文件可一并上传。
如有
必填
关联方经营范围含冲突业务。
如有
存在诚信信息，需上传相关文件。
如有
1.申请机构成立满一个会计年度需提交审 计报告。
2.申请机构成立不满一个会计年度自愿提 交审计报告，但近期资产负债表、损益表
及现金流量表需上传。
——
非自然人出资人提供。
必填
自然人出资人提供。
必填
必填
申请机构股权架构超过三层。
签章要求
1.落款处加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章。 2.法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）签字
。
PDF
银行回单需加盖银行业务章，验资报告需加盖会计 师事务所公章。
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3
机构持牌及关 联方信息
13
冲突业务关联方承诺函及冲突 业务许可证明文件
4
诚信信息 14
申请机构处罚决定书
资产负债表、利润表、现金流
5
财务信息 15 量表；审计报告及经审计的财
务报告；最近季度的财报
16 营业执照或主体资格证明文件
17
证件扫描件、学位/学历证明文 件
18
实缴出资证明
6
出资人信息
19 申请机构股权架构合理性说明
资质证明文件、代缴记录，退休返聘的上传退休证。
原件
如为直接租赁所得，应提供租赁协议及产权证复印件；如为转租所得，应提供 原租赁协议、转租协议、产权人或物业管理人同意转租的确认文件；如由股东 、关联方等无偿提供取得，应提供原租赁协议或产权证、无偿使用证明、产权
人或物业管理人同意使用的确认文件。
原件/复印件
20
持股平台不开展经营性业务承 诺函
21
出资人出资能力证明
22 营业执照或主体资格证明
23
证件扫描件、学位/学历证明文 件
7
实际控制人/第 一大股东
24
实际控制人与管理人之间的控 制关系图
25
实际控制人保持实际控制及自 律合规连带责任承诺函
26
证件扫描件、学位/学历证明文 件
8
高管人员
27
劳动合同及社保缴纳记录
原件
1.自然人出资人的出资能力证明包括：固定资产（非首套房屋产权证）、非固 定资产（不限于薪资收入证明、完税证明、理财收入证明、配偶收入等），如 为银行账户存款或理财金额，可提供近半年银行流水及金融资产证明；如涉及
家族资产，应说明具体来源等情况。 2.非自然人出资人的出资能力证明如为经营性收入，应结合成立时间、实际业 务情况、营收情况等论述收入来源合理与合法性，并提供审计报告等证明材料
历为高中的需提交） 2.取得外国学历学位的，需补充提交教育部学历学位认证证明文件。（早年取
得无认证的无需提交） 3.如遗失，可上传相关机构（如毕业学校、人事档案所在机构）出具的有效证
明或学信网学籍验证报告。 4.学历请按照学位证填写为博士、硕士、本科、专科、专升本、成人高考、自
考、电大、网络教育、其他。
内容要求
原件/复印件
已登记私募基金管理人进行控股股东/实际控制人的重大事项变更参照适用。（该材料清单需下载后详细阅读）
1.请在AMBERS系统中下载使用最新模板。 2.机构名称、注册地址、办公地址均需完整准确填写，登记承诺函与工商登记
和系统填报保持一致。
原件
应提交验资报告或银行回单（优选银行回单），记载的出资人、认缴资本额、 实缴资本额与工商登记信息一致；如实缴出资后发生出资人变更，可将原出资 证明（验资报告或银行回单）、股权转让协议、股权转让款银行转账回单一并
原件/复印件
提供高管或投资人员股权（含创投）项目成功退出证明，包括但不限于管理产
品的证明材料、退出材料等；申请机构高管人员、团队员工在其岗位或私募投 资基金领域具备专业能力的证明材料。
原件/复印件
原件/复印件
原件
律师可自愿选择上传对于申请机构尽职调查的相关材料。
原件
上传文件格式 载后详细阅读）
PDF
。 3.出资能力证明应包括资产所有权证明及该资产的合法来源证明，律师应结合 上述证明材料，核查财产证明真实性、估计及除贷后净值、资产来源及合法性
、股东是否具备充足的出资能力等。
原件/复印件
若实际控制人实现了三证合一，组织机构代码证、营业执照、税务登记证均需 要上传三证合一后的营业执照。
原件/复印件
证件扫描件为身份证、台胞证、港澳通行证、护照等 1.高中以上学位证、毕业证、结业证等。（高中学历证明无需提交，但最高学
业务（房地产除外）的关联方需提供相关主管部门正式许可文件。
原件/复印件
最近三年受到刑事处罚； 最近三年受到证监会的行政处罚； 最近三年被证监会采取行政监管措施； 最近三年受到其他监管部门的行政处罚； 最近三年被基金业协会或其他自律组织采取自律措施；
最近三年涉及诉讼或仲裁； 最近三年其他合法合规及诚信情况。
