附件二：设计变更及现场签证制度
为了加强对工程变更及现场签证的管理，确保工程质量、进度，并有效地控制成本，特制订本办法。
一、适用范围：
适用于公司范围内所有项目变更及现场签证的管理
二、关于设计变更
1、执行原则
（1）权力限制原则：对工程变更管理流程严格的权限规定，不在权限范围内的签字一律无效；
（2）时间限制原则：对工程变更及其预算实行严格的时间限制，并严禁过后补办；
（3）施工前变更原则：原则上对所有变更必须提前进行，杜绝施工后再变更，更杜绝二次变更；
（4）工程量增减分析原则：每项变更审批单必须由项目专业工程师对变更进行工程量增减分析，没有明确工程量增减的变更单为无效单；
（5）一月一清原则：每月5日前，甲乙双方应就截至上月末已完成的尚未确定最终审定价的变更的费用预算书进行综合性核对和价格商洽，并形成核对与商谈记录清单；
（6）一单一算原则：一个变更单必须对应编制一份预算书；
（7）完工确认原则：当变更的工作内容完成之后，项目部和监理人员必须在完工后3日内签字确认；
（8）原件结算原则：工程变更的结算必须有原件作为结算的依据；
（9）标准表格原则：所有的设计变更审批单都必须使用公司规定的标准表格。
2、分类:分为“正常类”设计变更和“特急类”设计变更
（1）凡设计变更一经提出，5天以后再实施的都称为“正常类”变更；正常类设计变更的办理原则是“先施工后核量”；
（2）特急类设计变更是指必须立即执行，而且延缓实施会造成更大损失的变更；“特急类”设计变更的办理原则是“边洽边干”，但须经项目工程部和预算部、监察部签字，同时在变更审批单上写明“特急”情况说明，并根据相应金额报主管领导批准，并在开工后5日内办理完审批手续。
3、设计变更的内容
（1）由于设计院设计图纸出错、漏、缺导致做法变动、材料代换、纠正施工图中的失误或其它变更事项（○1如发包人需变更承包工程的图纸应在变更部位施工前作出，如已施工的由发包人承担拆改的费用，该部分工程量应办理签证；○2如承包人发现图纸错误应在24小时内向发包人提出，经发包人进行修正后交承包人进行实施；○3如承包人明知有错误仍进行施工的，承包人负责承担一切责任和损失；○4如相关方均未发现图纸错误，施工方进行施工，已施工的拆改费用由相关方共同承担；○5施工中承包人不得对原设计进行变更，因承包人擅自变更设计发生的费用和由此导致发包人造成的损失由承包人承担，工期不予顺延，对返工的工程量不予计量；○6如因承包人原因造成图纸变更的，由承包人承担一切费用和损失，造成工期顺延的工期不予顺延。
）；
（2）由于监察部改变建设标准、结构形式、使用功能，增减工程内容，导致发生做法变动、材料替换或其它变更事项；
（3）由于营销部门、采购部、工程部、监理、施工方或材料供应商采用新工艺、新材料或其它技术措施等，导致发生做法变动、材料代换或其它变更事项（对提出、实施新工艺、新材料或其它技术措施等而引起的节约造价、提高工程质量、增强使用性能的施工相关方应有奖励措施，发挥他们的积极性）。
4、变更管理权限规定
各级工程管理人员必须严格在权限范围内办理各种变更，如不在权限范围之内的签字给公司造成损失的，将对有关负责人按责任追究制度进行处理。
变更权限明细表
5、变更管理的时间规定
（1）变更审批单发出后，项目部必须要求乙方立即编制变更预算，并且在该变更内容全部施工完毕后3日内（从监理及项目部专业工程师确认完工的日期开始计算）向预算部报送完整变更预算；预算部负责核定工程量，编制变更预算；监察室负责审定变更预算；
（2）对于减少造价的变更，项目部现场工程管理人员、预算部人员要跟踪落实，核定减少的具体数额，并与乙方形成书面记录，防止漏报给公司造成损失；
（3）项目部应与乙方单位商定违反预算书报送时间规定的约束条款，若每拖延一天，扣减该预算总价的5％，直至扣完为止；
（4）时间要求按工作日计算；
（5）每月5日前，按“一月一清原则”要求澄清上月变更。
6、变更的格式要求
（1）设计变更必须由相关设计人员签字并加盖设计公章方为有效；
（2）项目部应对变更审批单连续编号，并妥善保存；项目部与乙方都应设置变更事项的单据交付记录，交付对方单据时应要求对方签收，接受方不得拒签。
7、预算书的申报要求
（1）、预算书由监理单位审核后报甲方预算部；
（2）、甲乙双方核定变更事项的价格后，应在预算书上注明最终审定价格，并由双方签字，盖章后生效。
