• 威廉姆森：“交易之发生，源于某种 产品或服务从一种技术边界向另一种 技术边界的转移，由此宣告一个行为 阶段结束，另一个行为阶段开始。”
对两种“交易”界定的理解
• 康芒斯的定义：是从法律的意义上对交 易进行界定的，即关于财产权的授权的 转移。 • 威廉姆森的定义：只要资源的“转移” 在有形的意义上确实发生了，交易就发 生了。这里没有所有权授权的转移，但 存在责任、义务以及相应的权益的转移 。
3．交易的人格化特征
• 诺思认为，交易费用的产生与交易的人格化
特征也是有关系的，而交易的人格化特征又 与分工和专业化程度有关。 • 根据专业化和分工的程度，诺思把迄今为止
人类社会经历的交易形式分为三种。
人类社会经历的三种交易形式
• 一是简单的人格化的交易形式，这种形式中，
交易费用（TC）不高。但生产费用（PC） 高。
（三）政治型交易费用
• 在一般意义上，政治型交易费用是集体行 动提供公共品所产生的费用，可以被理解
为与管理型交易费用类似的费用。
1.设立、维持和改变一个体制中
的政治组织的费用
• 包括与建立法律框架、管理架构、军 事、教育体制和司法等有关的费用。 此外，还包括与政党和通常意义上的 压力集团有关的费用。
成本，以及对交易实施监督所付出的成
本。”
2.机会主义
• 机会主义与谋求私利者的不同：后者虽然也 最大限度地追求自己的利益，但却不会食言 或有意歪曲他掌握的信息；而机会主义者在 有可能增加自己的利益时却会违背任何戒条。 • 人的有限理性和机会主义行为的存在，导致 了交易活动的复杂性，引起交易费用增加。
3.监督和执行费用
• 这些费用的产生是因交货时间需要监督，产 品质量和数量需要度量等。信息在这里具有 重要的作用。度量交易中有价值的属性涉及 费用，保护权利和执行合约的条款会产生费 用。由于监督和执行存在高昂的费用，违约 的发生在某种程度上就是不可避免的。
（二）管理型交易费用
• 管理型交易费用即组织内部的交易的费用。
科斯是在对新古典经济学的反思的基础上才
“发现”交易费用的。
在新古典经济学看来，价格机制能够自动保
证各种资源的配置达到帕累托最优状态。这
意味着市场价格机制的运转是无成本的，就
是说，交易是不需要任何费用的。
既然价格机制如此完美，企业内部交易这
种方式为什么会存在？
在科斯看来，是因为价格机制的运行并非 没有成本。企业替代市场一定是因为企业 内部的交易在一定限度内可以降低市场交 易成本。
4．商品和服务的多维属性
作为交易对象的商品、服务具有许多属性，要
对其充分理解和精确计算代价高昂。
举购买橙子加工橙汁的例子。我们真正要购买
的是带有酸味和一定数量维生素C的橙汁，但 是，橙汁的数量、口味和维生素C都是独立测 度成本很高的属性和有价值特征。事实上，我 们是根据数量或重量购买橙子的——这是对要
（一）康芒斯对交易的论述
• 把交易作为比较严格的经济范畴建立起 来并做了明确界定和分类的是制度经济 学家康芒斯。他认为经济关系的本质是 交易，他定义了交易的内涵，分析了交 易活动的具体类型和形式。
关于交易的内涵
交易是人类经济活动的基本单位，是制度经 济学的最小单位。 交易不是“交货”意义上的“物品的交换”， 而是以财产权利为对象，是人与人之间对自 然物的权利的出让和取得关系，是人与人之 间的关系。 作为人类经济活动的基本单位，本身含有 “冲突、依存和秩序”三项原则，实质上是 人类交易关系的三个基本特征。
(一)人的因素
• 影响交易费用的人的因素除了威廉姆森提出 的有限理性与机会主义外，还包括诺思提出 的交易的人格化特点。
1.有限理性
• 有限理性是说，主观上追求理性，但客 观上只能有限地做到这一点的行为特征。 • 威廉姆森说：“理性有限是一个无法回 避的现实问题，因此就需要正视为此所
付出的各种成本，包括计划成本、适应
企业作为市场的替代物，作为一种不同于
三、交易费用范畴的重大意义
• 如果没有交易费用范畴，就不会有新 制度经济学理论。 • 由于有了“交易费用”范畴，以科斯 等为代表的新制度经济学理论体系，
既不同于其它制度学派，也不同于新
古典正统经济学。
第二节 交易费用的内涵与外延
总量交易费用
• 一国或地区总量交易费用
=市场型交易费用+管理型交易费用+政治型
交易费用
=制度交易费用+给定制度条件下的各种交 易的交易费用
（一）市场型交易费用
• 主要包括以下三种：搜寻和信息费用，讨
价还价和决策费用，监督费用和合约义务
履行费用。
1. 搜寻和信息费用
• 要进行一个具体的市场交易，一个人必须搜寻 愿意与他进行交易的那个人，这种搜寻的过程 不可避免地会产生费用。这种费用的产生可能 是因为需要发生直接的支出（如广告、拜访潜 在的客户），或者因创造有组织的市场（如股 票交易、展览会、每周集市）间接地产生的费 用。而且，还包括在有可能达成交易的双方之 间所进行的沟通费用（如邮递费、电话费和销 售员的费用支出）。其他的，还包括收集不同 供给者对同样一件产品的开价的信息所花费的 费用，以及检测和质量控制方面所涉及的费用。
