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第十一章社区矫正
11.1复习笔记
一、社区矫正概述
1．社区矫正的定义
社区矫正是国家机关和相关的矫正机构以社区为平台，对在社区中服刑的犯罪人提供的旨在恢复其社会功能，促使其顺利回归社会的刑罚执行制度和过程。

符合社区矫正条件的罪犯主要包括：
（1）被判处管制的
（2）被宣告缓刑的
（3）被暂予监外执行，具体包括：
①有严重疾病需要保外就医的；
②怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女；
③生活不能自理、适用暂予监外执行不致再危害社会的。

（4）被裁定假释的
（5）被剥夺政治权利，并在社会上服刑的
2．社区矫正的特点
（1）社区矫正具有惩罚性
①含义
社区矫正的惩罚性是指社区矫正是对犯罪人的一种惩罚。

社区矫正是在确认个人实施犯
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罪后，由审判机关和其他一些国家机关判处和采取的刑事制裁措施，体现了刑法的否定性和谴责性。

社区矫正的惩罚性主要针对犯罪人。

②基本内容
a．社区矫正对象要服从监督和管理；
b．社区矫正对象的人身自由和行动受到一定的限制；
c．社区矫正对象不能行使一些权利，必须履行一些法定的义务；
d．社区矫正对象要承受违反监督管理规则、违反义务所带来的惩罚性后果等。

（2）社区矫正具有非监禁性
非监禁性是指社区矫正不需要将社区矫正的对象收押到监狱等刑罚执行机构中执行刑罚。

这是社区矫正与其他矫正方式相比最重要的特点之一。

（3）社区矫正具有社区参与性
社区矫正的基本理念之一是帮助矫正对象建立与社会的正常联系，促使其与社区重新融合。

社区矫正强调矫正对象的活动和社区生活密切结合，矫正对象的矫正活动在社区中完成，积极参加所在社区的活动，接受社区的监督和帮助。

相应的，社区为矫正对象的矫正和改造、教育活动提供帮助，让其能充分利用社区资源进行矫正。

3．社区矫正的功能
（1）社区矫正有利于弥补监禁矫正的缺陷
监禁矫正的一个重要缺陷就在于它中断了矫正对象的社会化过程，使矫正对象的发展与社会发展相脱节。

社区矫正则克服了监禁矫正的这一缺陷，具体表现在以下五个方面：
①社区矫正工作的开展以社区为平台使矫正对象从进入矫正系统开始就生活在社区中，他们与家庭、社会的联结不会受到根本的影响；
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②在社区矫正系统中，矫正对象大多比较珍惜能够在社区进行矫正的机会，具有平安度过矫正期的思想观念，这对于控制矫正对象的犯罪行为，防止他们犯罪行为的继续具有积极作用；
③在社区矫正工作的开展过程中，不仅可以矫正矫正对象的思想观念，而且可以改变矫正对象的行为方式，使之实现与社会的正常联结，从而达到使矫正对象顺利回归社会的目的；
④社区矫正还避免了监禁矫正中普遍存在的犯人之间交叉感染的问题；
⑤社区矫正有利于降低矫正成本。

（2）社区矫正有利于矫正对象顺利回归社会
社区矫正的目标在于帮助矫正对象与社区之间建立或者重新建立坚固的纽带，使矫正对象与社区融合或重新融合，其作用在于可以保持家庭的纽带，可以帮助矫正对象获得工作机会和教育机会，能在更大意义上保证矫正对象可以在社会的正常运作中获得相应的社会位置。

（3）社区矫正有利于维护社会的稳定
①在社会和平发展时期，犯罪问题是危害社会稳定的直接因素，控制犯罪是实现社会稳定的重要手段。

社区矫正以“防”为指导思想，通过改变矫正对象的思想观念和行为方式，促进了矫正对象顺利回归社会，减少了犯罪，从而促进了社会稳定。

②社区矫正把矫正对象放在社区中开展矫正工作，避免了矫正对象社会化过程的中断，也避免了矫正对象形成适应监狱的生活方式，从而使矫正对象不存在重新适应社会生活的过程，这对减少犯罪具有积极意义。

③社区矫正以人道主义为理论基础，减少了犯罪人员仇视社会的心理。

二、社区矫正的历史发展
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1．西方国家社区矫正的历史发展
以刑事制裁体系为根据，大体上可以把西方国家刑罚制度的发展划分为三个阶段。

