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③资产专用性与交易费用：资产专用性越强→交易的一 方被另一方“敲竹杠”的机会主义可能性越大→交易费 用越高。 ❖一个假想的例子：粉笔的故事
假定嘉兴学院与一家生产粉笔的厂家签订一项生
产特殊粉笔的协议。这种特殊的粉笔比原来的粉笔长2
–第一步，他用签定合同的方式请来专家，为他购买一定 数量的皮；
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–第二步，他与制皮的工匠取得联系，约定工匠每销一张 皮可以得到一定的报酬； –第三步，他用同样的方法与裁缝和那些缝纫皮手套的工 人签定加工合同； –第四步，他把缝制好的皮手套以一定价格售给一家商人。
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（三）马克思论流通费用
保管费用
流通费用：在流 通中所耗费或支
出的各项费用。
运输费用 纯粹的流通费用
买卖所费的时间 簿记费用
货币磨损费用
流通费用还不是现代意义上的交易费用概念，但表明 马克思已认识到交易存在费用的问题。
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•二、科斯对交易费用的“发现”（《企 业的性质》）
1、科斯的反思：市场里为什么存在企业？
•关于新古典理想社会的一个思想试验：
• 假定某人相信市场上对手工缝制的皮手套有一定的需求。 虽然他对制造皮手套的工作一窍不通，但是，他还是准 备进入该行业。于是：
•企业边界的确定：一个交易由企业进行的组织成本小于 市场上的交易费用，企业规模会扩大；反之，企业规模 会缩小，二者在边际上相等时，决定企业规模。
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第二节 交易费用的含义
•一、交易与费用
•1、费用（成本） •从事一定经济活动必须付代价的代价（包括用金钱和难 以用金钱表示的代价）。
• 在不存在机会主义的情况下，由于有限理性造成的合 同的疏忽及欠妥之处，不会引起另一方的钻空子的行为， 因此，由机会主义引起的交易成本将消失；
• 假定将专用性因素不存在时，资产可以无成本地自由 进出，另一方的机会主义行为无从产生。
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3、市场环境因素
•①交易的市场环境：指潜在的交易对手的数量。
•②市场环境因素与交易费用 •潜在的交易对手越多，机会主义行为受到“大数目条 件”（完全竞争）制约越强，交易费用越低。
•但是，一些交易开始时有大量的供应商参加竞标的条 件，并不意味着此后这种条件还会存在。
粉笔厂关闭。
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•（2）交易的不确定性
•①不确定性的类型：
• 原发的不确定性：自然无序的行为和无法预测的 消费者偏好的变化造成的不确定性；
• 继发的不确定性：信息不对称造成的不确定性。
•②不确定性与交易费用 • 不确定性→执行合约时会发生原来未预料到的不测 事件→事后事件发生时双方要重新谈判，做出新的合 约安排→交易费用提高。
•问题： •这个人以什么样的方式来生产皮手套的？ •利用市场方式生产皮手套需要花费哪些费用呢？
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•2、科斯的回答：利用价格机制不是免费的， 要花费交易费用。企业能节约市场交易费用。
•交易费用：发现相对价格的费用，谈判、签约费用， 监督履约的费用等等。
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（3）交易的频率
•①交易的频率：指交易发生的次数。
•②交易的频率与交易费用
•交易的频率决定为某一交易建立专门的治理结构（制度 安排）是否经济。
•例如：短期的家务，人们可能请家政公司的钟点工服务； 而长期的家务，人们会雇一个专职的保姆。企业短期需 要较多的劳务会雇临时工，长期则雇佣专职职工。
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1、人的因素
（1）有限理性 人们要寻找交易对象→搜寻成本；
人们不知交易对象的出价→谈判成本，签约成本；
人们不知道交易对手在签约后是否会从事机会主义 行为→监督成本；
人们签约时不可能把可能发生的所有不确定事件都 考虑到，不测事件发生时→纠纷产生及协商成本；
一方从事了机会主义行为→仲裁成本，诉讼成本。
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2、与特定交易有关的因素
