《证券市场基本法律法规》真题汇编(一)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．收购要约约定的收购期限为（）。
A．10日—30日B．10日—45日C．30日—45日D．30日—60日2．下列选项中，说法正确的是（）。
A．股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B．采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议C．股份有限公司采取募集方式没立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额D．股份有限公司只能采取发起设立的方式3．（）对自营业务规定具体的风险控制措施．并报中国证监会备案。
A．证券公司B．证券交易所C．证券公司战略投资机构D．财政部4．下列选项中，不正确的是（）。
A．证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质B．证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务C．取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书D．发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致5．上市公司暂停股票上市交易的情形是（）。
A．公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正B．公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C．公司被宣告破产D．公司有重大违法行为6．下列选项中，不属于处罚处分信息的是（）。
A．处罚处分时间B．处罚处分原因C．处罚处分内容D．处罚处分文号7．下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（）。
A．取消注册资本的金额限制B．注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本C．最近3年没有违法记录D．公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿8．证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以（）的罚款。
A．非法融资融券等值以下B．非法融资融券等值以上C．3万元以上30万元以下D．10万元以上30万元以下9．下列选项中，说法正确的是（）。
A．上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内．向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见B．在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理C．发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务D．证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划10．有限责任公司监事会中公司职Ⅰ代表的比例不得低于（）。
A．1／3B．2／3C．1／2D．3／411．公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于（）家。
A．10B．15C．20D．3012．证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（），并对协议实行编号管理。
A．证券投资顾问服务协议B．资产托管协议C．推广代理协议D．保本保底补充协议13．机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是（）。
A．由协会责令改正B．拒不改正的，给予纪律处分C．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款D．相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试14．证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（）。
A．年检申请报告B．年度业务报告C．企业法人营业执照D．经注册会计师审计的财务会计报表15．公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起（）日内书面答复股东并说明理由。
A．10B．15C．30D．4516．投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备（）资格。
A．证券投资咨询业务B．证券从业C．证券投资顾问D．理财师17．下列选项中，说法不正确的是（）。
A．上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款B．依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金C．集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚D．证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役18．以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
A．3B．5C．10D．1519．下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是（）。
A．公司净资产不少于人民币3000万元B．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上C．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D．公司最近3年无重大违法行为20．下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（）。
A．证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员B．基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员C．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员D．中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员21．融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A．董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构B．董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构C．股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构D．股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构22．保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
A．3B．5C．7D．823．设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。
A．1B．3C．5D．1024．下列选项中，说法正确的是（）。
A．在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方B．境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准C．债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易D．上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况25．下列属于董事会职权的是（）。
A.审议批准董事会的报告B．对公司清算作出决议C．修改公司章程D．决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项26．下列不能提议召开临时股东会会议的是（）。
A．拥有20%表决权的股东B．1／3的董事C．设立监事会的公司的监事D．监事会27．下列选项中，说法正确的是（）。
A．证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同B．证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意C．非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定D．证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理28．下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是（）。
A．股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额B．股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份C．设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所D．设立股份有限公司，股东的人数应在50人以下29．下列选项中，说法不正确的是（）。
A．任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的B．融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量C．在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%D．证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能30．下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是（）。
A．具备健全且运行良好的组织机构B．具有持续盈利能力C．财务状况良好D．最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为31．下列不属于出资证明书必须记载的事项是（）。
A．公司章程B．公司注册资本C．出资证明书的编号D．股东的出资日期32．下列关于基金财产的说法，不正确的是（）。
A．基金财产的债务由基金财产本身承担B．基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C．基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产D．基金财产不属于其清算财产33．上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。
A．1B．2C．3D．534．下列选项中，不正确的是（）。
A．除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月B．参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力C．一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%D．证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险35．下列情形中．股份有限公司不可以收购本公司股份的是（）。
A．对外提供担保B．减少注册资本C．股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份D．将股份奖励给本公司职工36．申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上。
A．3个月B．半年C．1年D．2年37．限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则。
A．10%B．20%C．30%D．50%38．下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。
A．发行人的监事B．持有公司3%股份的股东C．保荐人D．公司的实际控制人39．集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（）。