编制日期:2011-8- 审核日期: 批准日期:2020-05-26 文件编号：JA/9000-RH新疆金奥置业有限公司供应商信息化管理制度文件编号：JA/9000-GYS-11-01版号：目录第一章供应商管理办法……………………………………………………3-81、总则………………………………………………………………………3-42、选择供应商…………………………………………………………………4-53、供应商评价………………………………………………………………5-74、供应商维护 (7)5、供应商评估准入流程 (8)第二章材料设备供应商管理制度…………………………………………9-131、目的 (9)2、适用范围 (9)3、管理职责 (9)4、采购范围和采购方式 (10)5、采购计划的编制和审批 (11)6、采购合同管理 (11)7、材料设备的验收…………………………………………………………11-128、罚则…………………………………………………………………………12-139、附则 (13)10.附件…………………………………………………………………………13-15 第三章重要设备采购招标办法……………………………………………16-191、总则 (16)2、招标准备…………………………………………………………………16-173、发布招标公告和资格预审 (17)4、开标、评标和中标 (17)5、签订采购合同………………………………………………………………17-186、附则 (18)7、招标管理流程 (19)第一章供应商管理办法1、总则1. 1 目的为了稳定供应商队伍，建立长期互惠的供求关系，特制定本办法。

1.1.2 修改历史1. 2 适用范围本方案适用于向企业供应各类材料、零部件、设备及提供配套服务的厂商。

2、选择供应商2.1 对每类材料或设备，由材料设备部进行市场调研后，提出3~5家候选供应商名单。

2.2 企业成立一个由材料设备部、质量管理部以及技术部门组成的供应商评选小组。

2.3. 评选小组初审候选厂家后，由材料设备部实地调查厂家，并填写《供应商调查表》。

调查评价的内容如表1-1所示。

表1-1 供应商调查表调查时间：年月日填表人员：调查人员：调查日期：2.4. 经对各候选厂家逐条对照打分，计算出总分排序后决定取舍。

2.5. 核准为供应商的，可进行采购；没有通过审核的，请其继续改进，保留其未来候选资格。

3、供应商评价3.1材料设备部制定评价指标，如表1-2所示，并依照此指标对供应商进行级别评定。

表1-2 供应商级别评价指标3.2 供应商级别分为A、B、C和D级各个级别的得分情况如下：1．A级，85分（含）以上；2．B级，70（含）～85分；3．C级，60（含）～70分；4．D级，60分以下。

3.3 对选定的供应商，企业与之签订《长期供应合作协议》，在该协议中具体规定双方的权利、义务互利互惠条件。

3.4材料设备部定期或不定期地对供应商进行评价，对不合格供应商解除其长期供应合作协议。

3.5每年对供应商予以重新评估，不符合要求的予以淘汰，从候选队伍中再行补充合格供应商。

3.6企业可对供应商划定不同信用等级进行管理。

评级过程参照上述筛选供应商的办法。

3.7 对最高信用的供应商，企业可提供物料免检、优先支付货款等优惠待遇，对于被评为D级不合格的供应商，企业将中止同其开展的采购合作。

4、供应商关系维护4.1. 企业对重要的供应商可派遣专职驻厂员，或经常对供应商进行质量检查。

4.2. 企业要定期或不定期地对供应商品进行质量检测或现场检查。

4.3. 企业要减少对个别供应商大户的过分依赖，分散采购风险。

4.4. 企业需制定各采购件的验收标准、与供应商的验收交接规程。

4.5. 企业对重要的、有发展潜力的、符合企业投资方针的供应商，可以投资入股，建立与供应商的产权关系。

5、供应商评估准入流程：第二章材料设备采购管理办法1、材料设备采购管理办法1.1、目的1.1.1确保采购材料（设备）完全符合相关国家规范及标准。

1.1.2确保采购材料（设备）严格按合同要求进场，保证工程按质按期完成。

1.1.3保证企业采购管理工作的规范化、制度化，降低采购成本，规范采购行为。

2、适用范围本制度适用于金奥置业房产公司各职能部门的采购行为。

3、管理职责3.1企业成立材料设备采购领导小组，是材料设备采购的最高管理机构，直接对总经理负责。

材料设备采购领导小组组长由总工兼任，成员包括核算部、工程部以及财务部等相关部门人员。

3.2采购领导小组主要职责3.2.1审定企业总部以及非法人分支机构的材料设备采购管理办法及业务流程。

3.2.2审定企业总部材料设备采购年度计划。

3.2.3决定重大材料设备采购项目的采购方式。

3.2.4决定材料设备采购招标方案和供应商选择。

3.2.5审定重大材料设备采购项目验收方案。

3.2.6组织协调企业大宗材料设备采购活动，实现信息共享，降低采购成本。

3.2.7决定采购工作中的重大事项。

3.3核算部负责采购领导小组决策的执行、组织和日常协调等工作。

4、采购范围和采购方式4.1 采购范围本制度所采购的材料设备，主要包括如表1-1所示的范围。

表2-1 材料设备采购或限价种类表4.2 采购方式企业材料设备的采购实行如下三种采购方式。

4.2.1招标采购方式招标采购方式适用于以下两种情况：A. 依据国家相关法律、法规、政策和企业管理规章制度，必须采取招标方式进行采购的；B. 根据企业采购委员会的决定，需要采取招标方式进行采购的。

