内部审核检查表
审核区域
审核员
审核日期
接待人员
审核记录
检查内容
文件名称及对 应条款
1. 介绍一下公司的基本情况，包括组织
机构、人员等。
2. 本公司是否已建立了文件化的质量
管理体系并加以实施和保持下去？
3. 请总经理谈谈，为使公司质量管理体 4.1 质 量
系正常运作，本公司建立了哪几个大的过 管 理 体 系
序”，程序是否符合标准要求并对各个 品控制
过程、情况不合格品评审、处置作出明
确的、合适的规定？其被实施能防止不
合格品的非预期使用或交付？
2.不合格品评审、处置人员及权限是否
明确？不合格品是否在具有资格的人
员评审后进行处置？
3.所选择的不合格品处置方式否符合
要求？让步时，是否经授权人员批准或
按顾客要求批准？不合格品纠正后是
4. 《质量手册》中各过程的描述是符合
本公司产品的特点？
5. 《质量手册》是否经评审？有不适宜
的地方如何进行修改？
审核记录
1、是否向组织传达满足顾客和法律法规要
求的重要性,采取何种方式？
2、是否制定了公司的质量方针和质量目 5.1 管 理
标？
承诺
3、总经理是否确定了资源的需求并提供了
充分的资源？
1、总经理通过什么方式来了解顾客的需要
否规定了监视和测量的特性及验收准
则
3.抽查成品监视和测量结果的质量记
录。记录是否符合规范要求？是否有授
权人签名和日期？
4.是否有未经监视和测量而经授权人
批准或在顾客批准的例外放行情况？
品保部对于例外放行的情况，有什么规
定？如果例外放行的产品发生了质量
问题应如何处置？
1.是否建立、保持了“不合格品控制程 8.3 不合格
有同一文件更改到位，索要更改和更改
通知记录
5.作废文件是否已撤出使用场所？索要 文件作废的记录？
6.有哪些外来文件，管理和控制是否有 效？索要控制记录
1.是否设置必要记录，索要记录清单？ 2.对记录的管理是否规定了不同记录的 保存期限？是否适宜？能否满足证实、 控制、追溯、改进的要求？ 3.记录是否按规定进行标识？标识是否 具有唯一性和可追溯性？ 4 记录的填写是否真实、及时、清楚、 正确？ 5.记录的传递（收集、报送、领用、分 发、归档、联网等方式）是否确定要求？ 6.记录是否确定保存地点、方式？记录 保存环境设施是否适宜，能否防止损 坏、变质或丢失？记录检索是否方便？ 7.保存的记录是否按照时间要求进行整 理？对无保存价值的记录及时按照规 定进行了处置，查看处理记录。
审ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ记录
1.是否知道公司的质量方针和质量目 ISO9001:
标，是否对公司的质量/环境目标进行 了分解，索要书面证据； 2.是否对分解的质量/环境目标进行了 定期测量，索要测量的证据，对照查看 能否完成，不能完成的情况是否有改进
5.4.1 质 量 目标； ISO14001: 4.3.3 目 标
措施，效果如何。
5.5.1 职责和 权限
1. 请问总经理指定一名管理人员为管
理者代表？有任命文件吗？
5.5.2
2. 请问管理者代表除了他本身原有的 管 理 者
职责和权限之外，作为管理者代表的身份， 代表
还被赋予什么职责和权限？
1.是否制订了环境方针，是否发布，是否
符合要求。
2.环境方针是否与企业实际情况适应；
3.是否包括对持续改进和污染预防的承
对完成情况进行测量？ 4.环境目标是否考虑了对法律、法规遵守 的要求？ 5.目标、指标是否是企业的实际情况？ 6.是否明确对目标和指标的考核方法？
4.3.3 目标、 指标和 方案
7.相关部门是否了解与自身的职责相关的
目标和指标。
8.是否制订了环境管理方案，环境方案是
否明确了相关要求并经过批准.
