《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》测试题公共部分（50分）单位：岗位：姓名：成绩：一、填空（20分、每空1分）1、《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》规定的有关责任人员，是指未履行或未正确履行职责，对违规事实的发生负有责任的员工，包括各级行领导班子成员、主管人员和（）。
2、主管人员，是指各级行内设机构负责人、（）及运营主管。
3、本办法适用于本行所有员工，包括外派境外机构的人员和（）。
4、情节轻微是指：（），且未造成损失的。
5、情节严重是指：明知其行为有损于本行利益的；（）；严重失职的。
6、受到记过、记大过处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（）个月绩效工资；7、受到降职、撤职处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（）个月绩效工资。
8、对同一员工有两种（含）以上违规行为应受纪律处分的，按其违规行为应给予的最高处分档次，（）处分。
9、受到降职、撤职处分的，解除处分（）对原岗位职务的恢复。
10、受到纪律处分的员工，在处分期内，发生新的违规行为，（），直至解除劳动合同。
11、对支行辖内当年发生一起100万元（含）以上500万元（不含）以下或两起50万元（含）以上100万元（不含）以下案件的，在案发（10日）内，应停止支行主管部门负责人、（）、行长职务，或责令辞职，确有特殊情况不能停职的，须报总行审批。
12、对经确认属（）的案件，可视情况不再追究或减轻追究发案行有关人员的责任，并可视情况不再追究或减轻追究上级行有关人员的责任。
13、《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》已由中国农业银行股份有限公司（）第二次职工代表大会审议通过。
14、一般员工，是指除（）、主管人员以外的其他员工。
15，连续旷工超过（）天的给予解除劳动合同处理。
16、贪污、收受或索取贿赂数额超过（含）（）元的给予开除处分。
17、审计、内控合规部门或业务主管部门发现违规行为需要给予违规责任人员纪律处分的,按照内部移送办法向（）移送。
18、对违规责任人员给予记大过（含）以上纪律处分的，必须由（）（含）以上行长办公会或党委会研究决定，并由监察部门执行。
19、给予员工开除处分的，须经本级行（）大会通过。
20、因违规行为受到纪律处分的员工，对处分决定不服的，可以在收到处分决定之日起（）个工作日内向作出处分决定的监察部门申请复审。
二、判断对错（10分、每题1分，正确的打∨、错误打×）1、本办法适用于本行所有员工，包括外派境外机构的人员和退休人员。
（）2、纪律处分包括：警告、记过、记大过、降职、撤职、开除、留用察看。
（）3、纪律处分和其他处理是分别单独使用，不可合并使用。
（）4、本办法规定的纪律处分，警告、记过的处分期为6个月，记大过、降职的处分期为12个月，撤职的处分期为24个月。
（）5、受到警告、记过、记大过、降职处分的，自处分生效之日起一年内，取消评先奖励资格；受到撤职处分的，自处分生效之日起二年内取消评先奖励资格。
（）6、本规定所称从重处理，是指在规定的处理幅度以内按上限处理；加重处理，是指在规定的处理幅度以外，加档处理。
（）7、审计、内控合规部门或业务主管部门不得向下级监察部门移送违规问题或要求处理。
（）8、对违规人员作出纪律处分决定抄送监察部部门后，由人力资源部门负责按本办法规定办理绩效工资、职务职级调整和归档等手续。
（）9、被处理人拒绝签字的，须有两名以上送达人证明。
（）10、复审、复核、调解、仲裁期间停止原处理决定的执行。
（）三、单选题（10分、每题1分）1、受到警告处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（）绩效工资。
A、3个月B、6个月C、12个月D、24个月2、对支行辖内当年发生一起100万元（含）以上500万元（不含）以下或两起50万元（含）以上100万元（不含）以下案件的，在案发（）内，应停止支行主管部门负责人、主管副行长、行长职务，或责令辞职，确有特殊情况不能停职的，须报总行审批。
A、3日B、5日C、10日D、15日3、（）按照员工管理权限和程序，对违规责任人员作出纪律处分决定。
A、人力资源部B、监察部C、内控合规部4、因违规行为受到纪律处分的员工，对处分决定不服的，可以在收到处分决定之日起（）个工作日内向作出处分决定的监察部门申请复审。
A、15B、20 C 、30 D、605、员工对解除劳动合同有争议的，可以向（）申请调解；也可以按照国家有关法律法规向有关部门申请仲裁。
A、本行劳动争议调解委员会B、上级行劳动争议调解委员会C、社会劳动保障局D、本级行监察部6、受到降职、撤职处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（）绩效工资。
A、3个月B、6个月C、12个月D、24个月7、发生重大事故，未按规定报告的，对领导班子成员或主管人员给予（）。
A、撤职至开除处分B、记大过至开除处分C、警告至记大过处分8、本规定所称从重处理，是指在规定的处理幅度以内按（）处理。
A、上追两级B、上追一级C、上限9、被处理人拒绝签字的，须有（）送达人证明。
A、一人B、两名C、两名以上10、按照本行劳动合同管理权限解除劳动合同的，在给予违规人员解除劳动合同前，人力资源部门应事先通知（），提交行长办公会讨论。
