《私募暂行办法》第八条
及时报告并定期更新相关信息，并履行重大事项报告义务。
《私募暂行办法》第九条 、第二十五条
是否通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和张贴布 《私募暂行办法》第十四 告、散发传单、发送手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。 条
是否存在不适当宣传、误导欺诈投资者；是否夸大或者片面宣传基金管理人及其管理的产 《私募资管业务暂行规定
条
三、投资交易
是否投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）：投资项目 是否被列入国家发展改革委最新发布的淘汰类产品目录；投资项目是否违反国家环境保护 《私募暂行办法》第三十 政策要求；通过穿透核查，产品最终是否投向上述投资项目。享受国家财政税收扶持政策 五条 的创业投资基金，投资范围是否符合国家相关规定。
附件1
私募机构自查情况表
私募基金管理机构名称(盖章）:
编制人：梁焯萍 日期：2020年3月30日
项目
要点
法规依据
详细自查 是否存 情况 在问题
问题描 述
整改计划
向基金业协会登记信息是否真实、准确、完整。
《私募暂行办法》第七条
一、登记备案
私募基金备案信息是否真实、准确、完整、及时（私募基金管理人应当在私募基金募集完 毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案）。
《适当性办法》第十条
是否按规定对投资者进行类别转化。
《适当性办法》第十一条 、第十二条
是否建立或者更新投资者评估数据库。 是否按规定录音录像或者采取配套留痕安排。
《适当性办法》第十三条
《适当性办法》第二十五 条
委托销售的，是否明确告知代销方所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求，以 《适当性办法》第二十六
益，进行利益输送。
三条
私募证券投资基金管理人是否建立员工与基金之间利益冲突防范制度及机制，并定期对员 《私募暂行办法》第四、
工防范利益冲突行为监督检查。
二十三条
费用列支是否符合合同约定；是否存在费用转嫁行为，将不应由基金承担的费用转移给基 《私募暂行办法》第二十
金。
三条
跨区域股权机构，关联机构之间或集团内部的业务与人员是否隔离，是否存在利益冲突、
利益输送情形；关联交易是否公允、合理。
《私募暂行办法》第二十
二条、二十三条
金融集团下设的股权机构，与关联方金融业务是否存在交叉嵌套情形,交叉业务是否存在 投资运作风险。
《私募暂行办法》第二十 二条、二十三条
是否存在到期无法偿付等流动性风险，是否存在投资者纠纷或维权事件。
《私募暂行办法》第四条
五、信息披露
以及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况。
条
是否进行下列销售产品或者提供的服务：
（1）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；（2）向投资者就不确定事项提
供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；（3）向普通投 资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；（4）向普通投资者主动推介不符合投 资标的产品或者服务；（5）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高
《适当性办法》第十五、 十六、十七条
是否根据产品或服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出 判断，根据投资者的不同类型，对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。
《适当性办法》第十八条
投资者主动要求并坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的， 是否确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者，是否就产品或者服务风险高于其承受 《适当性办法》第十九条 能力进行特别的书面风险警示。
六、投资者适 当性
பைடு நூலகம்
六、投资者适 当性
向普通投资者销售高风险产品或者提供服务的，是否履行特别的注意义务，包括：制定 专门的工作程序，追加了解相关信息，告知特别的风险，给予普通投资者更多的考虑时 《适当性办法》第二十条 间，增加回访频次等。
是否根据投资者产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级 《适当性办法》第二十一
是否按照合同约定，将基金财产交由托管人托管，并由托管人对投资活动进行监督。基金 合同约定私募投资基金不进行托管的，是否在合同中明确保障私募投资基金财产安全的制 度措施和纠纷解决机制。
《私募暂行办法》第二十 一条
是否妥善保存私募投资基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关 《私募暂行办法》第二十
《私募暂行办法》第十一 条；
二、资金募集
二、资金募集
以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或间接投资于私募基金 的，是否穿透核查最终投资者为合格投资者，是否穿透合并计算投资者人数。下列投资 《私募暂行办法》第十三 者不再穿透核查：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基 条 金；（2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；（3）证监会规定的其他投资者。
