证券市场基础知识全真模拟六1【单选】已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。

[0.5分]A:境外上市外资股B:人民币普通股C:国有法人持股D:境内上市外资股2【单选】证券的流动性是不能通过( )方式实现的。

[0. 5分]A:贴现B:转让C:记账D:承兑3【单选】由承销商先全额购买发行人该改发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）[0. 5分]A:全额包销B:自宅肖C:余额包销D:代销4.【单选】1928年起道-琼斯股价指数采用( )方法计算的。

[0. 5分]A:加权股价指数法B.除数修正m简单平均法C:简单算术股价平均法D:加权股价平均法5【单选】我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由( )决定。

[0.5分]A:理事会B:证券监督管理机构C:国务院D:会员大会6.【单选】下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是[0. 5分]A:期权合约B:互换交易合约C:期货合约D:含赎回条款的债券7【单选】为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳()。

[o .5分]A维持保证金B:初始保证金C:结算保证金D:交易保证金8.【单选】证券公司从事IB业务时，可以承担()的职责。

[o .5分]A:期货交易的结算和风险控制B:为投资者下单交易提供便利C:办理期货保证金业务D:期货交易的代理9.【单选】退市风险警示公司股票价格的日涨跌幅限制为( )。

[0.5分]A:没有限制B:5%C:10%D:3%10.【单选】以下说法错误的是( )。

[o .5分]A:上市公司配股，原股东可以放弃配股权B:上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化C:上市公司股份回购，只能使用自有资金D:上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人11【单选】证券市场按层次结构关系，可以分为()。

[o .5分]A:国内市场和国际市场B:发行市场和流通市场C:股票市场和债券市场D:集中市场和场外市场12【单选】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。

[0.5分]A:中国人民银行B:财政部C:证券监督管理机构D:证券业协会13【单选】我国目前的沪深300股指期货合约是在( )进行交易的。

A:深圳证券交易所B:中国金融期货交易所C:上海证券交易所D:上海期货交易所14【单选】( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。

[0.5分]A:上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业B:第一家专业证券公司一一深圳特区证券公司成立C:国务院证券管理委员会和中国证监会成立D:《证券法》正式颁布并实施15【单选】以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于( )。

[0.5分]A:互换期权B:货币期权C:利率期权D:股票期权16.【单选】我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用( )或者国务院证券监督管理机构批谁的其他方式。

[0.5分]A:公开的分散交易方式B:非公开的分散交易方式C:非公开的集中交易方式D:公开的集中交易方式17.【单选】股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在( )个月内不得上市交易或转让。

[0.5分]A:6B:24C:18D:1218【单选】下列项目中，属于债权类资产的远期合约是( )。

[0 .5分]A:一揽子股票的远期合约B:定期存款单的远期合约C:单个股票的远期合约D:远期汇率协议19【单选】与封闭式基金相比，( )是开放式基金所特有的风险。

[0.5分]A:巨额赎回风险B:技术风险C:管理能力风险D:市场风险20【单迭】《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险淮备之和的比例不得低于().[0.5分]A:8%B:20%C:40%D:100%21【单选】深圳证券交易所综合指数不包括().[0 .5分]A:深证综合指数B:深证成分股指数C:深证A股指数D:深证B股指数22【单选】以在.MASDAQ的市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是()。

[o .5分]A:对ASDAQ综合指数B:NASDAQ100指数C:NASDAQ全国市场工业指数D:NASOAQ全国市场综合指数23【单选】资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的()。

[o .5分]A:发起人B:资金和资产存管机构c:特定目的受托人D:信用增级机构24【单选】证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的依据是()不同.[0 .5分]A:市场组织形式B;市场的功能C:市场参与主体D:市场范围25【单选】证券的市场价格是由()决定的。

[0.5分]A:证券供求双方B:证券交易所C:证券购买者D:证券发行者26.【单选】2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关间题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于() [o .5分] A中国企业股票D:H股C:香港市场D:美国市场27。