备注：对符合与不符合的审核情况记录要详实。对不符合的项目要记述对应的文件名称及其条款号。
职能部门和人员？
4.更改、更改评审的结果及更改措施是否 形成记录并予以保持？
备注：对符合与不符合的审核情况记录要详实。对不符合的项目要记述对应的文件名称及其条款号。
□以上记录内容属实，无异议。
□异议：
见证人：
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审核员 接待人员
审核记录
检查内容
文件名称及 对应条款
审核记录
诺，以及对守法及其他相关要求的承诺。 4.2 环
4.方针是否传达到全体员工。 5.如何保持方针的实施并予以保持。
境方针
6.能否为公众所获取
7.是否进行修订为何修订，是否体现持续
改进。
1.是否建立了环境目标、指标和方案。是
否形成了文件？
2.目标、指标是否与环境方针相适应？
3.各层次是否对环境目标进行了分解，并
1.收集、分析了哪些数据？这些数据的统 计方法、时间、传递要求是否得到规定和 实施？是否包括来自测量和监控，不合格
8.4 数据 分析
品控制等主要数据？
2.是否采用了适用的统计技术？信息是否
被利用？
1.设计和开发输出的文件有哪些？这些文
件发放、实施前是否得到有资格人批准？
2 抽查几份设计和开发输出的文件，是否
和期望（包括顾客明示的和隐含的需求和 期望）？ 2、为了满足已确定的顾客需求和期望，公 司是否已将这些需求和期望转化成对产
4.1 质量管 理体系总要 求
品、过程和质量管理体系的要求？
1. 质量方针的内涵中是否包括了对满
足顾客和法律法规的承诺，也有持续改善
质量管理体系有效性的承诺？
2. 通过什么方式宣传公司的质量方针， 4.2.1 文 件
准要求必须编制的？
1. 本公司编制的《质量手册》的主要内
容是什么？是纳入了程度文件的内容还是
对程序的引用？
2. 本公司的《质量手册》是否符合了
GB/T19001-2000 标准的全部内容？如有
删减，删减了什么内容，为什么删减？ 4.2.2 质
3. 本公司《质量手册》是谁编制？谁审 量手册
核？谁批准？
指标和方案
1.是否建立并保持《文件控制程序》？ 是否包括公司所有需控制的内、外部文
件及各种类型的文件？
2. 文 件 发 布 前 是 否 评 审 ？ 是 否 得 到 批 准？抽查一份文件的审批评审记录
3.文件是否发至使用场所或岗位？执行 人员是否能得到所需文件？抽查发放 记录。
4.2.3 文 件
4.文件是否得到及时更改？更改后是否 控制 被重新批准？更改的文件是否确保所
4.2.4 记录控 制
1.对采购产品实施验证的方法有哪些，
检验依据是什么，如何检验？索要检验
标准。
7.4.3 采 购
2、检验是否形成记录，抽查几份记录。 产品的验证
3、检验合格的放行如何通知，不合格
如何处置，索要相关记录
备注：对符合与不符合的审核情况记录要详实。对不符合的项目要记述对应的文件名称及其条款号。
并对其效果重新验证？是否反映了满足顾 7.3.5
客要求的问题。
3.确认结果及跟踪措施记录是否建立并予
保持？
1.在新产品交付或批量投产前，是否经过
设计确认？
7.3.6
2.确认结果及跟踪措施是否形成记录并予
以保持？
1.设计和开发更改是否形成了文件.？
2.更改前经授权人员确定和批准？
3 更改信息是否已传达到更改实施及相关 7.3.7
□以上记录内容属实，无异议。 □异议：
见证人：
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审核区域 审核日期
品保部
审核员 接待人员
审核记录
检查内容
文件名称及对 应条款
1. 在生产过程中，是否规定了监视和 测量点？监视和测量的依据是什么？ 是否规定监视和测量的特性及验收准
8.2.4 产品的 监视和测量
则？索要相应证据
2. 有无成品最终监视、测量规范，是
□以上记录内容属实，无异议。
□异议：
见证人：
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审核区域 审核日期
品保部
审核员 接待人员
审核记录
检查内容
文件名称及对 应条款
1.本部门职责是什么，如何分工，各岗
位职责是否明确？索要证据。查看职责 4.4.1 机 构
是否经过批准，对应岗位的人员是否明 和职责 确自己的工作职责。抽检检验资格证书
□以上记录内容属实，无异议。
□异议：
见证人：
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审核区域 审核日期
审核员 接待人员
审核记录
检查内容
文件名称及 对应条款
审核记录
1．组织是否根据标准要求建立、实施、保 持了“内部审核程序”？ 2.审核计划、审核人员、审核实施等过程
8.2.2 内 部审核
是否符合要求。
3.索要索要审核计划、审核报告等证据， 并对照内部审核程序进行审核。
4.3.1
价？
7.是否将评价出的重大环境因素传递给相 关部门？是否以此作为制订环境管理方
案、目标、指标等的依据。
8.现场员工是否对重大环境因素有清楚的 了解，现场的环境因素是否与清单中的环
境因素相对应。
1.是否建立程序，程序是否合理？
2.是否确定了适用的法律法规清单？ 3.如何界定公司有哪些其他的要求？ 4.考虑了公司环境因素的特点？ 5.是否形成了法规清单，充分性如何？ 6.是否明确法律法规获取的渠道及职责？ 7.如何更新相应的法律法规？ 8. 是 否 将 确 定 的 法 律 法 规 传 达 到 其 他 部 门？
满足下列要求：
（1）每一设计和开发输出阶段都有明确、
齐全的文件？（2）每一输出文件都能满足 7.3.3