正措施的实施及其有效性进行跟踪和验证。
倾听能力 交流能力 合作能力 分析判断能力 控制局面能力 应变能力 独立工作能力 善于学习能力
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（２）合格的内审员应掌握的知识
➢ 了解和熟悉有关国际公约、规则和规定，国内法规以及主管机关、船
级社、行业组织颁布和发布的规则和规范。
➢ 必须“精读”《ISM规则》和/或《NSM规则》，并对其有较深刻的理解
作最后决定；
➢ 制定审核计划，必要时协助选审核组其
他成员；
➢ 代表审核组同受审方的管理者接触； ➢ 提交审核报告。
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3.内审员的基本素质要求
（1）合格的内审员应具备的能力 （2）合格的内审员应掌握的知识 （3）合格的内审员应具备的道德修养
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（１）合格的内审员应具备的能力
① 具体工作能力
② 基本能的审核要求； ➢ 传达和阐明审核要求； ➢ 有效地策划并实施标定的审核 ➢ 将观察结果形成文件资料； ➢ 验证纠正措施； ➢ 受存和保护与审核有关的文件，并按要
求提交这些文件、谨慎处理特殊信息；
➢ 配合并支持审核组长工作。
②审核组长职责
➢ 全权负责审核所有阶段的工作； ➢ 有权对审核工作的开展和审核观察结果
从事审核准备工作能力：应能编制审核计划
、组织审核组、编写检查表等。
从事现场审核的能力：应能主持召开首、末次
会议，在现场调查寻找客观证据，能正确编写 不符合报告，并能汇总分析审核中所得到的观 察结果作出恰当的结论以及对受审的总体评价 。
编写审核报告的能力：应能编写内容完整、文
字简练的审核报告。
从事跟踪与监督的能力：应能对受审方的纠
。
➢ 完全熟悉本公司的安全管理体系文件。 ➢ 了解主管机关颁布的《航运公司安全管理体系审核发证规则》、《航
运公司安全管理体系审核程序》以及中国船级社颁布的《船舶安全管 理证书审核发证规则》和《船舶安全管理证书审核发怔程序》。
➢ 掌握内审的方法、方式和技巧。
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（３）合格的内审员应具备的道德修养
➢ 正直诚实。在审核中不弄虚作假，不使用不正当手段获取客观证据，不屈
1．年度内审计划的制定 2．内审准备 3．内审实施 4．编写内审报告 5．纠正措施的验证 6．年度内审情况的汇总和分析
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三、内审的基本步骤
1．年度内审计划的制定
（1）年度内审计划的制定目的 （2）年度内审计划的类型 （3）年度审核计划的基本制定原则 （4）年度审核计划的内容
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1. 年度内审计划的制定
如何提高安全管理体系 内审质量
2020/3/21
如何提高安全管理体系内审质量
★ 课程目标
一、内审员的角色认知 二、认知SMS内部审核相关知识 三、掌握内审的基本步骤 四、掌握岸基内审要点 五、掌握船舶内审要点
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一、内审员的角色认知
1. 内审员的作用 2. 内审员的基本职责 3. 内审员的基本素质要求 4. 审核员的管理 5. 审核水平的提高
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3．内审的目的
① 直接目的: 促使安全管理体系符合强制性规则和适用的建 议性导则和标准。
② 根本目的：保持安全管理体系持续有效运行并能不断改进 和完善。
③ 不断提高各级员工的安全管理能力，及时发现安全管理中 的问题，并通过例行（或追加）内审来查明原因后予以纠 正。
④ 为外审作准备。
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三、内审的基本步骤
（1）年度内审计划的制定目的
➢ 公司安全管理体系文件应对年度内审计划的制定时间、制定和审批责
任人员、计划的下发等做出明确规定，以保证
➢ 内审工作在一年内能有计划、合理的安排，并便于管理监督和控制内
审工作。
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1. 年度内审计划的制定
（2）年度内审计划的类型
① 滚动式年度审核工作计划 ② 集中式年度审核工作计划
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二、SMS内部审核相关知识
1．内审的定义 2．内审的特点 3．内审的目的
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1. 内审的定义
定义:
确定安全管理体系及其各条款的活动及其有关结果 是否符合安全管理体系文件的要求；安全管理体系文件中 的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到安全和防污 染目标的系统的、独立的审核。
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2．内审的特点
① 正式的(系统性) -- 必须依据正式的和特定的要求进行 -- 必须按正规的审核程序和检查表进行 ② 公开的 -- 必须有组织和有计划地进行 -- 审核方与被审核方的目标是一致的 ③ 独立的 -- 内审员必须独立于被审核的部门并于被审对象无直接关系 ④ 抽样的 -- 调查具有代表性的人和事
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1. 内审员的作用
➢ 对体系的运行起监督作用 ➢ 对体系的保持、改进和完善起参谋作用 ➢ 在安全管理方面起沟通领导与群众之间的渠道和纽带作用 ➢ 在第三方的审核中起内外接口的作用 ➢ 在体系的有效实施方面起带头作用 ➢ 在安全和防污染有关的信息起传递作用
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2.内审员的基本职责
① 内审员职责
② 审核组长职责
服于任何要求改变调查结论的压力。
➢ 客观公正。作为一个审核员，在审核中应坚持以客观证据为基础，既不能
证据不足就开不符合报告，也不能抱着“非找出一个不符合决不罢休”这种 偏激的不公正态度。
➢ 尊重对方、尊重别人。在审核中，应一切从工作出发，要善于虚心听取别
人意见，切忌自以为是，主观武断，盛气凌人。
➢ 态度冷静和精神坚毅。在审核中如遇复杂情况或突发事件，要保持镇静而
、并具有相应的审核方法和审核技巧等。
➢ 内审员培训：公司应对内审员的培训和知识更新等做出规
定，并可在年度培训工作一并考虑。
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5．审核水平的提高
➢ 参加培训学习 ➢ 组织经验交流 ➢ 审核报告的比较分析，不符合项的汇总分析 ➢ 工作评比 ➢ 审核员轮换 ➢ 通过担任第二方审核员提高水平 ➢ 通过接受外审向外审员学习
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滚动式年度审核工作计划
部门
月份
１２３
４
５６
７
８
９ 1０ １１ １２ 备注
高层领导
海务部
机务部
体系办
人事部
××轮
★
不要因激动而丧失客观性，审核报告是审核员的重要产品之一，要坚持写 好，不仅要有充分证据和正确的判断结论，文字表达也要顺畅，审核报告 更要写的简明扼要，条理性好，逻辑性强，使各方都能接受。
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4. 审核员的管理
公司应对内审员的管理在体系文件中做出规定，如内审员 的资格要求和内审员的培训等。
➢ 内审员资格：如具备一定的专业知识、经过内审知识培训