1.0目的
验证公司质量活动、环境管理活动以及合规性评价是否符合要求，为保证质量、环境管理体系有效运行及不断得到完善提供依据。

2.0适用范围
本公司内部质量、环保体系审核。

3.0职责
3.1 文控中心负责制定“年度内审计划”，经管理者代表审核，总经理批准。

3.2 管代选定审核组长及内审员，并经总经理批准。

3.3 文控中心协助审核组制定并执行“内审实施计划”，提交“内审报告”，跟踪不合格项纠正措施的
实施。

“内审实施计划”和“内审报告”须经管代审核，总经理批准。

3.4 受审核部门配合内审，并对审核发现的问题及时进行整改。

4.0工作程序
4.1审核计划
4.1.1 文控中心负责制定“年度内审计划”，于每年年初报管代审核，总经理批准。

4.1.2“年度内审计划”的内容，需规定审核的时间、范围、频次等，计划的制定应考虑所涉及对象
的重要性及其影响和以往审核的结果，对各部门所开展的质量活动每年至少进行一次内审。

4.1.3在以下几种情况，必要时进行计划外的内部审核：
a. 法律、法规及其他外部要求变更；
b. 相关方的要求；
c. 发生重大质量事故或环境事故；
d. 质量、环保管理体系大幅度变更。

计划外的审核由总经理临时组织。

4.2审核前的准备
4.2.1审核组的组成：
a. 审核组成员必须与被审核部门工作无直接的责任关系；
b. 审核人员必须是接受过内审员培训并经公司任命；
c. 总经理批准每次“内审实施计划”。

4.2.2在审核前，由文控中心编制“内审实施计划”，并进行任务分工。

4.2.3“内审实施计划”的内容：
a. 审核的目的、范围和依据；
b. 审核组成员；
c. 审核日期、日程安排；
d. 受审核部门及审核内容。

4.2.4“内审实施计划”应提前一周以书面形式下达到受审核部门，若采用滚动审核方法，则应提前
三天，将“内审实施计划”下达受审核部门。

4.2.5受审核部门接到审核计划后应作好准备工作，如果对“内审实施计划”有异议，需在2天内通
知审核组长，经协商后另行安排。

4.2.6审核组长根据审核实施计划组织内审员编制“内审检查表”。

4.3审核的实施
4.3.1审核开始时，审核员向受审核部门简要的说明本次审核的目的和范围，并确定受审方的配合人
员。

4.3.2文件和资料审查
a. 审核员检查与受审核部门的质量活动有关的程序文件、作业指导书等是否符合标准、文件
要求，是不是现行有效的受控版本，并检查其实施情况。

b. 审核员检查受审部门的记录等原始资料是否齐全，并符合要求。

4.3.3现场审查
a. 审核员参照“内审检查表”中具体内容对受审部门进行现场检查；
b. 审核员通过交谈、查阅文件、现场查验等方法收集客观证据，并记录在“内审检查表”中；
c. 当现场检查发现问题时，审核员应进一步调查清楚，对所存在问题的客观性进行研究，力
求公正，对确已构成不合格项的事实开具“不符合报告”。

4.4审核报告
4.4.1 现场审核后，审核组长负责召开审核组会议，综合分析，评审检查结果，按照所依据的标准、
文件等相应条款的要求确认不符合项，并发出“不符合报告”给相关部门。

由相关部门进行原因分析，提出纠正措施计划，并经审核组确认后实施，审核员负责
对实施效果进行跟踪验证。

4.4.2 审核组需于“不符合项分布表”中记录不合格项分布情况。

4.4.3 内审后一周内文控中心负责编制“内审报告”，交管代审核，总经理批准并发放至相关部门。

4.4.4 审核报告内容
a. 审核的目的、范围和依据；
b. 审核组成员；
c. 审核日期及审核计划具体实施情况；
d. 不符合项目的数量、分布情况、严重程度；
e. 存在的主要问题；
f. 质量、环境体系有效性，符合性结论。

4.4.5 每次内审结束后，审核组长将内审相关记录交文控中心负责保存。

5.0相关文件
6.0记录
6.1 R92001 年度内审计划
6.2 R92002 内审实施计划
6.3 R92003 内审不符合项分布表
6.4 R92004 内审不符合报告
6.5 R92005 内审报告
6.6 R92006 内审员任命书
6.7 R92007 内审检查表
6.8 R92008 内审不符合报告汇总表
6.9 R92009 临时内审计划、内审检查表和内审结论。