证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析
一、单项选择题(共60题，每题1分)。
1、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉 的处罚是()O
A、警告
B、罚款
C、没收非法所得
D、撤销相关业务许可
【参考答案】：D
【解析】撤销相关业务许可对证券经营机构损失最大也最为严厉。
2、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为O O
A、 T+2 B16：00
B、 T+2 B17：00
C、 T+l B16：00
D、 T+l B17：00
【参考答案】：C
3、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方 再进行反向交易的行为称为O O
A、现货交易
B、回购交易
C、期货交易
D、远期交易
【参考答案】：B 4、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经 审计的资产总额（）以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并 公告。
A、5%
B、8%
C、10%
D、12%
【参考答案】：B
5、除O只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货 期权与期货期权。
A、外汇期权
B、利率期权
C、股票期权
D、股票价格指数期权
【参考答案】：C
6、1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是O的上市。
A、可转换债券
B、优先股
C、人民币特种股票
D、转配股
【参考答案】：C
【解析】1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上
7、目前，我国对O实行T+3交收方式。 A、A股
B、B股
C、基金券
D、债券
【参考答案】：B
8、《刑法》第O条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息, 或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处 以罚款并追究刑事责任。
A、183
B、182
C、181
D、180
【参考答案】：C
9、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作 地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。
A、10
B、15
C、20
D、5
【参考答案】：A
10、上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。
A、120
B、60
C、90 D、150
【参考答案】：A
11、在我国，股票账户可以买卖的对象有O O
A、股票
B、债券
C、基金
D、以上都可以
【参考答案】：D
12、证券清算交割.交收两个过程统称为（）
A、收付
B、登记
C、结算
D、过户
【参考答案】：C
13、根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限 制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的（）。
A、1%
B、2%
C、3%
D、5%
【参考答案】：D
14、截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有（）只。
A、3 B、5
C、7
D、9
【参考答案】：C
15、关于场外交易市场，以下说法不正确的有O o
A、在场外交易市场上，交易方式有不同的形式
B、场外市场包括第一市场
C、场外交易市场包括店头市场
D、柜台市场是场外交易市场的主要形式
【参考答案】：B
16、根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事 证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案Q
A、交易所会员大会
B、交易所理事会
C、中国证监会
D、交易所董事会
【参考答案】：C
17、差额清算方式的主要优点是可以O o
A、简化操作手续，提高清算效率
B、防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场 正常运行
C、防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D、防止证券公司的经营风险
【参考答案】：A 【解析】净额清算，即差额清算方式的主要优点是简化操作手续， 提高清算效率。
18、下列不属于委托人权利的是O o
A、自由选择经纪商
B、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C、对证券交易过程的知情权
D、随时变更或撤销委托
【参考答案】：D
D项应该是委托人并不是随时都能变更或撤销委托的。
19、按照O划分，证券交易有股票交易、债券交易、基金交易以 及其他金融衍生工具的交易等。
A、交易场所的不同
B、交易对象的品种
C、交易品种
D、交易对象
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3o
20、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率 为L
27o当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价 为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。需要回购融入资金 是（）元（不考虑各项税费）。
A、 3600
B、 4600
C、600
D、635 【参考答案】：C
【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九 章第三节,P279o
21、根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公 司按照各结算参与人O证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确 定其最低结算备付金限额。
A、上周
B、上月
C、上季度
D、上年
【参考答案】：B
22、某债券面值为100元，票面利率为5%,每年付息一次，起息 日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天，交易日 挂牌显示的应计利息额是O元。
A、 135, 1. 85
B、 136, 1. 86
C、 134, 1. 84
D、 137, 1. 87
【参考答案】：B
【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P34o
23、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的 管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报O备案。
A、中国证监会
B、公司主要业务所在地证监会派出机构
C、公司住所地证监会派出机构 D、中国结算公司
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第 四章第三节，P130o
24、 O为全国银行间市场债券回购市场的参与者的报价、交易提 供中介及信息服务。
A、全国银行间同业拆借中心
B、中国人民银行
C、中央结算公司
D、中国结算公司
【参考答案】：A
【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九 章第三节,P279o
25、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由O统一制定 的融资融券业务合同。
A、证券公司
B、中国证券业协会
C、中国证券监督管理委员会
D、证券交易所
【参考答案】：A
【解析】熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材 第八章第二节，P235o
26、在同一证券公司的不同席位之间，当日买人证券O转托管； 在不同证券公司的席位之间，当日买人证券（）转托管。
A、可以，可以 B、可以，不可以
C、不可以，可以
D、不可以，不可以
【参考答案】：B
【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节， P27o
27、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，这两个交易主体 为（）。
A、以券融资方和以资融券方
B、以券融资方和资金需求方
C、以资融券方和资金供应方
D、资金贷出方和资金供应方
【参考答案】：A
【解析】一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，他们是融资 方和融券方，其他三个选项的表述都属于单向表述。本题的最佳答案是 A选项。
28、（）不属于交易费用。
A、委托手续费
B、佣金
C、承销费
D、过户费
【参考答案】：C
29、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为 每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为O股。
A、 2500 B、 25000
C、500
D、 5000
【参考答案】：B
【解析】500*1000∕20≡25000
30、下列不属于证券经纪业务法律风险的是O o
A、挪用客户的证券或资金
B、接受客户的全权委托
C、因软件原因造成行情中断
D、未经客户的委托擅自为客户买卖证券
【参考答案】：C
31、在我国，股票账户可以买卖的对象有O o
A、股票
B、债券
C、基金
D、以上都可以
【参考答案】：D
【解析】股票账户（不加说明一般只指A股账户）是我国目前用途 最广、数量最多的一种通用型证券账户，可买卖普通股票、债券和证券 投资基金。
32、按O不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。
A、发行人
B、持有人行权的时间
C、买卖的标的股票来源 D、持有人权利的性质
【参考答案】：D
【解析】以持有人的权利的性质为标准，权证可以分为认购权证 （向发行人购买标的证券）和认沽权证（向发行人出售标的证券）。
33、买断式回购协议的正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠 杆作用的证券（）。
A、现期空头
B、现期多头
C、远期空头
D、远期多头
【参考答案】：D
【解析】考点：熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第 二节，P272o
34、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要O个或（）个以 上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。
A、1, 1
B、2, 2
C、3, 3
D、4, 4
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材 第四章第三节，P120o
35、关于证券交易所的会员，说法正确的是O o
A、只能是证券公司
B、包括有资金实力的个人