凡与合同精神、定额精神、有关规定相违背的内容、签证（含无效延期签证）等，一律不予结算。
8、其它
（1）监察部为变更的经办部门，负责变更审批单完善与归档；
（2）对于客户提出的设计变更，营销部门在明确费用承担单位后，通知项目部。
属客户承担费用，需预先收取费用，属公司承担费用，除按相应权限审批外，还需总经理批准；
（3）施工方案调整造成的变更，费用增加，由施工单位负责；费用减少，造价相应减少；
（4）项目部需提前熟悉图纸，要求提前10天考虑，至少5天前下发变更审批单，避免施工后返工；杜绝变更施工后的二次变更；杜绝停工待变更；
（5）规划调整或重大设计方案调整（在原招标项目基础上增加新的项目）在监察部提供尽可能的多种方案前提下，经预算部进行费用预算及方案成本比较，经营销部经济分析后，报有关部门参加专题会议讨论，形成会议决议，总经理批准后方可实施；
（6）项目部工程技术人员要认真研究施工图，对施工图纸上出现的问题，有责任主动与相关部门进行沟通，及时处理，否则因未及时沟通处理造成的不良后果按责任追究制度进行处理。
三、关于现场签证管理
1、签证的内容
（1）施工过程中出现的各种技术处理措施；
（2）在施工过程中，由于施工条件、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线）变化，导致发生增减工程量或其它变更事项但不属于设计变更范围的；
（3）甲方在施工合同之外的零星用工、零星用机械等因为金额较小无法订立合同的；
（4）因公司决策变化，在执行原合同时出现的明显漏项费用。
2、签证管理的权限规定
（1）各级工程管理人员必须严格在权限范围内办理各种签证，如不在权限范围内的签字给公司造成损失的，将追究有关人员的责任；
（2）单项签证不得拆分，更不允许重复签证；
（3）按每项签证的金额确定有效签字审批人。
3、其它
（1）不在权限范围内的签字一律无效；
（2）原则上所有签证都要实施先施工后核量，只有特殊情况下才能例外。
签证内容要结合签证范围以实际完成工程量为依据现场实测实量；
（3）在项目部办公的会签人员必须在完工后三个工作日内共同到施工现场对签证内容进行现场丈量、测定、复核并签字确认，如属隐蔽工程必须在覆盖前签字确认并附照片；
（4）每月5日前预算部、监察部与施工单位就截至上月末已签发的签证单进行综合性核对和价格商谈，经领导确定后作为结算依据；
（5）现场签证的结果必须有原件作为结算依据；
（6）特急签证（指如果不立即实施将造成更大的损失的签证）单，可先开工后结价，但在3个工作日内完善相关手续；
（7）工程签证签字顺序是：监理工程师、专业工程师、工程部、预算部、公司总经理批准
（8）各项目变更、签证单应由资料室集中进行登记、编号、分发、跟踪。
工程部、预算部必须建立台账，各部门每月核对一次。
本办法未尽事宜，详单项工程施工合同（含补充合同及协议）。
工程现场签证审批单
备注：1、按照先施工后核量原则，本单原件共3份：施工单位、监理单位、工程部各存档一份；2、请施工单位于施工完毕3日内向甲方、监理方报送回执，隐蔽工程必须在覆盖前签字确认，逾期则视为施工单位放弃权利；3、审定后实际完成工程量及相应预算书可做为拨付进度款（总金额较大的）、审批材料使用计划的依据（如果经竣工验收及复核无误的经建设单位审定的资料及相应的预算书可直接成为结算书的组成部分，按实结算工程也可据相关资料统一结算）。
工程设计变更审批单
备注：1、按照先施工再核量原则，在权限内审批。
2、施工单位收到本通知后立即编制变更预算，并且在该变更内容全部施工完毕后3日内向甲方预算部报审费用增减预算。
3、施工完毕后3日内向签证单位（人）报送回执，隐蔽工程必须在覆盖前签字确认，逾期每天扣减变更总价款5％。
本单原件施工单位、监理公司、甲方工程部及预算部、监察部各一份。
变更流程
设计变更（现场签证）原因
责任分析及相关处理意见
设计变更（签证）编号：发
发生
原因
主要责
任单位（个人）：
占全部责任百分
比
相关连带责任
及程度比较
单位、部门或个人
责任程度比
较（占相关
责任百分
比）
处理意见
（处罚或奖
励）
意见（同意/否）
单位签章个人签
字
部门负责人签字施工单位
监理单位
设计单位
甲方工程部
甲方预算部
甲方监察部
甲方其它
部门
甲方总经理（意见）：年月日建设单位（经办人）：工程技术专用章：年月日。