在总部资格审核前，营业部不允许盖章，待总部审核通过后，再盖章。
2.4、 股票期权业务开户录像要求
➢ 营业部对投资者签署风险揭示书的过程进行录音、录像，应当完整记 录投资者抄写《天风证券股份有限公司期权业务风险揭示书》中的承诺
文字的全过程（包括客户手持身份证三秒留影、承诺文字抄 写过程和客户签章过程），影像应清晰、稳定、流畅。录像背 景为营业部，不能是期权考试专区。录像画面应从正面或侧面同时录
个人投资者股票期权业务开户流程和注意事项
2021/2/21
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个人投资者股票期权业务开户流程和注意事项
运营中心：胡清
1、个人投资者准入条件和资格审查要点 2、开户准备相关注意事项 3、衍生品账户开户流程
1、个人投资者准入条件和资格审查要点
1.1、 个人投资者股票期权业务准入条件
1.具备两融业务参与资格或期货交易经历 a. 证券公司开户六个月以上 +（两融业务参与资格 或 期货交易经历） b.期货公司开户六个月以上 + 期货交易经历
三级投资人
在二级投资人的交易权限基础上增加可持有义务头寸的权限：卖出开仓、 买入平仓
1.4、
个人投资者期权知识测试
知识测试两种结构
分级测试，一共有1、2、3级。
选择参加分级考试的投资者，只能依次参加分级测试，通过一级考试才能参 加二级考试，以此类推。
综合测试 选择参加综合考试的投资者，通过后直接具备三级考试权限。
03 录像背景
录像背景为营业部期权考试专区
1.6、
会员信息服务平台：
期权模拟交易经历查询方式
1.6、 期权模拟交易经历查询方式
2、开户准备相关注意事项
பைடு நூலகம்
2.1、 个人投资者股票期权业务开户资料
协议和表单
1、《天风证券股份有限公司股票期权业务投资者须知》 2、《天风证券股份有限公司股票期权业务协议书》 3、《天风证券股份有限公司股票期权业务风险揭示书》
1.4、 个人投资者期权知识测试
成绩复核 开户复核人需根据测试系统复核试卷的分数，并将测试系统中投资者考试的 结果与《天风证券股份有限公司自然人期权业务申请表》上投资者分级测试
成绩进行对比，核实成绩的真实性。
对未能通过测试的投资者应对其继续培训并安排再次测试
1.5、个人投资者期权考试录像要求
“三专”要求
1.2、 风险承受能力及适当性综合评估
评估方式 填写《个人投资者风险承受能力调查问卷》
通过标准
评估结果在稳健型及稳健型以上，即客户通过适当性评估。
1.3、 期权模拟交易经历
一级投资人
持有标的股票时进行的交易：备兑开仓 、备兑平仓、认沽-买入开仓、认 沽-卖出 平仓、认沽-行权指令
二级投资人
在一级投资人的交易权限基础上进行权利仓增减的权限：买入开仓、卖出 平仓、认购-行权指令
2.2、 股票期权业务表单填写规范
一般为8到16元 如有开发人员需要填写
2.3、 股票期权业务表单盖章注意事项
➢《证券账户开立申请表（自然人）》 ➢《天风证券股份有限公司自然人期权业务申请表》 ➢《天风证券股份有限公司期权业务协议书》 ➢《客户交易佣金标准及服务确认表》 ➢《天风证券股份有限公司投资者银衍转账协议》
一式三份：一份客户留存、 一份营业部留存、一份寄 总部。
4、《客户交易佣金标准及服务确认书》 5、《天风证券股份有限公司投资者银衍转账协议》
一式两份：一份客户留存、 一份营业部留存。
6、账户本人身份证原件（档案采集中提供扫描件）
7、《天风证券股份有限公司自然人股票期权业务申请表》
8、《天风证券股份有限公司股票期权投资者适当性综合评估表》
01 专区
在营业部设置相对独立的区域用于投资者测
试，场地大小可视营业部场所实际情况确定。
02 专人
配备专门的期权工作人员或客服人员组织测试，上述人员要求通过上交所期权知识 测试，同时熟悉测试测试流程和要求。客户开发人员不得兼任测试组织人员。
03 专机
配备专门电脑，其配置应保证投资者顺畅完成在线测试。
资融券账户，则无需提交此项材料
需提供的影像资料：投资者期权知识测试录像和开户录像。
2.2、 股票期权业务表单填写规范
根据投资者考试情况勾选。 其他项目需全部勾选。
2.2、 股票期权业务表单填写规范
均为必填项，若没有相关信息 则填“无” 必须勾选
只勾选一项
必须勾选 考试系统中可以查到，对应“首 次交易日期”和“数据更新日期” 一般不高于全部账户资产总值*10%和 六个月沪市日均市值*20%中的较大值 一般投资者不申请套保额度，填“无” 若申请需提交套保额度相关申请材料
9、《天风证券股份有限公司营业部客户开户须知》
10、《天风证券股份有限公司股票期权业务投资者教育情况确 若客户没有要求，一式一
认表》
份
11、《期权知识测试成绩单》（需盖柜台业务章、客户签字）
12、普通账户对账单、信用账户对账单（需盖柜台业务章）
13、证券账户开立申请表（适用于自然人）
14、期货公司出具的金融期货交易结算单，若已在我司开立融
申请的交易权限与其具备的模拟交易经历相匹配。
5.通过投资者分级测试 申请的交易权限与交易所指加定息的改测变试了成长绩期相阴匹跌配的。市场节奏
6.无不良信用交易
不存在结严论重二不：良正诚是信由记于录降，息不通存道在打法开律为、A行股政牛法市规吹、响规了章号和角交易所 业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。
1.5、 个人投资者期权考试录像要求
考试过程不要求录像， 考试完后需对投资者进 行录像；同一投资者同 一日一次性通过全部考 试的，只需录一次；投 资者通过考试后，营业 部对客户的电话回访不
做硬性要求。
01 三秒留影
录像过程包括投资者正面持开户有效证件在摄
像头前固定三秒留影
02 朗读内容
投资者朗读以下内容“本人承诺，期权知识测 试由本人独立、自主完成，本人对考试成 绩负责”
2.资产达标 个人投资者在我公司托管的全部自有资产，即我司开立普通账户的 总资产和两融账户的净资产之和不低于50万元。
1.1、 个人投资者股票期权业务准入条件
3.通过适当性评估
第三次：15年05月11日
填写《个人投资者风险承受能力调查问卷》，且评估结构在稳健型及 稳健性以上。
4.具备模拟交易经历
第一次：14年11月22日
入投资者与所签署文件（要求有特写）。