【单选】以下不属于影响股票价格的行业因素的是()。

[o .5分]A:抗外部冲击能力B:行业或产业竞争结构C:行业可持续性D:管理层质量28【单选】上市开放式基金的英文简称是()。

[0.5分]A:QDllB:LOFC:ETFD:FOL29【单选】权证发行时，履约担保的现金金额等于( )。

[0.5分]A:权证上市数量X行权价格X行权比例X担保系数B:权证上市数量X行权价格x担保系数令行权比例c:权证上市数量x行权比例x担保系数D:权证上市数量x行权价格x行权比例+担保系数30.【单选】有价证券按发行主体不同，可以分为( )、政府机构证券和政府证券。

[0 .5分] A:股票证券B:凭证证券C:商业证券D:公司证券31【单选】证券公司的内部控制应当傲到事前、事中、事后控制相统一，这是内部控制()原则的体现。

[0.5分]A:合理性B:制衡性C:健全性D:独立性32【单洗】《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体系。

[0.5分]A:净资本B:净资产C:总资产D:注册资本33;.【单选】以下关于股票的说法错误的是()。

[0 .5分]A:股票实质上代表了股东对股份公司的所有权B:同种类的每一股份具有同等权利c:股票是设权证券D:股份有眼公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等34.【单选】公司债券利息支出属于公司的()。

[0 .5分]A利润B:长期投资C:费用范围D:流动性资产35【单选】通常所说的交易所交易基金(ETF)是指()[0.5分]A:可以在交易所上市交易的封闭式基金B:可以在交易所上市交易的开放式指数基金c:所有在有组织的市场交易的封闭式基金D:所有在有组织的市场交易的开放式基金36;.【单选】下列关于证券市场法律、法规的表迷中，错误的是( )[0.5分]A:证券交易所制定的规则属于自律性规则B:现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》及《刑法》C:《证券公司监管管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章D:共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层改37【单选】通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是()。

[0.5分]A:开放式基金B:封闭式基金C:社保基金D:企业年金38【单选】一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定()。

[o .5分]A:固定收益额B:固定股息率C:预期收益率D:偿还方式39:【单选】按投资标的划分，证券投资基金可分为()。

[o .5分]A契约型基金与公司型基金B:成长型基金与收入型基金C:封闭式基金与开放式基金D:债券基金、股票基金、货币市场基金40。

【单选】美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括()。

[0 .5分]A:金融监管的改革B:金融机构的去杠杆化c:国际金融合作的加强D:金融分业经营41.【单选】如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为( )。

[0.5分]A:20B:18C:55.56D:5042【单选】证券投资基金所筹资金主要投向()。

[0 .5分]A:金融机构B:金融工具C:房地产D:实业43【单选】契约型基金是基于( )组织起来的代理投资方式。

[0.5分]A:信托原理B:代理原理C:公约原理D;委托原理44【单选】上市公司在财务报告中隐情一些重大经济事项，属于()行为。

[0 .5分]A:虚假陈述B:合法C:操纵市场D:内幕交易45【单选】关于证券市场禁入，以下说法中错误的是( )。

[0 .5分]A:采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由B:当事人有要求举行听证的权利C:被采取禁入措施的，其在所在机构的任职职务自动解除D:在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务46.【单选】根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在()以上。

[0 .5分]A:5亿元B:12亿元C:10亿元D:8亿元4 7.【单选】证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，( )作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

[0.5分]A:掀证券登记结算公司B:客户C:证券交易所D:存管银行48【单选】对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经( )批谁，中国证监会可以予以冻结或者查封。

[0.5分]A:中国证监会法律部B:中国证监会稽查局c:中国证监会主要负责人D:中国证监会处罚委员会49【单选】证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动()。

[0 .5分lA:为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券B:面向公众进行投资咨询业务C:在传播媒体发表投资咨询文章时，注明所在机构的名称和个人姓名D:为签订了咨询服务合同的特定对象提供投资咨询服务50【单选】目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括( )。

[o .5分]A:中国农业发展银行B:国家开发银行c:中国工商银行D:中国进出口银行51【单选】证券公司分支机构的关键岗位包括( ).[0.5分]A:分支机构负责人，电脑及财务管理人员B:分支机构负责人，电脑及交易管理人员C:分支机构负责人，财务及交易管理人员D:分支机构电脑、交易和财务管理人员52【单选】我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定( )。

A:交易限制B:技术性停牌C:停止清算D:临时停市53【单选】净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的绘合性风险控制制指标。