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科斯定律在环境经济学中的应用
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科斯定律 －产生

1 1937 《企业的性质》 1960 《论社会成本问题》 1991 诺贝尔奖
3－前提 不存在交易成本 产权 明确
－结论 通过私人交易就可以实现最优配置
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科斯定律在环境经济学中的应用
概念
－产权 － 交易成本
外部效应
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案例解读
社会成本
私人成本
钢铁厂
产 量
污染排放
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产权与交易成本
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污染河流产权的归属
河流的产权属于钢铁厂 河流的产权属于下游居民 属于下游企业 政府职能
交易成本
当事人为确定各自的利益而付出的 成本 为克服各种障碍，争取实现自己的 正当利益所付出的成本 为了解交易对手的真实情况，保护 自己的正当利益所付出的成本
产权不明晰是外部性的一个典型来源。根据“科斯定理”，如果外部 性的制造者和受害者之间不存在交易成本，只要其中一方拥有永久产 权（不管何方），将会产生最优结果。这意味着在有些情况下，能够 通过重新明确财产所有权解决外部性带来的问题。
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LOGO 既然外部性与有效的财产权规定有关，那么我们是否可以 从财产权这个概念本身去寻求克服或消除外部性？美国芝 加哥大学科斯回答了这个问题。 “科斯定理” ：是指在一个有效的财产权规定条件下，处 于外部性的有关双方之间的权利交易，将会消除帕累托相 关外部性，而且产生一个高效率的结果或均衡状态，使得 偏离该结果时至少有一方要受到损失。而且，只要是在有 效的财产权条件下，资源配置最优效率状态或结果与具体 的财产权规定无关。
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垄断竞争市场与外部性
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对于一个完全竞争的市场，环境外部性导致市场失灵的结 果，就是生产者生产的产品相对于整个社会的要求来说， 价格偏低，而产出水平过高。而由于市场的垄断竞争，垄 断企业生产的产品相对于完全竞争的市场来说，却是价格 偏高和产出水平偏低。 对于一个既有严重环境外部性又有垄断竞争的行业或企业， 其产品价格和产出数量，相对于一个合乎社会要求（考虑 外部不经济性）和完全竞争的市场而言，其合理的价格和 数量，将是何种状态？换言之，垄断和外部性这两种力量， 促使企业的产品价格和数量向不同的方向运动，为了取得 最佳的社会效果，则必须对这两种力量都予以纠正，否则 就不能判断经济体系是否朝有利于社会的方向变化。
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交易需要双方参与者人数较少：一个或几个制造 者对一个或几个受害者科斯证明：在与一种外部 性有关的各方之间，当可能充分利用潜在收入 （因外部性而产生的灰色收入）进行自发交易时， 将达到一种有效率的产出。 但最普遍、最严重的环境问题往往涉及大批人群， 此时使用产权方法会带来巨额交易成本，对此应 用庇古税却可能产生最优结果 。
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第四节 外部性、产权和科斯定理
LOGO 在一个完全竞争的市场中，保证资源最优配置的有效或不 减弱的财产权结构，应该具有如下四个条件： 1、明确性，即明确规定财产所有的各种权利、权利的限 制以及破坏这些权利的处罚规定等构成的一个权利体系； 2、排他性，或称专有性，即由拥有财产带来的所有效益 和费用都直接给予财产的所有者，而且只有通过所有者才 可转卖财产使用权； 3、可变性或可转让性，即所有财产权可以在双方自愿交 换的条件下，从一个所有者转移到另一个所有者，从而吸 引到最有效率或价值的用途选择上；
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管制手段的局限性： 1、政府为了有效地控制各种类型的污染源排放，必须了解数以千计的 产生污染的产品和活动的控制信息。这样信息需求量太大，实际上难以 支持。 2、为了对新的环境状况和变化作出反应，政府需要根据逐个生产工艺 或产品制定详细的规定。这些规定需要大量工程和经济方面的数据，且 一般需要数年时间完成。一旦采用这种规定，政府很难对新技术的采用 作出及时反应。 3、直接管制很难考虑企业间的技术差异或污染物处理边际费用差异， 执行统一管制或排放标准相对于排污收费或排污权交易来说，既浪费又 昂贵。而控制费用越高，招致的阻力、拖延甚至否决的可能性也越高。 4、由于目前的环境问题，主要是成千上万个小型分散的污染源及其污 染防止问题，管制机构发现这些污染问题很难借助于传统的管理手段加 以解决。
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命令控制型方法
LOGO 命令控制型方法：是指有关行政当局根据相关的法律、规 章条例和标准等，直接规定活动者产生外部不经济性的允 许数量及其方式。即运用行政和法律手段, 直接作用于政 策对象, 强制其执行环境标准的方法。 它可以分为直接管制和间接管制两种，直接管制是直接对 污染物排放进行规定；而间接管制一般是通过对生产投入 或消费的前端过程中，可能产生的污染物数量进行规定， 最终达到控制污染排放的目的。
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第五节 环境外部不经济性的内部化