有无进行尽职调查，投资可行性分析等，调查、分析内容是否合理。
《私募暂行办法》第二十 二条、二十三条
是否开展或参与“资金池”业务：（1）不同基金资产进行混同运作，资金与资产无法明
确对应；（2）基金产品在整个运作过程中未有合理估值的约定，且未按照合同约定向投
资者进行充分适当的信息披露；（3）基金产品未单独建账、独立核算，未单独编制估值
《私募暂行办法》第十六 条
通过代销方式销售产品的，是否与代销机构约定投资者适当性管理责任，代销机构是否采 《私募暂行办法》第十六
取风险评估、风险揭示及符合合格投资者条件的确认措施。
条
是否自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，并向投资者说明；是否向风险识 《私募暂行办法》第十七
别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。
资料。
六条
四、内控及风 险管理
管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的，是否建立利益输送和利益冲突防范机 制，执行是否有效。管理人及关联方是否兼营P2P、众筹、民间借贷、现金贷等非私募基 金业务。
《私募暂行办法》第二十 二条
管理人及其从业人员是否利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利 《私募暂行办法》第二十
是否向不合格投资者募集资金。合格投资者应同时满足以下条件：(1)具备相应风险识别
能力和风险承担能力；(2)投资于单只私募基金的金额不低于100万元；(3)机构投资者净
资产不低于1000万元；个人投资者金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不 低于50万元。下列投资者视为当然的合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老 基金，慈善基金等社会公益基金；（2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；（3）
《私募暂行办法》第二十 三条
纵交易价格及其他不正当交易活动等
是否有效开展投后管理（有无对投资项目进行跟踪管理，有无定期进行评估，并针对项 《私募暂行办法》第二十
目评估情况采取相应措施）。
二条、二十三条
内部风险控制制度及机制是否覆盖私募基金的募、投、管、退各个环节，制度建设是否完 善，是否执行到位。是否采取措施对基金风险进行有效管理；是否存在到期无法偿付等流 《私募暂行办法》第四 动性风险；对冲基金和并购基金管理人的杠杆运用是否合理。信息系统运营是否安全可 条，基金业协会相关自律 靠；是否实现对风险控制指标、投资交易权限、资金流转等关键事项的前端控制与实时监 规则 控。
《适当性办法》第二十二 条条
于其风险承受能力的产品或者服务；（6）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的
行为。
是否在向普通投资者销售产品或者服务前告知下列信息：（1）可能直接导致本金亏损的
事项；（2）可能直接导致超过原始本金损失的事项；（3）因经营机构的业务或者财产状 况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；（4）因经营机构的业务或者财产状况 变化，影响客户判断的重要事由；（5）限制销售对象权力行使期限或者可解除合同期限
是否按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的 《证券投资基金法》第九
费用和业绩报酬、可能存在利益冲突情况；是否如实向投资者披露可能影响投资者合法权 十五条；《私募暂行办法
益的其他重大信息（如关联交易、关联担保等信息）。
》第二十四条
是否按照合同约定对基金资产进行估值，估值结果是否准确，是否经过托管人复核。
的方式由后期投资者承担此类风险，但管理人进行充分信息披露及风险揭示且投资者书面
同意的除外。
三、投资交易
是否存在下列行为：（1）将固有财产或他人财产混同于基金财产从事投资活动；（2）
不公平对待管理的不同基金财产；（3）侵占挪用基金财产；（4）泄露因职务便利获取的 未公开信息，利用该信息从事或明示暗示他人从事相关交易活动；（5）从事损害基金财 产和投资利益的投资活动；（6）玩忽职守，不按规定履行职责；（7）从事内幕交易、操
《证券投资基金法》第二 十四条
适当性管理的各项规章制度制定情况：是否制定投资者分类及转化、产品或服务分级、适 《适当性办法》第二十九
当性匹配制度、客户回访检查制度、培训考核制度、纠纷处理等相关制度。
条
是否明确职责分工及相关工作人员，是否配备录音、录像等留痕设备，是否组织开展《证 券期货投资者适当性管理办法》内部培训。
向投资者销售产品或者提供服务时，是否了解投资者的下列信息：（1）自然人的姓名、
住址、职业、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及
经营范围等基本信息；（2）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；（3）投资相关的 学习、工作经历及投资经验；（4）投资期限、品种、期望收益等投资目标；（5）风险偏
表；（4）基金产品在开放申购、赎回或滚动发行时未按照规定进行合理估值，脱离对应 标的资产的实际收益率进行分离定价；（5）基金产品未进行实际投资或者投资于非标资 产，仅以后期投资者的投资资金向前期投资者兑付投资本金和收益；（6）基金产品所投