意识。
分层审核过程归属于管理部门，审核计划必
须包含多个管理层次。
询问领导者分层审核如何在组织中运作的，哪些人涉及在分层审核过程，分层审
核的频率是多少。对于使用者来说分层审核表单内容是否相关（每个规则校验人
审核计划被跟踪，审核结果被记录。
员是否各自评审对应的审核表单）？分层审核问题随着时间根据工厂薄弱环节进
Checksheets •Etc.
•安全 – PPE •标准化作业 •在制品检查 •WPO, 可视化管理 •工装维护 •过程控制检查单 •等等
Plant Staff Audit 工厂领导审核
Shift Leader Audit 班组领班审核
Basis of Layered Audits 分层审核基础
• LPA是工厂标准
• LPA进度控制计划和作业指导书检查
• LPA应该由生产部门领导层牵头（团队领 导 – 工厂/生产经理）
• 质量和其他职能部门参与并支持LPA体系
• 分层审核体系包括: – 审核计划和跟踪 – 识别高风险问题，LPA覆盖这些问题 – 通过LPA检查表评估现行过程同标准 的符合情况 – 识别纠正行动的要求和应对措施 – 高级经理定期检查审核结果和纠正行 动
岗位名称：班组长 隶 属：车间
管理范畴：班组生产、安全、质量、设备、现 场、人员的管理
岗位名称：点焊工 、凸焊工 隶 属：焊接车间 管理范畴：产品生产、质量
职责和权限： A．认真贯彻执行公司的质量方针，加强车间的 行政领导，对车间整体工作负责； B．合理安排车间生产，按时、保质、保量完成 生产制造部下达的生产计划； C．负责本部门的持续改进和预防、纠正措施的 落实，不断提高产品质量，控制生产流程，减少 生产过程中所发生的人、机、料的浪费，实现公 司下达的生产成本控制和质量指标的实现； D．严格控制车间在制品的合格率，杜绝不合格 品流入下道工序； E．必须协助跟班检做好操作工督促、指导操作 工实行自检制度； F．发现问题及时处理，确保生产正常、有序进 行； G．负责车间安全生产，加强车间内部设备管理 ； H．负责车间生产现场的“5S”管理； I．负责车间员工素质的持续改进和提高，营造学 技术、钻技术、赶先进的学习氛围并建立相应的 激励机制。
Group Leader Audit 团队领队审核
Team Leader Audit 小组长审核
Layered Audit 分层审核
Non-conforming info
- Countermeasures 不符合信息 – 应对措施
•Completion of audits to schedule •按计划完成审核
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BIQS-2 Layered Audit分层审核
分层审核执行要求及步骤：
2. 明确所有内部人员的监督管理责任，确保生产管理现场的所有责任落实到位
从管理架构图出发：列出每一相关岗位的职责（确立岗位责任）
岗位名称：车间主任 隶 属：生产制造部
管理范畴：车间生产、质量、设备、安全、现场 、人员的管理
• 通过识别&控制高风险/关键过程来 保证过程控制
• 保持标准的正确实施
• 识别改善的空间&实现有效的跟踪
Built In Quality Supply-based
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BIQS-2 Layered Audit分层审核
WHY-为什么开展分层审核
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Built In Quality Supply-based
选择工位
根据LPA计划选择需 要审核的工位
实施审核Biblioteka 依据LPA检查表进行审 核
给出反馈& 书面结论
跟踪
立即将审核结果通知给 所有小组成员 在LPA检查表和应对措 施表中记录发现的偏差 给出问题关闭时间&负 责人 尽快实施建议的应对措 施
跟踪立项问题，确保问 题如期关闭 如果超过关闭期则将问 题向上升级 管理层回顾评审
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Reduces 减少
•因为工作的标准化而产生的多样性
员工质量意识差
员工不执行操作规范
人员责任分工不明确 员工的工作质量无监督审核
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VS
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LPA检查表
