许可证管理程序第1页共15页许可证管理程序许可证管理程序第2页共15页目录1.目的 (3)2.适用范围 (3)3.引用文件 (3)4.定义 (3)5.职责 (4)6.管理程序 (5)7.管理要求 (9)8.附件 (9)许可证管理程序第3页共15页1.目的为规范工程项目施工作业许可证申请与审批流程，强化高风险及特殊作业环节的安全管理，避免造成人员伤害和财产损失，特制定本管理程序。

2.适用范围本管理程序适用于中安联合煤化工项目施工建设期间的独立施工区。

3.引用文件下列文件的条款通过本管理程序的引用而成为本管理程序的条款。

凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单或修订版均不适用于本管理程序。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本管理程序。

3.1《中国石化作业许可管理规定》3.2《中国石化高处作业安全管理规定》3.3《中国石化起重作业安全管理规定》3.4《中国石化用火作业安全管理规定》3.5《中国石化进入受限空间作业安全管理规定》3.6《中国石化临时用电作业安全管理规定》3.7《中国石化动土作业安全管理规定》3.8《中国石化承包商管理规定》4.定义4.1独立施工区：工程项目施工作业环境远离居民区、周边无较大危险源，无人员密集或商业经营活动的施工区域。

独立施工区的划分由项目分部确定，报HSE部备案。

4.2固定动火区：施工作业范围50米内没有火灾危险的区域。

4.3JSA分析：是针对一项要实施的具体的作业来进行的分析，是一种工作前的安全分析方法。

4.4固定吊装作业：仅指使用塔吊、门式吊以及预制厂固定吊等不发生位置移动的吊装作业行为。

4.5一点一证：指在限定的作业区域范围内，一张许可证只能在此限定工作区域界线内有效，超出限定范围无效，办理许可时须附工作区域界线图。

4.6一车一证：特指起重机械在限定的作业许可施吊工作区域界线范围内，使用一张许可证，进行相同类型的起重作业。

办理此类起重许可时，须附施吊工作区域界线图。

许可证管理程序第4页共15页5.职责5.1项目管理部5.1.1HSE部1）HSE部是作业许可归口管理的主体，负责对作业许可管理的执行情况实施监督管理；2）负责项目管理部（分部）、监理单位作业许可审批人的培训与发证；3）负责本部门签发的作业许可证的定期归档管理；4）负责项目分部、监理、承包商作业许可证存档管理的检查，进行许可HSE月度考核；5）负责按照审批权限进行作业许可审批。

5.1.2项目分部（含合同代表部门）1）项目分部及项目部合同代表部门是本管辖区域内，作业许可的监督管理责任主体；2）对作业许可的全过程管理负责；3）监督、检查参加作业人员的安全教育和作业现场的工艺、环境处理，满足作业安全要求；4）在施工过程中对不符合作业许可要求的及时督促整改；5）负责按照审批权限进行作业许可审批，检查确认承包商的施工安全措施的落实情况。

5.2监理单位5.2.1监理单位是作业许可的监理责任主体，履行业主代表的安全监管职责；5.2.2负责按照审批权限进行作业许可审批，检查确认承包商的施工安全措施的落实情况；5.2.3监督、检查参加作业人员的安全教育和作业现场的工艺、环境处理，满足作业安全要求；5.2.4督促检查作业单位做好作业前的JSA分析和现场安全交底，落实现场监护和作业条件确认，在施工过程中对不符合作业许可要求的及时督促整改；5.2.5监督检查承包商作业许可审批人、监护人的资质培训和认定的情况；5.2.6负责监督承包商现场作业监护和作业结束的核实、关闭、现场恢复；5.2.7作为许可证实施过程中的指定监护人，对高处、动火（非固定）、动土、受限、起重、吊篮、格栅、水上、水下许可作业过程进行现场监护，每天应由HSE工程师检查许可证执行情况，检查现场承包商许可实施监护情况及监护记录，针对现场环境的变化，来重新进行风险评价，更新安全措施，对重大、高风险作业（特殊作业）过程实行旁站监理；5.2.8负责收集整理归档作业许可证，接受HSE部检查。

5.3承包商许可证管理程序第5页共15页5.3.1承包商是作业许可管理的直接责任主体；5.3.2负责本单位作业许可审批人、监护人的培训与发证管理工作；5.3.3实行EPC管理模式的，EPC承包商必须对施工承包商所有作业许可申请，实行审批或会签制度；5.3.4负责参加作业人员的安全教育和作业现场的工艺、环境处理，满足作业安全要求；5.3.5负责或协助作业单位做好作业前的JSA分析和现场安全交底，落实现场监护和作业条件确认；5.3.6负责对作业许可证中的安全要求和预防应急措施进行交底和风险告知；5.3.7负责按照审批权限进行作业许可申请、审批；5.3.8负责现场作业监护和作业结束的核实、关闭、现场恢复；5.3.9负责安排数量足够的、经培训合格的许可作业监护人员，对高处、动火（非固定）、动土、受限、起重、吊篮、格栅、水上、水下许可作业过程进行现场监护，做好监护记录；5.3.10根据“12许可”要求，制作许可作业监护人具体监护内容表，提供给现场监护人使用；5.3.11负责制定和落实各类作业施工方案及安全措施，申请和办理相关作业许可证；5.3.12负责落实现场视频监控设施的设置，确保视频监控设施正常工作运行；5.3.13负责落实对高处、动火、动土、受限、起重、吊篮、格栅、水上、水下等危险作业，参照中石化《安全管理手册》、视频监控管理规定要求对重大风险作业进行全程视频监控，并存档备查，资料保存有效期为3个月。

