公司治理与风险管控
第三阶段
留才机制·影响
v 约束留人——商业秘密保护 v 激励留人——人力资本股权激励
公司治理与风险管控
第三阶段
留才机制·约束留人
雇员商业秘密保护
公司治理与风险管控
主旨
随着市场经济的快速发展，商业秘密越来越受到企业 的高度重视，这是因为作为企业的无形资产，能够给企业 带来可观的经济效益的同时也使企业获得市场上的竞争优 势，在公司经营管理过程中，随着对外经济交往和雇员的 离职，公司的技术秘密、客户名单、重要的经营信息也往 往随之泄密，甚至被公司的竞争对手掌握。公司必须建构 起严密且规范的商业秘密保护体系，提高公司内部的商业 秘密保护意识和确保事后司法救济过程中权利的实现，有 效防范商业秘密被侵权所致的法律风险。
公司治理与风险管控
商业秘密的概念及范围
商业秘密是指不为公众所知悉，能为权利人带来经济 利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和 经营信息。
v 技术信息：制造技术、设计方案、生产方案、产品配方、 研究手段、工艺流程、技术规范、操作技巧、测试方法以 及技术图纸、信息等。 可以是文件性载体，也可以是实物性载体。
v 经营秘密：客户名单、供销渠道、营销策略、价格政策、 商业情报、招投标中的标底及标书内容、财务信息。
公司治理与风险管控
客户名单的特别规定
定义：一般是指客户的名称、地址、 联系方式以及交易的习惯、意向、内容等构 成的区别于相关公知信息的特殊客户信息， 包括汇集众多客户的客户名册，以及保持长 期稳定交易关系的特定客户。
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保密机构、制度及措施
v 出入制度 v 涉密部门管理制度 v 会议保密制度 v 档案管理制度 v 废物处理制度 v 对外接待保密制度
公司治理与风险管控
第三阶段
留才机制·激励留人
公司人力资本股权激励
公司治理与风险管控
主旨
公司人力资本激励体系是公司治理的核心。公司人力 资本由核心技术研发人员、营销人员和高管人员组成， 是公司核心竞争力的源泉，是公司可持续发展的关键 因素。为了有效地留住公司人力资本，就需要在传统 的薪酬方案之外对人力资本实施长期激励方案。而在 所有长期激励方案中，股权激励无疑最能充分体现人 力资本的产权价值，并能有效降低公司的管理成本和 人力资本的道德风险。
公司治理与风险管控
2020/11/6
公司治理与风险管控
公司法律风险管理理念
❖ 事先防范 ❖ 过程控制 ❖ 事后救济
公司治理与风险管控
公司法律风险管理体系
❖ 公司治理结构 ❖ 公司合同风险管理体系 ❖ 公司知识产权保护体系 ❖ 公司人力资本法律风险管理体系 ❖ 公司重大重组项目风险管理体系 ❖ 公司法律风险救济机制 ❖ 公司法律风险年度评估报告
v 国际条约：《与贸易有关的知识产权协议》、《中美关于保护知识 产权的谅解备忘录》等。
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救济途径
v 民事赔偿 v 行政处罚 v 刑事责任
公司治理与风险管控
雇员商业秘密保护的重点问题
商业秘密保密协议
v 保密义务明示条款 v 对第三人合同义务 v 脱密期条款 v 约定保密范围 v 职务成果条款 v 发明成果报告条款 v 文件交接条款 v 约定保密文件使用流程 v 违约责任
管理空间·应对五
公司重组并购中的人力资本风险管理
v
重组设计阶段的人力资本成本核算
v
尽职调查阶段的人力资本梳理
v
条款设计阶段的人力资本权利义务安排
v
履行阶段的人力资本手续交割v Nhomakorabea预警救济阶段的人力资本应急机制
公司治理与风险管控
第二阶段
管理空间·应对六
经营管理模式创新与法律规定的冲突与平衡
v 部门承包经营 v 经营团队承包经营 v 风险基金创业基金的收取与管理 v 业务人员的重奖与重罚 v 业务分包 v 人才引进与特殊待遇
薪酬方案举例
v 方案一： 员工总报酬5000元，工资形式发放
2000元，工资总额之外发放3000 元。 v 方案二： 员工总报酬5000元，工资形式发放 5000元。
公司治理与风险管控
第二阶段
管理空间·应对三
公司章程于高管人员之效力
公司法第十一条 设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、
股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。
制度创设
进入机制： v 激励条件的设定
a）消极条件 b）积极条件 v 知识产权出资 v 信托持股
公司治理与风险管控
运营机制： v 冲突平衡机制 v 规范治理结构 v 小股东利益保护
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退出机制： v 公司回购 v 股东回购 v 股权转让
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具体方案
v 全值赠与 a) 绩效股票 b) 受限股票
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操作难点
货币资本：
❖ 约束条件 ❖ 表决控制权 ❖ 剩余财产分配权 ❖ 方案可操作性
人力资本：
❖ 分红权 ❖ 回购 ❖ 规范治理结构 ❖ 小股东利益保护
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新公司法相关法律依据
v 出资形态多样化 v 任意性规范增加强调公司自治 v 小股东利益保护加强
公司治理与风险管控
v 增值赠与 股票期权
v 虚拟股票
公司治理与风险管控
案例探讨
公司治理与风险管控
演讲完毕，谢谢听讲!