• 在LPA检查表中记录LPA结果 要建立一个单页的LPA检查表，在生产车间手动填写。检查表背面可以书写对发现的不符合的
意见
• 针对高风险问题建立LPA检查问题表 – LPA检查表要有2个共同的部分（工位和生产体系）和适用于工厂的特殊生产线和区域的1 个特殊部分（质量特性） – 所有审核人员都要填写LPA检查表的工位和质量特性部分。 生产体系部分只能由生产现场 领导层填写 – 每个加工区域都要有LPA检查表
组员 毛友坤 蔡纹红 李国庆 张建江 朱晓松 朱海清 王松朝 解华东
组员 龚国华 耿状国 顾银娣 张纪荣 高建国 叶萍 杨利萍 杜印红 冯兴
组员 鞠亮 丁仁俊 黄桂林 朱红亮
组员 严冬来 封林艳 陈亚娟 刘金玉 夏建月 夏耘
丁玲 祁波
编制：
批准：
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分层审核执行要求及步骤：
1. 明确车间现场的人员组织架构图
甲班
当班车间主任：高云峰
冲压（二）车间 主 任：高云锋 副主任：李 明
乙班
当班车间主任：李 明
辅助配套
甲班 班组 （一） 组长： 韩灿兴
甲班 班组 （二） 组长： 朱立
甲班 班组 （三） 组长： 田进
甲班 班组 （四） 组长： 陶永祥
乙班 班组 （一） 组长：
乙班 班组 （二） 组长：
乙班 班组 （三） 组长：
乙班 班组 （四） 组长：
剪板 组
组长： 季金宏
模具 护理组 组长： 丁栋梁
配套 组
组长： 曹玉萍
现场 质保
组员 倪益东 翟明 李强 李林海 李伟 杜朝乐 顾晓东
• 改善制造质量，通过领导层和操作人员的辅 导/学习交流来提高操作人员/领导层的质量意 识
范围:
• 组装区 • 生产操作 • 发运 / 接收 • 所有的操作 • 其他支持职能
责任:
• 责任人 工厂/生产经理
• 突发情况的应急计划
益处:
•分层审核提供一个体系，实现： –检查实际操作同书面程序/过程 的符合性 –逐步建立组织纪律 –改善交流 –改善总体质量
职责和权限： A．认真贯彻执行“质量第一”的方针，严格按 操作指导书作业； B．熟悉产品特性及要求，对自己所生产的产品 负责； C．严格控制生产过程中的不合格品，做到不接 受、不流转、不制造，按规定要求隔离； D．严格执行安全操作规程规程，5S管理; E．合理使用工位器具，轻拿轻放，防止零件碰 伤、变形、划毛； F．严格执行工艺纪律； G．认真做好质量记录（含点检卡、工装履历卡 、交接班记录），对其完整性、准确性负责； H．对错漏工序引起的产品质量责任负责； I．正确使用工装夹具、检具； J.做好生产现场的文明卫生工作，做到文明生产 。
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影响产品质量的主要因素：
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很多企业一直被一些问题困扰：
1、管理层与员工缺乏沟通； 2、不能确保有效地、始终如一地执行标准化操作； 3、持续改进不能得到真正地实施； 4、不能把顾客的要求贯彻到公司各个层面。
组员 高炳华 叶松泉 朱俊 陆卫明 张玉平 陆红军
组员 刘新 刘建林 周冬 范亚鹏 陶灿红 李军祥
组员 周以林 吴明举 黄亚明 朱红军 倪炼 刘灿
组员 高靖 袁龙清 许卫 圣金伟 朱华明 熊江明 夏云 周红平
组员 倪小双 周果华 刘振林 陈鸣 邓网德 许敬松 朱贤波 刘爱军
组员 王留庆 蔡维新 朱刘江 袁亚明 何亚梁 商灿林 何亚军 黄红胜
•Compliance 符合性
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Performance Metrics
绩效指标
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BIQS-2 Layered Audit分层审核
过程解释
• 分层审核是由公司所有层次人员参与的， 按固定频次实施的标准化的审核。目的在 于检查实际操作是否符合操作标准
Layered Audit 分层审核
标准要求
审核最低标准
分层审核是一个有效的工具来保证过程符合标准，加强持续改进。
分层审核已经建立来评审标准化过程的符合 领导层通过现场检查过程符合性、员工表现和是否具备相应知识来实施审核。领
性，识别持续改进的机会，提供培训机会。 导层运用分层审核作为培训的机会。通过这样一种认可的方式来强化正确操作的