XX一号集合资产管理计划说明书
二O一八年十二月
特别提示：
本说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）、《XX一号集合资产管理计划管理合同》（以下简称“《管理合同》”）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。
委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，愿意自行承担投资风险和损失。
管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受，委托人将按照《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担义务。
集合计划基本信息名称XX一号集合资产管理计划
目标规模本集合计划推广期和存续期规模上限均为50亿份。
单个客户首次参与本集合计划金额不低于100万元，总户数不超过200户。
管理期限本集合计划不设固定管理期限。
推广期本集合计划将自推广开始之日起60个工作日内完成集合计划的推广、设立活动，具体时间见管理人公告。
封闭期封闭期为集合计划自成立之日起不超过6个公历月，封闭期内不办理参与、退出业务。
开放期本集合计划首个开放期的具体时间由管理人提前1个工作日通过管理人网站公告,封闭期结束后每三个月开放一次,本计划将投于基金及基金子公司发行的一对多特定客户资产管理计划、在基金业协会登记为
私募基金管理人发行的私募基金、集合资金信托计划，因上述产品开放期存在不确定性，管理人将根据
集合计划的实际运作情况调整开放期并提前在管理人网站公告或以投资者认可方式告知(具体由管理人
决定)。
在开放日，委托人可以申请退出，也可以依法参与本集合计划。
份额面值人民币1.00元
最低金额单一投资者首次参与本集合计划的最低金额为人民币100万元，追加参与的最低金额为人民币1万元。
相关费率1、参与费率：0%；
2、退出费率：0%；
3、年托管费率：0.15%；
4、年管理费率：1.5%；
5、业绩报酬：本集合计划不收取业绩报酬。
投资范围本集合计划将主要投资于股票、证券投资基金、基金及基金子公司发行的一对多特定客户资产管理计划、在基金业协会登记为私募基金管理人发行的私募基金、集合资金信托计划、各种固定收益产品、
股指期货以及银行存款等现金管理工具及中国证监会认可的其他投资品种。
本集合计划可参与证券回购业务。
其中，股票投资范围为国内依法公开发行的、具有良好流动性的A股（包括一级市场申购、上市公司新股增发和二级市场买卖）；基金投资范围包括开放式基金、交易所上市的封闭式证券投资基金和
LOF、ETF（不含场内ETF申赎）等；固定收益产品包括新债申购、国债、央行票据、金融债、企业债
（含可转债）、公司债、短期融资券、资产支持受益凭证、可分离交易债券、可交换债券等；股指期货
投资范围是在中国金融期货交易所挂牌交易的股指期货合约。
风险收益特征本集合计划属于高风险证券投资产品。
适合推广对象本集合计划的适合推广对象为能承受较大范围的本金风险、资产流动性需求不高、熟悉金融市场或是具有资产配置需求的投资者/合格投资者。
当事人管理人
XX证券资产管理有限公司
托管人
XX银行股份有限公司
推广机构XX证券股份有限公司，XX证券资产管理有限公司（直销）以及中国证监会认可的与管理人签署相关协议的其他推广机构
集合计划的参与办理时间推广期，投资者在推广机构的工作日可以参与本集合计划。
存续期，本集合计划首个开放期的具体时间由管理人提前1个工作日通过管理人网站公告,封闭期结束后
每三个月开放一次, 本计划将投于基金及基金子公司发行的一对多特定客户资产管理计划、在基金业协
会登记为私募基金管理人发行的私募基金、集合资金信托计划，因上述产品开放期存在不确定性，管理
人将根据集合计划的实际运作情况调整开放期并提前在管理人网站公告或以投资者认可方式告知(具体
由管理人决定)。
在开放日，委托人可以申请退出，也可以依法参与本集合计划。
本集合计划实行“预约参与”机制。
委托人在推广期和存续期参与本集合计划需提前至少5个工作日向
管理人提出预约申请。
未经预约申请，管理人有权拒绝委托人的参与申请。
办理场所
推广机构指定的场所。
办理方式1、以金额申请。
推广期参与价格为份额面值，存续期参与价格为参与申请日单位份额净值。
2、投资者需要事先开设推广机构认可的交易账户，并在交易账户所对应的资金账户内备足参与的货币
资金；若资金账户内参与资金不足的，推广机构不受理该笔参与申请。
投资者参与申请经确认成功后，
其参与申请和参与资金不得撤销。
3、存续期参与的，投资者于T日提交参与申请后，可以T+4日后在办理参与的营业网点查询参与确认
情况。
投资者推广期参与的，可于推广期截止日后2个工作日到办理参与的营业网点查询参与确认情况。
参与费本集合计划参与费率为0%。
参与份额计算如下：
推广期：参与份额＝（参与金额＋推广期利息）/集合计划份额面值
存续期：参与份额=参与金额/开放日集合计划份额净值
认购资金利息
委托人的参与资金在推广期产生的利息将折算为计划份额归委托人所有。
集合计划的退出办理时间本集合计划首个开放期的具体时间由管理人提前1个工作日通过管理人网站公告,封闭期结束后每三个月开放一次,本计划将投于基金及基金子公司发行的一对多特定客户资产管理计划、在基金业协会登记
为私募基金管理人发行的私募基金、集合资金信托计划，因上述产品开放期存在不确定性，管理人将根
据集合计划的实际运作情况调整开放期并提前在管理人网站公告或以投资者认可方式告知(具体由管理
人决定)。
在开放日，委托人可以申请退出，也可以依法参与本集合计划。
办理场所推广机构指定的场所。
办理方式（1）退出申请的提出：委托人可在原参与网点，在规定的退出开放期内办理退出申请，或登录原参与推广机构指定的网络系统以自主下单的方式申请退出集合计划。
（2）退出申请的确认：当日（T日）在交易时间内提交的申请，管理人及注册登记机构在收到委
托人退出申请的T+3日对该交易的有效性进行确认，委托人通常可在T+4日到网点查询退出的确认情况。
巨额退出情况参见《管理合同》相应章节。
（3）退出申请款项的支付：委托人退出申请确认后，管理人将指示托管人把退出款项从集合计划
托管专户划往注册登记机构，再由注册登记机构划往各推广机构，并通过推广机构划往申请退出委托人。