• 以企业这一最重要、最典型的组织为例，其
内部就存在所有者与管理者、管理者与监督
者、上司和工人等多种不同于市场交易的交 易。 • 假设企业内部交易就是企业和雇员之间的交 易，在这里，管理型交易费用包括：
1.设立、维持或改变组织设计的费用
• 这种费用与范围相当广泛的活动有
关，如人事管理、信息技术的投入、 防止接管、公共关系和游说活动等。
一、交易费用的决定因素
威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因 素以及交易的市场环境因素三个方面来进行分析的。 其中，人的因素是指他对人的行为的两个基本假设： 有限理性和机会主义。与特定交易有关的因素则指 他提出的决定交易性质的三个维度：资产专用性、 交易的不确定性和交易频率。而交易的市场环境因 素指的是潜在的交易对手的数量。 对交易费用的决定因素，诺思提出了两个新的因素， 即：商品和服务的多维属性和交易的人格化特征。 米尔格罗姆和罗伯茨则发现了交易的关联性对交易 费用的影响。
1.资产专用性
• 资产专用性的含义。 • 资产专用性是如何影响交易费用的？
资产专用性主要类型
• 场地专用性。
• 物质资产专用性。
• 人力资产专用性。 • 专用资产。
2.交易的不确定性
• 不确定性的意义在于使人们的选择成为必要。 当交易受到不确定性影响时，人们会在交易 成本尽量低的情况下对不同的合约安排进行 选择。 • 当交易过程中的不确定性很高时，交易双方 对未来可能发生的事件就无法预期到，因而 也就很难把未来的可能事件写入合约中。在 这种情况下，就必须设计一种交易当事人双 方都能接受的合约安排，以便在事后可能的 事件发生时保证双方能够平等地进行谈判， 做出新的合约安排，这样就必然会增加交易 成本。
关于交易的类型
买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之 间自愿的买卖关系。买卖的交易过程必然存 在谈判和交易后可能发生争执的问题。买卖 的交易的一般原则是稀少性。 管理的交易，是一种以财富的生产为目的的 交易。交易双方是一种上级和下级的关系， 也含有一定谈判成分。管理的交易的一般原 则是效率。 限额的交易，也是一种上级对下级的关系， 在限额的交易里，上级是一个集体的上级。
2.组织运行的费用
• 组织运行的费用属于可变的交易费用，它大 体上可分为两个子类： • （1）信息费用——与制定决策、监督命令的 执行、度量工人的绩效有关的费用，代理的 费用，信息管理的费用等。 • （2）与有形产品和服务在可分的技术界面间 转移有关的费用——比如半成品滞留的费用、 在企业内运输的费用等。
购买的东西的很差劲的衡量。
专栏：度量商品属性的交易 费用及其影响
• 度量商品和服务的质量属性通常比度量其 价格具有更高的成本。正是因为如此，在 现实世界中，我们可以看到各式各样的市 场做法，这些市场做法旨在降低这些度量 成本，极小化消费者最后付出的价格。
专栏：度量商品属性的交易费用及其影响
纳尔逊（1970）区别了搜寻商品与经历商品， 前者在购买前通过检视就可以确定其质量，后 者只有在使用时才能知道其质量。 经历商品的概念表明，供给高质量经历商品的 激励在卖者投资声誉几乎得不到任何好处的市 场里是缺乏的，因此，低质量的产品将驱逐高 质量的产品。
2.政体运行的费用
• 它包括立法、国防、司法行政、运输和 教育等方面的支出。 • 这些政府活动也有搜寻和信息费用，决 策制定费用，发号施令的费用以及监督 官员指令是否得以执行的费用。 • 总费用中还包括一些组织加入或试图加 入政治决策过程中的费用。 • 最后，还要考虑到谈判的费用。
第三节 交易费用的决定因素 与性质
（二）马克思论流通费用
在1885年的《资本论》第二卷中，马克思 讨论过流通费用问题。流通费用显然是交 易费用。 按照马克思的论述，流通费用指在流通中 所耗费或支出的各项费用，包括纯粹的流 通费用、保管费用和运输费用。纯粹的流 通费用又包括：买卖所费时间、簿记费用 和货币磨损费用 。
二、科斯对交易费用的“发现”
专栏：度量商品属性的交易费用及其影响
假定商品X的质量存在一个区间：高 质量和低质量。高质量商品的生产成 本高于低质量商品的生产成本。其边 际成本与平均成本如下图所示。如果 不考虑度量成本，则很容易确定各种 产品的均衡价格和产量。 由于度量质量存在成本，结果就不同 于上述新古典分析了。假若买者在购 买和消费之间度量质量的成本很高， 但在消费时却可无成本地确定质量， 同时生产者可以无成本地控制质量， 即买卖双方存在信息不对称，由此导 致道德风险，则生产者就可以将低质 量的产当作高质量的产品出售。 假冒生产者的利润极大化产出水平为 Q2，每单位价格为P1，则纯利为Q2 （A--B）。但这种状况只有短期才存 在。消费者不久就会知道产品的真实 质量，他会拒绝支付P1的价格购买X， 结果高质量的产品将从市场上消失。