•（1）资产专用性
• ①资产专用性的含义：在不牺牲生产价值的条件下， 资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。
•一项资产用于不同用途和由不同使用者使用，价值损失 越大，资产专用性越强，反之越弱。
•例如：一块荒芜的土地与在其上建设了厂房的土地的资 产专用性不一样；一个火箭专家与一个中文教师的专用 性肯定不一样。
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•一些新制度经济学家从广义的角度定义交易费用 •科斯：利用价格机制的成本。 •阿罗：经济制度操作的成本。 •威廉姆森：经济系统运转所要付出的代价或费用。 •张五常：所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本。
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•②资产专用性的类型 • 场地专用性(site specificity) • 物质资产专用性(physical asset specificity) • 人力资产专用性(human asset specificity) • 为 特 定 协 约 服 务 的 资 产 专 用 性 (devoted asset specificity) • 品牌商标资产专用性(brand asset specificity)
第二章 交易费用理论
• 第一节交易费用的发现 • 第二节交易费用的含义 • 第三节交易费用的决定因素与性质 • 第四节交易费用理论的应用
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第一节 交易费用的发现
•一、科斯以前的交易理论
（一）亚里斯多德对交易的论述
①畜牧业 1、三种“致富技术” ②矿冶和木材采伐业
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第三节 交易费用的决定因素和性质
•一、威廉姆森关于交易费用决定因素的分析
交易 费用
有限理性 1、人的因素 机会主义
资产专用性
2、与特定交易有关的因素 交易的不确定性
3、市场环境因素
交易的频率
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交易的类型
按康芒斯、弗鲁博顿和芮切特交易分类
市场型交易 管理型交易 政治型交易
按布
制度 交易
罗姆
利的 制度
交易 给定
分类 下的
交易
市场型制度 管理型制 政治型制度
交易
度交易
交易
市场型制度 管理型制度 政治型制度
给定下的市 给定下的管 给定下的政
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（2）机会主义
•增加搜寻、甄别成本； •增加监督成本； •增加仲裁、诉讼成本； •增加防范成本。 变动？哪些可能存在？哪些会消失？
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于是粉笔生产厂可能：
忍气吞声，按照0.05元一只销售，专用性资产的租金 被嘉兴学院榨取；
双方重新谈判修正契约条款：要耗费时间、资源。 请仲裁机构、法院裁定：仲裁费用和诉讼费用。 粉笔厂调整生产设备，生产普通粉笔，重新寻找交易 伙伴：原有投资贬值，再搜寻、谈判、签约成本。
• ②交易的实质：是以财产权利为对象，是人与人之间 对自然物的权利的出让和取得关系，是人与人之间的关 系。
• ③交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的
最小单位， 具有“冲突、依存和秩序”三个基本特征。
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•2、交易的类型
•康芒斯：买卖的交易、管理的交易、限额的交易
•弗鲁博顿、芮切特：市场型交易、管理型交易、政治 型交易
•布罗姆利：制度交易、制度给定下的交易
•制度是一种公共品，它也有供给和需求。因而，制度 这种公共品的制订、实施、维护和变革包含着人与人、 集团与集团之间极为复杂的交易活动。这样，自然也 可以把交易分成制度交易和给定制度条件下的交易两 种类型。
场交易
理交易
治交易
•二、交易费用的含义
•（一）狭义的交易费用
•搜寻信息、谈判、签约、监督履约及强制实施契约的 费用。
•市场制度给定下的具体交易费用。
•（二）广义的交易费用
•指制度费用。交易总离不开相应制度的建立、运行与 维护的费用（任何竞争准则依赖于相应的规则才能成 立）。
•国有国法（还有道德习俗）；家有家规，企业有规章， 黑社会还有江湖规矩……