7.2制定实施流程范围：
7.2.1审核依据/审核准则分三个模块：
7.2.1.1固定模块：按照控制计划对应4M1E进行提问，工厂滚动实施LPA后，可以根据实际管理需要自行增加适用的审核条款（如旧的主题模块中仍有价值的审核提问）
7.2.1.2主题模块：根据工厂高专注问题制定主题，使用过程法，对每一轮重点关注问题进行过程分析，按PDCA流程展开，不仅实现LPA原先具备的对现有流程执行力监控，更重要的时通过过程法，发现工厂过程控制的确实点并加以完善，从而达到执行力、运作持续提升的作用。
7.3.2.2部门负责人通过过程图或者其他质量方法分析导致目标发生的缺陷和原因，从材料、设备/装置、人员、方法、测量/评估各方面罗列所有可能造成的原因和需要关注的风险点。
7.3.3额外关注模块检查项：（当发生以下情况时，应增加该模块的检查提问）客户抱怨PPSC
重大质量问题报告
7.3.4结合三个模块检查表编制输出月度分层审核检查表。
日期:
审核方向及侧重。
7.1.4设定分层审核目标需要依据S.M.A.R.T原则进行：具体的、可衡量的、可达到的、相关性、时效性
7.1.5设定分层审核目标及目标数量应充分考虑工厂现有资源及可执行性。
7.1.6分层审核目标设定需要明确本轮实施的周期（依据不同改善目标的难易程度定义合理的推行实施周期，如月度、季度或年度）
－123－
编制部门:质量部
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分层审核管理程序
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第1页共8页
日期:
1.目的
使各级管理者都参与到支持现场工作的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并提供一个有效跟踪的流程，识别持续改进的机会。
2.范围
适用于公司所有车间所有生产过程。
3.定义
1）作业标准书
2）管理计划书
3）预防维护计划
4）设备设置（过程参数）
5）防错验证
6）开班点检流程
7）工装转换流程
8）目视辅助工具是否在现场，内容是否正确
9）产品标识
10）工艺执行
11）量具检具的有效性及正确使用
12）自检、互检执行
13）文件/记录的完整性
14）不合格品控制及处理
15）员工资格
16）安全防护
7.3.6.4对于普通岗位（包含品质检验区域、物料区域、维修区域），相同性质/同类工位的，可以只进行一个过程图分析
7.3.6.5针对问题，根据过程图建立问题清单，形成材料、设备/装置、人员、方法、测量/评估
审核
批准
日期
－127－
编制部门:质量部
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分层审核管理程序
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7.3.5对于主题模块中需要持续重点关注的检查内容，可以在下一轮固定模块中增列并进行审核
7.3.6编制主题模块的审核提问具体要求：（过程法的层次性及分层传递）
7.3.6.1根据生产情况建立分工位清单
7.3.6.2工位分成关键岗位和普通岗位，原则上工厂可以自己进行分类。
7.3.6.3根据分工位清单中所识别的关键岗位，针对需要关注的关键岗位进行过程图分析
7.2.4 LPA审核员资格：
7.2.4.1参加LPA培训（包括主题模块的过程发培训及编制主题部分检查表的Workshop）；
7.2.4.2至少有一年现场工作经验；
审核
批准
日期
－126－
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分层审核管理程序
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日期:
7.2.4.3满足内部审核工作指导书其他要求。
7.2.1.3额外关注模块：异常、紧急、突发类的检查条款（如客户抱怨、PPSC、重大质量问题报告等），检查条款视实际情况动态调整。
7.2.2审核实施区域范围
7.2.2.1层别为L1：每月必须覆盖所有的生产区域（生产线和工位），每次的审核工位数量和频次根据当月审核计划制定。
7.2.2.2层别为L2：需要覆盖所有生产线，但不要求覆盖所有工位，可以以某个工位为典型，进行评价，审核工位数量根据产线的复杂性和工位的总数来制定。
7.2.2.3层别为L3：需要覆盖所有生产类别，但不要求覆盖所有产线，可以以某条生产线为典型，进行评价。
7.2.2.4可选区域：质量检验区域、物料区域、维修区域（如机修备品备件库）
7.2.2.5可选区域按月度分层过程审核计划决定是否实施及频次。
7.2.3审核实施频次：
7.2.3.1按照层别区分：L1：每班一次；L2：每周一次；L3：每月一次
7.3制定分层审核检查表
7.3.1固定模块检查项至少包括，可以包括但不限于：
关பைடு நூலகம்工序/岗位
过程接口：入库检查、配料上线
批次与追溯
变化点管理
安全生产
生产效率与执行力
预防维护
质量警报
纠正措施的验证
客户的特殊要求
产量目标达成情况等
7.3.2主题模块检查项：
7.3.2.1以工厂经理设定的分层审核目标为导向，以内外部客户要求作为主要输入，进一步分析存在风险的过程和工位。
7.1.2 根据现阶段工厂实际情况，工厂经理应围绕当下所关注的几个主要问题点制定审核目标，如工厂产能运营或质量风险点。
7.1.3 促使工厂内部所有人员参与其中，并依据现阶段关注的主要问题点来设定目标，调整分层
审核
批准
日期
－125－
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分层审核管理程序
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17）堆放/防护要求
18）顾客反馈
审核
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日期
－124－
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分层审核管理程序
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日期:
19）安全
20）工作区域的整理
6.2 各过程的检查表应视实际情况适时进行更新，更新后需重新发布。
7.程序
7.1 分层审核目标确定
7.1.1工厂经理参与，分层过程审核的推动与实施效果需要工厂经理的关心及重视才能达成。
分层过程审核(LPA)：是由多个管理层进行的系统审核。对关键过程特性进行频繁的审核以验证过程符合性。
4.审核团队
审核主任：副总经理
团队成员：各部门经理、各部门担当、各车间班组长。
5.审核计划
品质部按以上要求编制《分层审核计划表》，报管理者代表批准后下发至各部门及审核员组织实施。
6.审核检查表
6.1品质部负责编制分层审核检查表，发给各审核员执行审核。分层审核检查表考虑但不限于以下这些方面的问题：
日期:
五个子单元块
7.3.6.6进行新一轮主题模块检查表建立之前，需要重新回顾每个过程图，在必要的情况下需要更新