证券市场基本法律法规11月考前压轴题1、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。

A.拍卖B.约定竞价C.分散交易D.公开的集中竞价交易正确答案是：D2、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过(C)个。

A.30B.40C.50D.60正确答案是：C3、关于股权滥用的责任说法错误的是（）A.滥用股东权利给其他股东造成损害的，承担一般赔偿责任B.滥用股东权利给公司造成损害的，承担一般赔偿责任C.滥用公司法人地位损害债权人利益的，承担无限连带赔偿责任D.滥用股东有限责任损害债权人利益的，承担一般赔偿责任正确答案是：D4、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。

A.3B.6C.12D.24正确答案是：C5、部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。

A.《中华人民共和国企业破产法》B.《证券发行与承销管理办法》C.《上市公司信息披露管理办法》D.《证券市场禁入规定》正确答案是：A6、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.会员B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会正确答案是：A7、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.15B.20C.30D.45正确答案是：B8、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构正确答案是：D9、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

A.10%B.15%C.20%D.25%正确答案是：D10、（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会正确答案是：C11、公司提供担保的主要方式不包括( )。

A.保证B.抵押C.质押D.留置正确答案是：D12、( )是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

A.证券代销B.证券包销C.证券助销D.承销团承销正确答案是：B13、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.7B.10C.20D.30正确答案是：C14、《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在( )。

A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量正确答案是：A15、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )年。

A.1C.3D.4正确答案是：C16、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向( )报告。

A.董事会B.司法机关C.所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会正确答案是：D17、证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业( )个月。

A.3～12B.3～6C.1～12D.1～6正确答案是：A18、中国证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

B.10C.15D.20正确答案是：C19、下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是( )。

A.中证资本市场发展监测中心有限公司B.中国证券业协会C.地方性证券业协会D.地方性证券交易所正确答案是：D20、诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以( )形式保存。

A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均不正确正确答案是：C21、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。

A.1C.5D.7正确答案是：C22、( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息正确答案是：D23、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )。

A.10%B.20%C.30%D.50%正确答案是：A24、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过( )人。

B.100C.200D.400正确答案是：C25、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。

A.《证券公司监督管理条例》B.《关于加强上市证券公司监管的规定》C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》正确答案是：D26、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。

A.1B.3C.5D.10正确答案是：C27、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。

A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券投资服务D.证券投资经纪正确答案是：A28、证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括( )。

A.网上查询B.书面查询C.电话查询D.营业场所公示正确答案是：C29、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以( )为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

A.净资本B.净利润C.净收入D.净收益正确答案是：A30、下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是( )。

A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别B.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份C.客户身份持续识别与账户客户信息维护D.客户账户管理业务的客户身份识别正确答案是：B31、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。

A.股票抵押回购B.股票质押回购C.股票约定回购D.股票报价回购正确答案是：B32、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。

A.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构B.业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构C.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会正确答案是：A33、单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的( )时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

A.10%B.50%C.100%D.200%正确答案是：A34、《证券公司客户资产管理业务试行办法》中规定，证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。

A.2亿元B.1亿元C.5000万元D.2000万元正确答案是：A35、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。

A.证券公司B.证券交易所C.中国证券监督管理委员会D.中国证券业协会正确答案是：C36、证券公司开展中间介绍业务时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.每半年B.每一年C.每两年D.每月正确答案是：A37、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

A.审慎监管B.忠实勤勉C.诚实信用D.平等自愿正确答案是：A38、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高( )。

A.专业胜任能力B.职业操守能力C.道德水平D.风险控制能力正确答案是：A39、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。

A.行政B.强制C.自律D.经济正确答案是：C40、中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的监管措施不包括( )。

A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.公开谴责正确答案是：D41、在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于( )。

A.证券差价B.证券分红C.佣金收入D.利息收入正确答案是：C42、下面的行为不被禁止的有( )。

A.将自营业务与代理业务混合操作B.将自营账户借给他人使用C.证券公司使用自有资金从事自营业务D.委托其他证券公司代为买卖证券正确答案是：C43、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。

A.变更B.交割C.转账D.托管正确答案是：B44、证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满( )年。

A.1B.2C.3D.4正确答案是：C45、证券公司应当在每个年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。

A.5B.10C.20D.60正确答案是：D46、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。

A.3B.5C.10D.15正确答案是：B47、证券公司的（）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。

A.董事会B.业务执行部门C.业务决策机构D.分支机构正确答案是：C48、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。

A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润正确答案是：A49、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担( )责任。

A.民事赔偿B.刑事C.行政处罚D.缴纳罚款正确答案是：A50、( )是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。