6.管理程序6.1作业许可范围：本许可主要是针对现场存在施工作业危险的作业，范围包括但不限于以下内容：高处作业、动火作业、动土作业、受限空间作业、施工用电作业、起重作业、射线作业、水上作业、水下作业、危化品作业、格栅板作业、吊篮作业以及脚手架验收必须实行作业许可管理（简称12许可+1验收）。

6.1.1本许可证管理程序是具体作业（12许可+1验收）许可管理规定编制的指导性文件，对具体作业许可管理的一些特定管理要求，将在具体作业管理规定中体现。

6.1.2项目分部、承包商可根据作业现场的实际情况（变化与要求），对许可进行临时升级或增设管理。

6.2除施工危险作业，实行许可证管理外，其它施工作业或相关重要事项，需实行票证管理的，仍按中安联合项目管理部的票证管理相应规定与要求执行，具体见《中安联合煤化工项目管理手册之HSE管理分册》附录16.3“中安联合煤化工项目票证分级管理和职责一览表”。

许可证管理程序第6页共15页6.3作业区内的作业条件或环境发生本质变化时，不再适用本规定，其作业许可必须实行升级或变更管理。

6.4按照“管业务必管安全，谁的业务谁负责、谁签字谁负责”的原则，对施工危险作业，严格实行许可管理制度。

未经许可，禁止作业。

6.5作业现场负责人在作业许可申请前，必须运用JSA等方法，进行危害识别及风险分析。

6.6所有作业许可的审批人，必须在现场确认和审批。

6.7许可审批签发人、监护人按层级，经安全培训合格，取证上岗。

6.8作业许可过程中，要从严控制作业次数、作业时限、作业人员和许可审批。

6.9项目现场发生作业许可范围内施工作业时，按照相应作业管理规定执行。

6.10作业许可证管理6.10.1作业许可管理包括作业前的风险辨识、许可条件确认、许可证的申请、审批、实施和核验以及作业许可证存档管理。

6.10.2作业许可证应严格按保存期限，妥善保管、备查，保存期限暂定为一年。

6.10.3作业许可证不应随意涂改，不得代签。

6.10.4作业许可证申请人填写时，应严格按作业许可要求，落实各项安全措施。

6.10.5作业许可证审批后，在施工过程中应随身携带备查。

6.10.6在作业环境改变、气候突发变化、安全措施失控等情况下，应停止作业并立即交回/收回作业许可证。

6.11作业许可证申请6.11.1作业前，承包商作业负责人组织JSA分析，按照批准的施工技术方案确认现场的作业条件、落实视频监控及各项风险预防措施和应急措施，按作业许可证分级及审批权限，应在作业前开始提出书面申请。

6.11.2作业许可证应由承包商负责人提出申请，说明作业内容、作业时间、作业地点、作业工具、每次作业人数以及作业中潜在的危险、预防措施和应急措施。

6.11.3经授权的作业许可证申请人负责落实准备工作，辨识可能产生的危害，并在填写作业许可证前确认已经采取了合适的安全预防措施，填报申请作业许可证同时必须附上JSA分析表（承包商可自行选用合适的JSA分析表）。

6.11.4作业许可证不能互相代替。

如进入受限空间作业同时进行动火、临时用电、高处等作业时，必须遵守相关规定，办理相应的作业许可证。

6.12作业许可证的签发许可证管理程序第7页共15页6.12.1根据许可证分级及审批权限范围，许可证的签发分为由承包商签发，由监理单位签发，由项目分部签发，由HSE部签发四种类型。

6.12.2由承包商自行申报批准的作业许可证，由承包商落实作业许可证中各项安全措施后，填写相关内容；承包商施工负责人到现场确认安全措施后，对JSA分析中提出的各项安全措施的落实情况进行确认，由授权的签发审批人签发批准同意作业意见，并向监理单位备案，许可证生效。

6.12.3监理单位在收到承包商作业许可证申请后，专业监理工程师现场确认该项作业的实施及安全措施，对施工方案、JSA分析中提出的各项安全措施的落实情况进行确认，由授权的专业监理工程师签发批准同意作业意见，并向分部备案，许可证生效。

6.12.4项目分部在收到监理单位审核过的作业许可证申请后，项目分部HSE管理人员现场审查作业许可证内容、落实各项安全措施，由授权的HSE管理人员签发同意作业意见，许可证生效。

6.12.5HSE部主管专业工程师收到许可证申请后，检查许可申请上各级签字确认手续是否完整，相关单位会签手续是否齐全，现场审查作业许可证内容、落实各项安全措施情况，签发许可作业意见，许可证生效。

6.12.6当作业许可证涉及跨区域时，同一分部的由分部协调会签确认，涉及不同分部或跨区域时，需报受影响区域单位的主管人员及所辖作业单位施工负责人会签确认。

6.12.7作业过程中应将作业许可证在作业点保存，一个作业区域保存一份作业许可证。

如果更换监护人，新的监护人应重新确认安全措施并在监护人签字栏签字确认。

1）关于许可证需监护人数量，应满足监护半径、监护点位等要求，适当配置，相关人员在签发许可证时必须对监护人数量、监护位置等进行核定，监护人在监护过程中要做好监护记录；2）对于预制场，固定动火区等区域的作业许可监护，应界定作业许可区域、时间段，确定监护人，采用流动监护方式进行监护，并做好流动监护记录备查。

6.12.8关于许可证签发审批人及许可证升级管理：根据作业许可证管理要求，各签发审批单位须划定签发级别及授权，不同签发审批人定义签发级别。