6
培训
1是否制定人员培训计划。 培 训计划是否包括对所有岗位 人员
2是否按照计划进行人员培 训并进行考核，留有记录
3有无外来人的培训方法和 计划
7
化学品控制
1化学品是否有标识， 专人管 理，来源成分是否明确
2是否有完整的MSDS
3管理， 配制人员是否经过培 训
序号
验证项目
验证要求
验证结论
不合格情况说明
6是否有出入水标号
7是否符合国家生活饮用水 卫生标准
8是否有防虹吸装置
序号
验证项目
验证要求
验证结论
不合格情况说明
符合
不符合
13
生产加工和 检验控制
1有温湿度要求的工序或场 所是否安装的相关装置，并 有记录
2装置是否进行过校准
3温湿度记录值与规定值及 实际观测值是否一致
4关键控制点是否有监控记 录，是否齐全和准确
8是否有处理虫害的方法
11
过敏原控制
有无制定过敏原物料的使用
指南
2是否识别公司的过敏原
3是否对过敏原进行控制， 方 法和程序
12
与食品接触 水的控制
1使用水源是否是城市公共 供水系统
2是否按照规定： 每年进行外 检，每月对微生物进行检测
3公司储水池是否合理， 有无 污染
4是否对储水池进行消毒
5不同的供水系统是否有交 叉污染
2使用的虫害控制诱饵等是 否符合规定要求，保留药物 使用资料和使用位置等
3外委托的虫害公司是否有 相应的资质，
4虫害是否有紧急联系人电 话，人员是否经过专业的培 训，有资质证明
5虫害公司是否定期进行虫 害控制是否有整改措施
6是否对虫害控制设施进行 定期进行检查，控制设施是 否能满足要求，有记录
7灭虫害后是否对效果进行 评估，
5是否按照规定的频率， 方法 对设施设备，工器具，场所 进行消毒，并有记录
6加工过程是否有交叉污染 现象
7检验人员有无按照规定进 行检验，有无记录
8车间用的消毒剂等是否得 到有效控制
14
检测仪器的 Biblioteka 准1是否建立检测仪器清单， 清 单内是否包含所有检测仪器
2是否有校准计划， 校准方法 和周期
3外校准机构是否有经过认 可资质
符合
不符合
8
原材料成品 接受贮存和 发货
1是否有完整的原料验收标 准和验收流程
2受否有专人进行验收
3抽3份原料验收记录， 核查 与规定的验收标准项目是否 一致
4辅料和半成品是否单独存 放防止交叉污染
5原料辅料， 成品仓库卫生状 况是否良好，有无防尘，防 虫，防鼠设施
6内外包材是否分开
7直接接触食品的包装材料 使用前是否进行消毒，方法 是否有效
前提方案验证记录
序号
验证项目
验证要求
验证结论
不合格情 况说明
1
厂房及设备
设计
厂房设计
符合
不符合
建筑物结构
2.1外围建筑
2.2产房建筑
2.3墙，天花板，台面地面
2.4卸货及发货区
2.5供排水系统
2.6照明系统
2.7通风系统
2.8门窗
2.9洗手间和更衣室
2
标准（原材料
和成品）
1所有原材料是否有按照客 户要求，国家标准等法律相 关要求进行验收的标准
3是否有相关的追溯记录 （包 括供应商，贮存，配料，生 产，包装）
4是否按照规定进行每年一 次的模拟追溯演习，是否有 记录
5产品撤回程序是否包括， 产品回收是有必要通知客 户，执法机构等相关方
序号
验证项目
验证要求
验证结论
不合格情况说明
符合
不符合
10
虫害控制
1是否建立虫害控制系统， 制 定虫害控制程序，明确虫害 控制的范围及对象
4内校准人员是否有经过培 训，是否按照规定进行操作
5校准记录报告是否有不合 格，如有是否采取相应措施 （如隔离维修，报废等）
6对失效仪器检测的产品有 无按照规定追溯处理，有无 记录
7检查校准后的仪器是否有 状态标识
序号
验证项目
验证要求
验证结论
不合格情况说 明
符合
不符合
15
其他
1是否严格执行前提方案和
5设备上安装的记录控制仪 器等是否进行过校准
6为生产使用的压缩空气及 其他气体，是否有安装不小 于50微米的滤网
7过滤网是否有污染物， 是否 定期进行清理，是否有记录
8食品加工生产机器上， 使用 的润滑油是否是食品级的
9是否有设备维护保养计划， 并按照几乎进行实施和记录
序号
验证项目
验证要求
验证结论
不合格情 况说明
7是否有出现食品安全事故
8是否发生生产产品撤回时 间
9是否有客户投诉事件。 对投 诉事件是否进行原因分析及 采取纠正预防措施
10是否有对产品质量符合性 及客户投诉数据进行统计分 析，作为食品安全管理体系 的有效性，适宜性之依据
HACCP的有关要求，并做好 相应的记录
2前提方案和HACCP的监控 与纠偏记录是否完整真实
3是否有 （不合格及潜在不安 全品控制程序）的要求对不 合格品及潜在不安全品进行 标识，记录，评价，隔离处 置和可追溯行控制
4是否每年进行管理评审
5是否每年按规定进行内审
6内审的不符合项跟踪事项 是否有进行原因分析与制定 纠正与预防措施，是否作为 管理评审的输入
8运输工具是否进行清洁， ， 检查，是否符合食品的温度 湿度要求
9货物远离墙堆放离地距离 是否符合要求
10统一仓库不可存放污染川 味的其他食品
11货物的仓库标识是否符合 要求，是否按规定的方法进 行检查
9
产品的追溯 与回收
1产品的追溯回收控制程序 是否符合相关法规的要求
2所有的回收产品禁止用在 生产加工中
2.所有成品是否又按照相关
要求的验收标准
3所有标准是否符合国家等 相关要求的最新标准版本
4抽查5份原辅料成品验收记 录，查看验收标准
3
生产设备
1设施设备的接触面是否按 照要求用不锈钢等安全材料 制成
2.设施和设备的设计布局是
否易于清洁及检查
3是否有使用临时性物料用 作永久性修补
4车间是否使用竹木制品的 工具
符合
不符合
4
清洁消毒
1是否有清洁消毒计划， 计划 是否包含了厂房内外，设备 设施，加工器具，工作服等
2清洁工作计划是否规定每 个清洁项目的清洁周期，负 责人及检查结果
3所使用的清洁剂等是否是 适合食品加工使用，是否有 完整的MSDS在现场使用
4是否有相关试剂的配置记 录，并对试剂进行浓度检测
5抽查几名工作人员进行清 洁工作的项目，方法是否清 楚
6现场清洁设备， 器具， 人员 清洁效果是否符合
7是否对清洁成效有检查
5
个人卫生
1是否有计划的对食品接触 人员进行健康检查
2对检查不合格的人员是否 及时调离岗位
3是否对所有人员进行岗前 培训，有记录和考核记录
4现场人员进入车间程序和
消毒是否符合规范要求
5是否对洗手设施检查， 人员 卫生状况检查，并对消毒成 果进行检测