实施采购招标项目需按照国家有关规定和《企业采购国产设备招标规程》、《企业采购进口设备招标规程》、《设备及建设工程项目招标监督规定》等相关文件执行。

4.2.2比质议价方式。

对资质相近的供应商的投标进行比质议价，确保选择物资适用、价格经济的供应商。

4.2.3独家采购方式。

只能从某一特定供应商处采购，并且无其他合适的替代物资，采取单一来源的采购方式。

5、采购计划的编制和审批5.1 大宗建筑材料、装饰材料和大型特种机电设备采购流程5.1.1工程部根据工程需要，经初步核算所需材料设备后，编制使用计划，填写《材料设备使用计划表》报核算部，核算部初步审核后提出初步意见交采购领导小组审批，审批后核算部编制《采购计划单》，一式三份，一份交工程部，一份留核算部做市场调查和评审供方用，一份交财务部做财务预算。

5.1.2根据企业规定需要进行招标采购的材料和设备，其操作流程详见《企业招标采购工作管理办法》。

5.1.3工程部根据工程进度要求，提前五天填写《材料设备采购计划表》，交核算部组织审核，并将初步审核意见在两天内交总工审批。

《材料设备采购计划表》一式三份，工程部、核算部、财务部各留一份。

5.1.4核算部将经审核批准后的《材料设备采购计划表》中需采购的材料设备在做好市场调查，进行货比三家和对供方评审合格后，与供方初步拟订购销合同，交总工审核后提交总经理审批，核算部派出材料员根据已批准合同填写《支票使用申请表》到财务部办理相关领用手续，严格按合同条约完成采购过程。

5.2 小宗和一般性建材，价值在1 000元以下的工具、设备和低值易耗零部件采购流程5.2.1工程部提前5～10天，填写《材料设备采购计划表》交核算部审核，经工程副总审核、总经理审批许可。

5.2.2审批通过后，核算部采购专员办理请款手续，在货比三家后购进。

5..3 产品和机电设备抢修的材料或零部件采购流程5.3.1由工程部主管人员提出《购物申请清单》，经工程部经理签字，由核算部采购主管审核后，经核算部经理和总工审核后由核算部采购专员采购。

5.3.2价值在×××元以下的采购可以不经工程副总审批，由核算部经理签字即可。

贵重、关键或涉及重要安全部件材料、零部件的选购必须通过工程部经理或核算部经理审核。

5.4 所有购进材料设备的报销手续必须凭《进料单》、发票和采购专员、仓库管理员、验收员签字并报总经理审批确认后才能报销。

6、采购合同管理6.1 签订合同核算部代表企业同供应商签订采购合同，并负责采购合同的落实。

6.2 采购材料和设备根据采购方式的不同应在签订合同之前预留适当的合同审批时间和招投标时间。

6.3 采购主管负责所购材料设备的招投标管理，按《企业招标采购工作管理办法》及投标结果，与供货厂商签订采购合同并报请审批。

7、材料设备的验收7.1 材料（设备）在合同签订之前，采购主管以及材料员必须检查供货厂商的法人委托书、地址、营业执照、资质证书、准用证、合格证、检测报告及其技术指标等资料是否符合合同和入围资格要求。

7.2 采购专员、工程部材料员检查进场材料（设备）与“产品封样”是否相符，并将“产品封样”保留到工程竣工乃至保修期结束。

7.3 验收项目7.3.1材料（设备）的品牌是否符合合同要求。

7.3.2材料（设备）的色泽、材质（指材料）、外观等是否符合设计及合同要求。

7.3.3材料（设备）的尺寸、规格、型号等是否符合设计及合同要求。

7.3.4材料（设备）是否符合出厂标准或有关国家行业标准以及合同要求达到的标准。

7.3.5材料（设备）合同要求的配件及辅材等是否齐全、正确。

7.3.6材料（设备）的产品保护措施是否到位。

7.3.7材料（设备）的供货时间是否按合同及供货时间计划要求执行。

如供货时间延误造成工期、经济损失，则由采购主管书面通知供货厂商主办人员及其上级领导并按采购合同规定处理。

7.3.8对关键材料（设备）的关键生产加工过程，采购主管须会同质检工程师委派专门人员对其过程进行现场跟踪监督。

7.3.9材料（设备）的数量是否符合合同要求及供货计划要求。

7.3.10材料（设备）的存贮及堆放是否符合有关规定要求。

7.4 材料（设备）的检查、验收工作必须做到100%的验收率，由核算部采购主管验收合格后方可支付材料（设备）款。

7.5 核算部对每次采购合同的执行和验收情况需填写《材料（设备）进货质量、进度统计表》，并进行汇总保存，以备参考。

8、罚则8.1 采购人员有下列情形之一，给企业造成经济或名誉损失的，根据情节轻重，企业将分别给予相关责任人记过、免职、辞退等行政处罚及相应的经济处罚；给企业造成重大损失的，企业将依法追究法律责任。

8.1.1采购人员私自接收或向供应商索取财物的。

8.1.2采购人员接收财物后未主动上缴公司的。

8.1.3采购人员应严格遵守保密制度，杜绝任何有意或无意的泄密行为，以下行为均视为泄密。

泄露其他供应商对同类产品的报价；招投标中泄露其他参与的供应商名称；泄露标底的；泄露其他企业的秘密或企业认为是泄密行为的；故意规避本制度或未按本制度规定及《房地产建筑材料（设备）采购实施细则》执行的；8.1.4隐瞒供应商及供应材料（设备）问题，给企业造成经济损失或工程质量问题的。