广州友谊集团股份有限公司信息披露管理制度股票名称：广州友谊/股票代码：0009872007年6月第一章 总 则第一条为促进广州友谊集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的规范运作和健康发展，进一步规范公司信息披露行为，保证公司依法运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《上市公司信息披露管理办法》以及本公司《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称“信息”是指所有能对公司股票价格产生重大影响而投资者尚未得知的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称“披露”是指在规定的时间内、在指定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述信息，并送达中国证监会广东证监局和深圳证券交易所（以下简称“证监局”“深交所”）的行为。

第三条公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

第二章 公司信息披露的基本原则第四条公司公开披露的信息必须在第一时间报送深交所。

第五条公开、公平、公正地向全体股东披露信息（受法律、法规保护的商业机密以及其他可不予披露的信息除外）。

第六条严格按照法律、法规和《公司章程》规定的信息披露的内容和格式要求，并确保披露信息的真实、准确、完整及时，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第七条除按照强制性规定披露信息外，应主动、及时地披露所有可能对股东和其它利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东有平等的机会获得信息。

第八条披露的信息应当便于理解，并应保证使用者能够通过经济、便捷的方式获得。

第三章 信息披露的范围第九条根据有关法规规定,公司信息披露的范围主要包括但不限于以下内容:1、招(配)股说明书2、募集说明书3、上市公告书4、定期报告：年度报告、半年度报告和季度报告5、临时报告：对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，包括但不仅限于下列内容：（1）董事会决议；（2）监事会决议；（3）召开股东大会或变更召开股东大会日期的通知；（4）股东大会决议；（5）独立董事的声明、意见及报告；（6）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（7）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（8）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（9）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；（10）公司发生重大亏损或者重大损失；（11）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（12）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；（13）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（14）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；（15）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（16）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；（17）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；（18）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；（19）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；（20）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；（21）主要或者全部业务陷入停顿；（22）对外提供重大担保；（23）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；（24）变更会计政策、会计估计；（25）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；（26）中国证监会规定的其他情形。

第十条公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：1、董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；2、有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；3、董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。

在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：（1）该重大事件难以保密；（2）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；（3）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

第十一条公司控股子公司发生本制度第九条规定的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应履行信息披露义务。

公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公司应履行信息披露义务。

第十二条公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司应依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。

公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。

第四章 信息披露的媒体及方式第十三条公司根据需要，可选择中国证监会指定的报刊中的一种或几种刊登公告。

现公司信息披露指定刊登报纸为：《证券时报》。

第十四条公司的定期公告或临时公告除刊登于上述报纸外，还须刊登于中国证监会指定的互联网网站（）。

第十五条公司应披露的信息也可以载于其他公共媒体以及本公司网站，但刊载的时间不得先于指定报纸和指定网站。

第五章 信息披露的程序及要求第十六条披露公司信息应严格履行审查程序：1、提供信息的部门负责人应认真核对相关信息资料，公司相关主管领导进行实质性审核并签字认可；2、董事会秘书进行合规性审查；3、董事长签发；4、董事会秘书（或证券事务代表）负责与相关监管部门联络，由深交所进行登记审核。

第十七条董事会秘书在获知发生公司应予披露的信息后，应及时向董事长报告，并提出信息披露的意见和方案，并由其负责办理公司信息对外公告等相关事宜。

除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。

第十八条公司研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事会秘书参加会议，并向其提供信息披露所需要的资料和信息。

公司做出重大决定前，应当从信息披露的角度征询董事会秘书的意见。

公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，相关部门负责人应当配合董事会秘书在信息披露方面的相关工作。

第十九条凡需通过深交所审核后发布的信息披露事务，由董事会秘书或证券事务代表办理；在深交所指定网站披露的公司信息，由董事会秘书或证券事务代表办理。

第二十条公司定期报告的编制、审议、披露程序：由财务总监、董事会秘书等高级管理人员和公司有关部门依照中国证监会、深交所的相关规定编制定期报告草案，提请董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告，公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见；监事会负责审核董事会编制的定期报告，并提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况；董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。

董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。

同时要做好相关的董事会会议记录，由与会人员确认后签名存档，妥善保管以备查。

第二十一条公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预告。

第二十二条定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。

第二十三条定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，上市公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。

第二十四条公司有关部门对于是否涉及信息披露有关事项有疑问时，应及时向董事会秘书或通过董事会秘书向深交所咨询。

第二十五条公司应当将信息披露文件在公告的同时备置于董事会办公室，供股东查阅。

第二十六条 公司应当在选定或变更指定报纸后，在两个工作日报告深交所。

第二十七条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求及时发布更正公告、补充公告或澄清公告。

第二十八条公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替公司的正式公告，董事会秘书或相关人员在接受投资者就公司的经营情况、财务状况及其他事件的调研时，要按照“公平、公开、公正”的原则进行，不得提前泄漏公司的内幕消息，并做好访谈简要备查。

第二十九条公司信息公开披露后，董事会秘书及证券事务代表视乎实际需要向公司有关领导汇报及公司有关部门人员通报。

第三十条董事会秘书及证券事务代表负责收集、整理投资者和资本市场及相关信息，及时将反馈信息以书面形式报送公司管理层和分管领导，为公司信息披露及相关工作提供借鉴。

第三十一条董事会秘书及证券事务代表负责关注公共传媒（包括主要网站、报纸）关于公司的报道和市场对公司的各类分析报告，将可能对公司股价产生误导性影响的信息，及时提出处理意见，向董事长汇报。

第六章 信息披露的责任划分第三十二条公司下列人员有权以公司的名义披露信息：1、董事长；2、总经理经董事长授权时；3、经董事会或董事长授权的董事；4、董事会秘书；5、证券事务代表。

上述任何人对外披露信息的时间不得早于公司的指定媒体上发布公告的时间，披露的内容必须在公司对外公告的范围内。

第三十三条信息披露工作由公司董事会统一领导和管理。

公司董事长是信息披露工作的第一责任人；董事会秘书是信息披露工作的直接负责人。

第三十四条董事会秘书的责任：1、董事会秘书为公司与深交所的指定联系人，负责准备和递交深交所要求的文件，组织完成监管机构布置的任务。

2、董事会秘书经董事会授权负责公司信息披露事项，包括建立信息披露制度、负责与新闻媒体及投资者联系、接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料等，保证公司信息披露的真实性、准确性、及时性、完整性、公平性。

3、董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。

董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。

4、当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责，并承担相应责任，协助董事会秘书做好信息披露事务。

第三十五条董事的责任：1、公司董事应按中国证监会、深交所等监管部分所颁发相关政策法规的要求，认真负责地审议董事会的定期报告、临时报告及其它重大提案，并应发表独立的审核意见，如有异议应及时以正当的途径提出并予以披露。