A、监察部B、内控合规部C、工会委员会四、多选题（10分、每题1分，少选或多选均不得分）1、其他处理包括：积分处理、通报批评、（）诫勉谈话、岗位降级、停职、引咎辞职、责令辞职、解除劳动合同等。
A、经济处罚B、开除留用C、待岗管理D、免职2、对支行辖内当年发生一起100万元（含）以上500万元（不含）以下或两起50万元（含）以上100万元（不含）以下案件的，在案发（10日）内，应停止（）或责令辞职，确有特殊情况不能停职的，须报总行审批。
A、支行主管部门负责人B、主管副行长C、行长职务D、班子成员3、有下列情形之一的，可以在规定的处罚档次基础上从轻或减轻处理。
A、违规轻微，所造成的损失较小且能主动赔偿B、自查发现违规问题并落实整改的C、违规后认错态度较好的，能主动检查纠正错误或坦白交待的D、其他具有从轻、减轻情节的E、在共同违规行为中负主要责任的4、受到（）处分的，自处分生效之日起一年内，取消评先奖励资格；受到降职、撤职处分的，自处分生效之日起二年内取消评先奖励资格。
A、警告B、记过C、记大过D、降职5、受到（）处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发12个月绩效工资。
A、记大过B、降职C、撤职D、开除6、对违规责任人的处理原则：（）A、实事求是，客观公正，人人平等，程序规范B、视情节轻重，过错归责，保障员工的合法权益C、教育与惩戒相结合D、视违规后果，量纪适当7、对员工实施违规违纪违法行为（），造成严重后果的；给予领导班子成员或主管人员记大过至开除处分A、不制止B、不报告C、包庇隐瞒D、故意开脱8、有证据证明，对（）其违规有抵制行为并向上级报告的可免于处理。
A、领导授意B、指使 C 、强令D、胁迫9、对（）调查处理人打击报复的在原处罚档次基础上加重处罚。
A、检举人B、证人C、鉴定人D、主管领导10、（）发现违规行为需要给予违规责任人员纪律处分的,按照内部移送办法向监察部门移送。
A、审计部门B、内控合规部门C、业务主管部门D、人事部门专业部分(50分)一、填空（20分、每题1分）1、柜台业务中，代客户办理业务的，给予有关责任人员（）。
2、在办理票据业务中，未按规定办理票据查询、查复，未鉴别票据真伪，导致资金被骗的，给予有关责任人员（）。
3、柜员临时离岗，未临时签退业务系统，或营业终了离岗未正式签退系统，造成不良后果的，给予有关责任人员（）处分。
4、在代理业务过程中，私自为客户填写投保单等资料，并代为客户签名的，给予有关责任人员（）处分。
5、违反外汇业务规章制度，为不符合开证条件的企业开证的，给予有关责任人员（）处分。
6、在办理银行卡业务中，需担保发卡的，向保证、质押、抵押手续不齐全的申请人发卡的，给予有关责任人员（）处分。
7、账外发放贷款的，给予有关责任人员（）处分。
8、在信贷审查过程中，向有权审批人提供虚假审查报告的，给予有关责任人员（）处分。
9、在办理小额农户贷款和惠农卡业务中，收受现金或索取好处的，给予有关责任人员（）。
10、隐瞒真实情况，风险事件报告内容与事实严重不符的，给予有关责任人员（）处分。
11、擅自将业务用机与互联网或其它外部计算机系统相连接、影响本行信息系统正常运行或者造成泄密风险的，给予有关责任人员（）处分。
12、计算机管理中，技术人员未经审批参与办理柜台业务或处理账务的，给予有关责任人员（）处分。
13、办理信贷业务中，擅自动用质押单证的，给予有关责任人员（）处分。
14、擅自突破工资计划、企业年金单位缴费比例的，给予有关责任人员（）处分。
15、在考核工作中隐瞒或歪曲事实真相，泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定等有关情况的，给予有关责任人员（）处分。
16、在应付工资科目以外发放工资的，给予有关责任人员（）处分。
17、在档案管理中，玩忽职守，造成档案损毁的，给予有关责任人员（）处分。
18、柜台业务中，未在规定时间内核销预警信息或其他违规核销预警信息的，给予有关责任人员（）处分。
19、领导班子成员或主管人员授意、指使、强令下属违规办理业务，造成严重后果的，给予（）处分。
20、擅自篡用他人密码进行信贷业务操作的，给予有关责任人员（）处分。
二、判断对错（每题1分。
对的打∨，错的打×）1、丢失有价单证、重要空白凭证的，给予有关责任人员记大过至开除处分。
（）2、擅自动用质押单证的，给予有关责任人员开除处分。
（）3、在信贷调查过程中，帮助、默许客户编造虚假信息资料，撰写虚假调查报告的，给予有关责任人员记大过至开除处分。
（）4、违反个人信贷业务规章制度，未按规定验证保单、存单等质押物的真实性，形成无效质押的，给予有关责任人员开除处分( )5、在民主推荐、民主测评、组织考察中搞拉票等非组织活动的，给予有关责任人员记大过至撤职处分。
（）6、未按规定办理抹账、错账冲正、挂账业务的，给予有关责任人员警告至记大过处分。
（）7、向不符合准入条件的农户发放农户小额贷款的，给予有关责任人员警告至记大过处分。
（）8、虚增电子银行交易量的，给予有关责任人员警告至记大过处分（）9、故意泄露银行信息系统口令信息的，给予有关责任人员记大过至开除处分。
（）10、在反洗钱工作中，应发现而未发现或未按规定报送大额交易报告、可疑交易报告，造成严重后果的，给予有关责任人员记大过至开除处分。
( )三、单选题（10分、每题1分）1、有价单证、重要空白凭证使用前加盖业务印章的，给予有关责任人员（）处分。
A、警告至记大过，B、记大过至开除，C、记过至开除，D、警告至撤职2、在外汇业务管理中，未经批准超额使用代理行授信额度的，给予有关责任人员（）处分。