关于申请私募基金管理人登记的尽职调查事项
应提供的文件清单
致:
就贵司申请私募基金管理人登记之相关事项，根据相关规定，本所律师认为贵司须
提供以下资料，以供本所律师履行对该申请登记项目进行尽职调查工作，从而出具相关
《法律意见书》。
一、公司基本情况
公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机
构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年
度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。
注：中工商资料由律师自己调取，贵司不用提供。
公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职
工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协
议、资料。
公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、组织机构代码证、税务
登记证（若已领取三证合一的新版营业执照，则不再提供组织机构代码证和税务登记证）、批准证书、外汇登记证、银行开户许可证、国有资产产权登记证（如有）等。
公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。
公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，
请提供相关登记文件。
二、公司股东
公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。
请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。
自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、
职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。
公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外请一并提供境外投
资机构还须提供材料有：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批
准文件、外经贸部门批准证书等。
公司中有实际控制人的，请一并提供实际控制人的主体资格证明、工商注册信息及
实际控制人对外投资情况。
股东、公司的实际控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规
则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺
诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料。
三、公司治理与运营制度
公司组织架构图（包括所有部门及所有下属控股和参股公司）及部门职责。
公司现行有效的制度,包括但不限于：
基本制度：如三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对外担保制度、子
公司管理制度，财务管理制度，经营管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制
度，岗位隔离制度等。
配套管理制度：运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范
内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核
流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基
金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等。
注：除了非证券投资类基金，不用提供配套管理制度中证券投资类相关配套制度，否则配套管理制度的每个制度均需
提供。
四、公司运营基本情况
公司运营基本设施，请提供公司与公司注册地一致的经营场所证明，若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同。
若注册地和经营场所不一致，则须提
供经营场所的自有产权证明、租赁合同或相应使用证明。
公司员工花名册，包括但不限于姓名、部门、职务、性别、年龄、籍贯、政治面貌、婚姻状况、文化程度、专业、职称、证件类型及号码、工资、入职年月日、签订劳动合
同情况（首次签订劳动合同起止年月、最近一次续签劳动合同起止年月、未签订劳动合
同情况说明）、签订其他用工协议情况（协议名称、起止年月）、缴纳五险一金情况（缴纳险种、未缴纳险种及情况说明）。
公司主营业务及兼营业务，请提供公司、子公司及关联机构最近一年及一期经审计
的财务报告及原始财务报表，公司近12个月重大经营合同。
公司是否与其他机构签署基金外包服务协议（含提供销售、销售支付、份额登记、
估值核算、信息技术系统等业务的服务），请提供相关外包服务协议。
公司与其他机构签署有外包服务协议的，请一并提供公司相应的风险管理框架及制度，公司对外包机构的尽职调查报告。
五、公司高管人员
公司目前高管人员（包括法定代表人执行事务合伙人委派代表、董事长执行董事、总经理、副总经理（如有）、合规风控负责人、财务负责人和公司章程规定的其他高级
管理人员等）名单，并分别填写调查表。
高管人员调查表，包括但不限于姓名、性别、
国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、工作经历（参加工作以来的
职业及职务情况）。
请同时提供身份证明；职称证书；学历学位证书；基金从业资格文件等。
高管人员是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，
包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪
律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，
请提供相关资料。
六、公司的诉讼、仲裁或行政处罚（含直接或间接控制的公司）
公司至今未结的，近三年已结的纠纷、诉讼及仲裁等案件资料，包括但不限于起诉
状、仲裁申请书、上诉状、双方证据、代理意见、答辩状、判决书、调解书、裁定书、
款项支付凭证、案件最新进展情况的简要介绍、对诉讼或诉求结果的预计（包括预期所
需的时间等）、索赔金额、采取措施的详细说明。
公司近三年至今是否受到过行政处罚，若是，请提供处罚决定、罚款缴纳凭证。
关于任何政府部门以前、现在或预期将会对公司进行的调查或询问（包括正式与非
正式的）的报告或者重要通信；上述政府部门包括但不仅限于审计、税务、金融、工商、海关、行业和其它监管机构。
公司是否存在媒体负面报道，如有请提供相关报道文件及公司声明。
公司及高管人员是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；是否受到行业协会的纪律处分。
另，公司及高管人员是否在资本市场诚信数据库中
存在负面信息；是否被列入失信被执行人名单；是否被列入全国企业信用信息公示系统
的经营异常名录或严重违法企业名录；是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等。
如有，请提供相关证明。
【说明】
1、本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日，本所所掌握的本项
目情况而确定的调查内容,仅为初步所需资料，并未包括所有可能
需要的资料。
2、随着本项目进程和相关尽职调查工作的深化，尽职调查的范围可能
会有所增加，若所提供的资料未能使我们完全、充分了解情况，可
能会要求贵司对相关问题进行进一步的解释、说明，以及进一步提
供文件和材料。
对此，本所希望能够获得贵司的理解和配合，促进
尽职调查工作的顺利开展并完成。
3、当贵司提供资料的时候，请尽可能同时提供电子版。
4、以上各项中所承列相关文件均提供加盖贵司公章的复印件，并提供
原件核对。
5、就本次尽职调查，请参考以下指引：
（1）请以书面形式并按本清单所列的顺序，答复其中的各项问题，并
提供所有如下要求的相关协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。
如无本清单所列的任何一类文件，请在答复中注明“无”；
对不适用的项目，请在答复中注明“不适用”；
如因任何原因无法取得的项目请注明并说明原因；
如果文件和/或材料稍后才能提供，请相应注明。
对于提供的资料，请详细、明确地注明每份协议、文件或资料的名称、
有关各方的名称、日期和编号（如有编号）；
（2）请公司及其附属公司按本调查的要求，以公司、各附属公司为独
立建档单位，各自独立上报文件和调查表；
（3）为便于归档和审阅，请公司将文件资料统一按本清单所列的各类
问题进行分类，并按本清单内对应的序号顺序排放。
文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，各类问题所涉资料之间应有明显的分隔标识；
（4）如果在按清单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后，在本
项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，也请务必及时
完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给本所；
（5）请贵司指定专人负责提供文件资料；公司提供给本所尽职调查小
组的资料应保持一致、由同一联系人负责提供；
（6）本清单中的“包括”或类似用语应理解为包括但不限于其后具体
列出的项目；
（7）“协议”包括“合同”（反之亦然），并且包括任何补充协议或合同，或者修改或终止任何现存的协议或合同。
因而如果要求提供某一具体种类的协议，请同时提供其他相关的协议或合同；
（8）请注明协调尽职调查工作的相应负责人及其联系方式。
本清单谨供贵司参考。
【如有任何问题，请及时联系。
联系人：XXXXX】
XXX律师事务所
二〇一六年三月七日。