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第一章 证券交易概述-证券公司的经营范围和条件

2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券交易
第一章 证券交易概述
知识点:证券公司的经营范围和条件
● 定义:
证券公司有7类业务,对不同业务,注册资本条件不同。

● 详细描述:
(1)证券经纪业务
(2)证券投资咨询
(3)与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问
从事上述项业务的最低注册资本不低于人民币5000万。

(4)证券承销与保荐
(5)证券自营
(6)证券资产管理
(7)其他证券业务。

从事(4-7)中的一项的最低注册资本不低于人民币1亿。

从事(4-7)项的两项以上的最低注册资本不低于人民币5亿。

注册资本应是实缴资本。

例题:
1.证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格,其注册
资本不得低于人民币( )。

A.5000万元
B.1亿元
C.5亿元
D.8亿元
正确答案:A
解析:证券公司经营证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元。

2.经纪业务运营管理的主要内容包括( )等。

A.清算交收
B.账户管理
C.财务顾问服务
D.投资者教育与适当性管理
正确答案:A,B,D
解析:证券经纪业务运营管理的主要内容:账户管理、委托买卖、清算交收、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务
3.根据我国《证券法》的规定,证券公司经营证券投资咨询业务,必须经国务院证券监督管理机构批准。

A.正确
B.错误
正确答案:A
解析:经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营证券经纪、证券投资咨询等业务。

4.证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格,其注册资本不得低于人民币()。

A.2亿元
B.5000万元
C.1亿元
D.5亿元
正确答案:B
解析:证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格,其注册资本不得低于人民币5000万元。

5.经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为人民币()。

A.5亿元
B.2亿元
C.1亿元
D.5000万元
正确答案:A
解析:此题考察对证券公司经营相关业务条件的具体要求。

6.根据《证券法》规定,从事证券自营业务的证券公司,其注册资本最低限额应达到()元人民币。

A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
正确答案:B
解析:根据《证券法》规定,从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等其他业务之一的,注册资本最低限额为1亿元。

7.()根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本最低限额。

A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所会员大会
C.人民银行
D.收益的不稳定性
正确答案:A
解析:国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本最低限额。

8.证券公司经营()业务,注册资本最低限额为人民币五千万元。

A.证券投资咨询业务
B.证券经纪业务
C.证券保荐与承销
D.证券自营
正确答案:A,B
解析:证券公司经营经纪业务和证券投资咨询业务,注册资本最低限额为人民币5000万元。

9.证券公司经营下列()业务之一的,注册资本最低限额为人民币一亿元。

A.证券投资咨询
B.证券经纪
C.证券资产管理
D.证券自营
正确答案:C,D
解析:证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元。

10.若证券公司经营证券经纪和证券投资咨询两项业务,其注册资本最低限额必须达到人民币五亿元。

A.正确
B.错误
正确答案:B
解析:证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币5000万元;经营证券承销与保荐、证券自营和证券资产管理中两项以上的,注册资本最低
11.证券公司从事证券经纪业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元。

A.正确
B.错误
正确答案:A
解析:证券公司从事证券经纪业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元。

12.若证券公司经营证券经纪和证券自营两项业务,其注册资本最低限额必须达到人民币5亿元。

A.正确
B.错误
正确答案:B
解析:
若证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理及其他证券业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。

考点:
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的部分或者全部业务。

13.证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务,注册资本最低限额为人民币()。

A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元
正确答案:D
解析:
证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务,注册资本最低限额为人民币5亿元。

考点:
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的部分或者全部业务。

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