（1）以肉刑和生命刑为主的阶段
古代的刑罚思想认为，君主受神的委托具有惩罚罪犯的权力，相关法典也往往从维护“神意”出发，制定相应的惩罚。

当时，人们普遍遵循“以牙还牙”的同态复仇原则，法律公开确认复仇是刑罚的基本规则。

因此，在18世纪之前的西方社会，肉刑和死刑非常盛行。

（2）以监禁刑为主的阶段
①监禁刑又称自由刑，是以剥夺犯罪人的人身自由为特征的刑罚制度。

l6世纪以后，英国和欧洲大陆国家陆续兴建了一些用来改造轻罪犯的感化院，对感化院的犯人实行严格的纪律管束，强迫这些犯人进行繁重的劳动，并逐渐将它作为刑罚的方法加以扩大，形成了监狱制度。

美国在1776年独立战争后，开始转为关注对罪犯的改造，罪犯在监狱中服刑也逐步成了主要的刑罚适用和执行方式。

②监禁刑的弊端
最受指责的一些弊端包括：
a．认为监禁刑违背了人道主义精神；
b．监禁刑使被监禁人身心受到损害；
c．监狱内的负性互动影响监禁矫正的效果；
d．监禁使被监禁人的社会化过程中断；
e．监禁矫正的成本过高等。

（3）以非监禁刑(社区矫正)为主的阶段
1954年，美国监狱协会更名为矫正协会，标志着美国的刑罚适用模式不仅从形式上而
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且从理念上进入由以监禁刑为主到以非监禁刑为主的时代。

鉴于社会的发展、犯罪日趋复杂化，刑罚的适用范围进一步扩大，而刑罚的总量进一步趋轻，社区矫正模式成为刑罚适用的主导。

第二次世界大战后，社区矫正得到了快速发展。

2．我国的社区矫正及其发展现状
（1）我国社区矫正的历史
①早在1932年6月，中华苏维埃共和国中央执行委员会就颁布了《裁判部暂行组织及裁判条例》，规定在省县两级裁判部设立劳动感化院，负责看守、教育、改造罪犯。

②1954年8月，政务院公布了《中华人民共和国劳动改造条例》，规定病势严重需要保外就医的罪犯、年龄在55岁以上或者身体残废、刑期5年以下已失去对社会危害可能的罪犯可以准许取保监外执行，但是事前必须经过主管人民公安机关审核批准，并且通知犯人所在地人民公安机关加以监督。

对已判决的犯人应当按照犯罪罪行的轻重，分设监狱、劳动改造管教队给以不同的监管。

这一做法奠定了我国社区矫正制度的基础。

但受重刑主义思想的影响，我国社区矫正一直没有得到应有的发展。

③随着改革开放的不断深化，人道主义思想不断融入社会发展的理念中，促进了我国刑罚执行制度的发展。

2002年8月，上海市率先在全国展开了社区矫正的试点工作。

矫正社会工作在中国首次得到实践和探索。

2003年7月10日，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部联合下发了《关于开展社区矫正试点工作的通知》，决定在全国六个省市开展社区矫正的试点工作．
（2）我国社区矫正的发展现状
在社区矫正工作方面，要赶上和接近西方发达国家的水平，我们还有很远的路要走。

从目前的情况来看，我国社区矫正存在的问题主要有：
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①我国社区矫正的运用率很低
由于认识上的偏差，绝大多数人仍然认为，如果犯罪分子被判刑之后仍然留在社会中，则意味着犯罪分子没有受到刑罚处罚，或最起码没有受到应有的惩罚。

由于这种观念根深蒂固，所以我国社区矫正条件仍然不很理想。

②社区矫正的法制化程度还不高
由于长期以来一直没有出台一部统帅和调整社区矫正活动乃至整个刑罚执行的，与《刑法》、《刑事诉讼法》相互协调、配套和衔接的《社区矫正法》，这使得社区矫正的执行等一系列工作既缺乏法律依据，也缺乏可操作性，随意性较大。

③对犯罪人的法定权利认识不足。

西方各国强调犯罪人的法律地位，主张将犯罪人视为具有法律规定的权利、义务和责任的人，而非被动消极接受改造的客体。

但是，这些权利的实现在我国还没有相应的制度保障。

三、社区矫正实务工作的过程
1．社区矫正专业关系的建立
（1）矫正社会工作者与矫正对象的关系
①刑法执行层面的关系；
②社会工作层面的专业助人关系，即专业关系。

（2）一般来说，矫正社会工作者在建立专业助人关系阶段需要完成一些基本的工作，它们构成关系建立阶段的主要工作内容：
①了解矫正对象的来源和性质，即了解矫正对象是通过哪种渠道进入矫正服务领域的。

在对矫正对象的来源情况进行分析之后，就可有针对性地采取不同的策略；。