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所谓环境外部不经济性内部化，就是使生产者或 消费者产生的外部成本，进入它们的生产和消费 决策，由它们自己承担或“内部消化”，即环境 政策领域中普遍接受的“污染者负担”或“污染 者付费”原则。 环境外部不经济性内部化可分为两大类：命令控 制型方法和经济刺激型方法。
二、可转移外部性 三、技术外部性和货币外部性
货币外部性和技术外部性：货币外部性是外部效果通过价格变化转换 来体现的一种外部性，在市场经济条件下，这种外部性是不会导致市 场失效的；技术外部性是不能反映在价格变化或通过市场体系表现的 外部现象。
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第三节 环境外部性理论的应用
1、外部性理论对价格和资源配置的影响
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外部性理论对价格的影响：给产生外部经济性的经济因子确定正价格， 相反，给产生外部不经济性的经济因子确定负价格。 而外部性基于对资源价格的影响，将进一步影响资源的配置
从资源配置的角度分析，外部性是表示当一个行动的某些效益或费用 不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一种低效率的现象，它将导 致市场失灵。 外部性计量（社会成本或效益与私人成本或效益之间的差值） 边际外部成本：MSC=MPC+MEC 边际外部效益：MSB=MPB+MEB
（一）不可减少的外部性 问题的解决只需要一项政策措施：对污染者征收等于社会边际损害的税或 费。更准确地说，环境管理部门应当根据每单位排放污染物对所有受害者（居民 和其他厂商）造成的边际损害，征收相等数量的费用。 （二）可减少的外部性 当工厂排放可减少的废物（例如，垃圾）时，有两种可能情况。 第一种，假设有关部门对工厂堆放垃圾没有具体规定。出于某种原因（例如， 地理或气候），垃圾总是堆放在一个工厂不用花钱处理的地方。此时政策措施与 不可减少外部性是相同的：对外部性的来源征收庇古税，对受害者不提供补充刺 激。 第二种，假设有关部门对工厂堆放废物有具体规定，有几个堆放点可供工厂 选择，有不同的收费标准，这时，以利润最大化为目标的工厂会选择损害最小（亦 即收费最少）的地点。因此再次证明，等于社会边际损害的庇古税可以导致一个 有效率的结果。
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当存在外部不经济性时，边际社会成本MSC大于边际私人成本MPC。差 额是外部环境成本MEC。以伐木为例：
私人砍伐水平Q1大于由MB和MSC决定的有效水平Q
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第二节 外部性类型
一、公共外部性和私人外部性

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公共外部性和私人外部性：外部性是否具有公共物品的性质（即对 某人的影响是否会减少对其他人的影响）
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二、外部性的受害者 LOGO
有效率地解决外部不经济性受害者的权益问题，是各种环境政策的主要目 标 之一，在环境经济学文献中也有许多讨论。一般有3 种观点： ① 受害者应当因为受到损害而得到赔偿。 ② 在某些条件下，应对受害者征税。 ③ 只要受害者的数目足够大，不论外部性是可减少还是不可减少的，为了 有效率地对待受害者，就不应使用赔偿的方式。进一步说，对受害者征 税也是同样不适当的
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4、强制性或可实施性，即财产权应该保证免于其它人的侵犯和非自 愿的攫取，使得破坏权利所得到的惩罚，大于破坏权利可能得到的最 大好处或期望的非法收入。
外部性是与非有效的财产权结构相关联的。但是有效的财产权结构是 针对经济效率而言的，它代表的是财产权的一种极端情况，在注重效 率的同时，往往会失去公平或伦理道德价值，因而有时往往是不现实 的。
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外部性理论对资源配置的影响
LOGO 外部性基于对资源价格的影响，将进一步影响资源的配置 ， 以燃煤发电厂的污染行为例：
如果给空气污染确定一个合理的负价格，将会增加电力生产的 成本，使供给曲线Se左移 ，达到新的均衡点（Pe’ , Qe’)。
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二、外部性的帕累托最优定价 LOGO
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管制的前提：必须有一些污染控制法律，如环境保护法和 LOGO 具体领域的污染控制法，然后根据这些法律对每一个厂商 和消费者确定污染物排放种类、数量、方式以及产品和生 产工艺相关污染指标。当然，在管制的要求下，有关生产 者和消费者遵守这些法律和污染物排放规定是义务性或强 制性的，而且经常出现对违章行为的法律和经济制裁。 管理者认为管制手段的环境效果具有较大的确定性，而且 它是一项严肃的政策；企业认为他们可以通过谈判对管制 施加影响，并通过拖延谈判来延长实施管制的时间。
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科斯条件下的庇古税
在科斯条件下，庇古税本身将造成资源配置失误
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CD与JK相交于F点，F点为正确的社会产出 对A征收庇古税后，将导致CD下移至MN，若 不对B进行补偿，则此时的最优点为P，经济 水平活动E偏离最优的活动水平。