供） 全真模拟交易经历证明文件 股票期权业务投资者教育记录表 股票期权客户风险承受能力个人问卷 股票期权投资者适当性综合评估表 股票期权业务风险揭示书、 交易风险确认书 股票期权经纪业务合同 股票期权业务开户申请表（个人） 银衍转账服务协议书 已开立的首个合约账户相关凭证或交易记 录 股票期权自动行权协议
相关业务人员具备股票期权基 具备股票期权基础知识， 通过交易所 础知识，通过交易所认可的股票 认可的股票期权知识测试； 期权知识测试； 具备相应股票期权模拟交易经历； 相关业务人员具备相应股票期 权模拟交易经历；
风险承受能力测评结果在稳健型及 —— 以上； 不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和交易所业务规 则禁止或者限制从事股票期权交易的情形； 我司规定的其他条件。 注：满足交易所认可的股票期权模拟交易经历是指相应级别权限 的客户应完成以下交易指令： 交易类型 一级 二级 三级 备兑平仓 备兑 备兑开仓 买入开仓 认购 卖出平仓
4
（/option） “投资者期权知识测试成绩查询” 入口查询本人测试成绩。 6、风险承受能力评估。投资者须通过营业部现场完成风险承受能 力评估，填写《股票期权客户风险承受能力个人问卷》 ，严禁风险承受 能力为保守型或相对保守型【即 40 分以下】的客户申请参与股票期权 交易。 【机构投资者无此要求】 7、诚信记录审核。营业部可登录全国法院失信被执行人名单查询 平台（/）查询，如果客户申请三级交易 权限，则必须提供人行信用报告。 特别注意：如个人客户在其他公司已开立股票期权合约账户，申 请在我司再开立，营业部只需审核以下三个条件： 1、客户需提供已开立的首个合约账户相关凭证或交易记录的情况； 2、托管在我司的证券市值和资金账户可用余额（不含融资融券融 入的证券和资金）合计不低于人民币 50 万元； 开户经办人通过集中交易系统查询客户托管在我司的上一交易日 日终的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的 证券和资金） ，个人账户合计不低于人民币 50 万元。 3、通过我司的风险承受能力评估，我司在 1 年内对客户做过风险 承受能力评估的，可不重做评估。 第三步：对客户开户申请材料审核通过后在系统中录入开户信息 客户填写开户申请资料时，须临柜填写，并全程录像录音。对投 资者开户过程的录音录像应完整记录投资者抄写《股票期权风险揭示 书》及相关开户文件中的承诺文字的全过程，影像应清晰、稳定、流 畅。录像画面应从正面或侧面同时录入投资者与所签署文件。 开户经办人审核客户开户申请材料是否齐全、填写是否真实准确 完整。 个人和机构客户需提交的具体开户申请材料详见附件《股票期权 业务开户申请提交材料清单（个人/机构） 》 。 经营业部初审客户开户申请材料齐全、真实、准确、完整后，在
客户申请
检查是否在我司开立沪 A 证券账户， 如无， 须开立。
1.介绍交易相关基础知
投资者教育
识、业务规则等； 2.充分揭示业务风险； 3.讲解合同内容。
开立模拟账户、参与模拟 交易、参与期权考试
满足 条件 后再 受理 注： 在其他公司已开合 约账户，需在我司再开， 不需对交易经历、 知识测 试、 期权模拟交易经历进 行核查。 （见【备注二】 ）
【备注三】客户开户准备材料 （一）个人客户 1、身份证明文件； 2、银衍转账银行卡； （目前支持工行、建行；建行为银行端发起， 客户直接去银行一步式签约，工行为在我司预指定后再去银行办理签 约） 3、融资融券业务账户证明或期货公司出具的金融期货交易结算单 （如需） ； 4、我司要求的其他材料。 （二）机构客户 1、营业执照、组织机构代码证、税务登记证的复印件（须加盖机 构公章） ； 2、法定代表人身份证明书、法定代表人身份证明文件复印件（须