再见，see you again
2020/11/6
公司治理与风险管控
公司治理与风险管控
第二阶段 管理空间·影响
v 新规则对人力资本管理空间的影响 相关案例分析
公司治理与风险管控
第二阶段 管理空间·应 对一
用工制度的设计与优化
公司治理与风险管控
第二阶段
管理空间·应对二
薪资结构设计
一、薪酬设计的法律要素 二、薪酬成本的法律控制 三、薪酬结构的法律优化
公司治理与风险管控
特点：特定性、稳定性、保密性
公司治理与风险管控
v 司法解释的相关规定：
客户基于对职工个人的信赖而与职工所在 单位进行市场交易，该职工离职后，能证明 客户自愿选择与自己或者其新单位进行市场 交易的，应当认定没有采用不正当手段，但 职工与原单位另有约定的除外。
公司治理与风险管控
商业秘密的阻却事由
1、不具有法定要件的“商业秘密”。 2、自行开发研究获取商业秘密。 3、善意第三人获取、使用、披露不知且不应知（即无重
公司法第二百一十七条第（一）款 高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负
责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
公司治理与风险管控
第二阶段
管理空间·应对四
母子（总分）公司人力资本管控
v 规章制度的效力范围
v
合同固定与岗位流动
v
风险分散与管控集中
v
独立执行与统一流程
公司治理与风险管控
第二阶段
公司治理与风险管控
公司人力资本法律风险管理体系的目标
v 公司实现可持续性快速增长的关键是公司核心竞争力 的打造，公司核心竞争力打造的关键是人力资本的管 理，而人力资本管理的基石是人力资本法律风险管理 体系，即公司必须建构起公正、合法、有效、可控的 人力资本管理平台，从而让公司一切促进人力资本发 展的理念、制度、方案、措施均能得到有效的实施， 尽可能避免由于少数劳资争议纠纷致使公司整个人力 资本管理系统陷入效力瑕疵的僵局。
公司治理与风险管控
公司人力资本风险管理的新规则
v 《公司法》 v 《劳动合同法》 v 最高人民法院关于商业秘密保护的司法解释
公司治理与风险管控
新规则对人力资本管理的三阶段法律风险
管理模式
管理空间
留才机制
公司治理与风险管控
第一阶段 管理模式·影响
v 新规则对人力资本管理模式的影响
› 法律化 › 规范化 › 体系化
v 地方性法规：《深圳经济特区企业技术秘密保护条例》、《珠海市 企业技术秘密保护条例》、《宁波市企业技术秘密保护条例》、 《广东省技术秘密保护条例》；
v 行政规章：国家工商总局《关于禁止侵犯商业秘密行为的若干规 定》、原国家科委《关于加强科技人员流动中技术秘密管理的若干 意见》等；
v 司法解释：最高人民法院《关于审理不正当竞争民事案件应用法律 若干问题的解释》；
大过失）他人是以违法手段获取的商业秘密，通过合 法受让和被许可。 4、通过反向工程取得的技术秘密，但当事人之间有协议 “不得开拆或分解权利人产品”等约定的除外。先知悉， 后以反向工程为由，不支持。 5、通过合法的情报分析获取商业秘密。
公司治理与风险管控
商业秘密侵权的法律责任
立法现状：
v 法律：《民法通则》、《合同法》、《反不正当竞争法》、《专利 法等知识产权法》、《劳动法》、《公司法》、《促进科技成果转 化法》、《刑法》等；