原件/复印件
应提交验资报告或银行回单（优选银行回单），记载的出资人、认缴资本额、 实缴资本额与工商登记信息一致；如实缴出资后发生出资人变更，可将原出资 证明（验资报告或银行回单）、股权转让协议、股权转让款银行转账回单一并
上传，或重新出具验资报告。
原件
申请机构股权架构向上穿透超过三层的，申请机构应说明多层股权架构设置的 合理性及必要性，上穿出资人如为SPV应说明设立目的及出资来源；
28
高管承诺函
29
高管及团队员工投资管理经验 证明
30
律师事务所执业许可证
9
管理人登记法 律意见书
31
法律意见书
32
律师尽调底稿
私募基金管理人登记申请材料清单（非证
特殊适用情形说明
是否必填
是否有模板
说明：本材料为私募基金管理人登记申请材料清单，已登记私募基金管理人进行控股股东/实际控制
必填
有
注：实缴资本不足200万元、实缴比例未达 注册资本25%的情况，协会将在私募基金管
10
关联私募基金管理人自律合规 连带责任承诺函
11
其他相关证明文件
运营风险控制制度、信息披露
制度、机构内部交易记录制度
、防范内幕交易、利益冲突的
投资交易制度、合格投资者风
2
相关制度 12 险揭示制度、合格投资者内部
审核流程及相关制度、私募基
金宣传推介、募集相关规范制
度、其他制度（如防范关联交
易，利益输送等制度）
理人公示信息中予以特别提示。
必填
必填 必填
必填
必填 必填
申请机构已和相关企业签订项目协议的。
如有
申请机构实际控制人/第一大股东下已有同 类型私募基金管理人的，实际控制人需提
交新设同类型私募合理性说明。
如有
关联方中有已登记私募基金管理人，或控 股股东/第一大股东为已登记私募基金管理
人的需提交。
如有
申请机构的设立或后续展业如有政府支持 性文件、招投标证明、引导基金相关批复 、行业知名机构举荐函/推荐信等相关支持
历为高中的需提交） 2.取得外国学历学位的，需补充提交教育部学历学位认证证明文件。（早年取
得无认证的无需提交） 3.如遗失，可上传相关机构（如毕业学校、人事档案所在机构）出具的有效证
明或学信网学籍验证报告。 4.学历请按照学位证填写为博士、硕士、本科、专科、专升本、成人高考、自
考、电大、网络教育、其他。
页签序 号
页签名称
序号
申请材料名称
1
登记承诺函
说明：本材料为私募基金管理人登
2
实收资本/实缴出资证明
3 管理人的公司章程/合伙协议
4
组织机构代码证/税务登记证/ 营业执照
5
全体员工简历及社保证明
6 1 机构基本信息
办公场地使用证明
7
商业计划书
8
拟投项目证明资料
9
新设同类型私募基金管理人合 理性说明
商业计划书应详述申请机构展业计划，内容应包括投资类型、投资标的、如何 募集、如何选择投资对象等，并详细说明基金产品的交易结构、资金来源及投 出方式，并列出首只基金的产品要素表。（不要套用模板，详细、具体描述真
实的展业计划）
原件
拟投资项目投资协议或合作意向书、项目合作方联系方式、拟担任政府引导基 金管理人相关政府批文等。
出资人为地方政府融资平台的，请申请机构出具承诺函，承诺将在产品运作过 程中符合六部委《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》(财预〔
2017〕50号)及财政部印发《关于规范金融企业对地方政府和国有企业投融资 行为有关问题的通知》（财金〔2018〕23号）的相关规定规范运作。
原件
出资人承诺自身仅为持股平台，不开展经营性业务。
原件/复印件
实际控制人是指控股股东或能够实际支配企业运营的自然人、法人或其他组 织，认定实际控制人应穿透至自然人、上市公司、国有控股企业或受外国金融
监管部门监管的境外机构。 控制关系图应完整展示申请机构全部直接出资人及出资比例，并披露各直接出 资人向上逐层穿透情况直至出最终出资人（自然人、上市公司实控、政府部门 、事业单位等）。除依据控股股东上穿认定实际控制人的情形外，其他实际控 制人认定理由应在图下做简要说明；如有一致行动协议或其他协议安排，应将
原件/复印件
1.申请机构与冲突业务关联方共同出具不存在利益输送的承诺函，承诺申请机 构自身及其未来管理的私募基金均不涉及民间借贷、民间融资、配资业务、小 额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、融资租赁、担保、房地产开发、 交易平台、典当等可能与私募投资基金属性相冲突的业务。（申请机构与冲突
业务关联方均需出具） 2.从事小额贷款、融资租赁、商业保理、融资担保、互联网金融、典当等冲突
社保缴纳记录应显示高管姓名及申请机构名称，新参保无缴费记录的可提供社 保增员记录等；第三方人力资源服务机构代缴的上传申请机构签署的代缴协议