改革开放以来，我国对市场经济的认识经历了 三次飞跃。第一次飞跃开始于２０世纪８０年代，当 时农村家庭承包责任制的成功使人们不得不承认市 场的力量，从而形成了市场作为社会主义计划经济 补充的“补充论”。第二次飞跃是伴随沿海地区市场 经济的迅猛发展所提出的“计划经济与市场调节相 结合”的“结合论”。第三次飞跃是党的第十四届全 国代表大会通过了建设社会主义市场经济的改革目 标，提出了使市场在社会主义国家宏观调控下对资
２０１１年第４期
场，都是具有帕累托最优的，这是福利经济学的一个 基本定理。经济学理论认为，社会各类人群在一个 自由选择的体制中不断追求自身利益最大化的过程 是一个使整个社会经济资源达到最合理配置的过
业实现了规模经济，占领了一定的市场，便使得一些 新进入该行业的企业难以与其开展公平的竞争，最 后被迫退出市场。这是由于占领市场的企业是通过 大规模的生产从而降低了单位成本，在市场上取得 了优势地位，而新进入的企业由于刚刚进入，生产还 达不到一定的规模，导致成本较高，所以出现了竞争 失效的现象，这种现象就是自然垄断。垄断的形成 有两个原因，一是市场经济的内在逻辑。在市场经 济下，生产者通过提高员工素质或者通过改进机器 设备和技术来获得更多的利润，扩大了企业规模， 这样使得生产规模大的厂商在成本上占优势，逐步 挤占生产规模小的厂商的生存空间，最终击败对 手，垄断市场。二是规模报酬递增。所谓规模报酬递 增是指产量增加的比例大于生产要素增加的比例。 规模报酬递增产生的原因有劳动的专业化分工、几
优需要同时满足三个条件，即交易最优、生产最优、产
品混合最优。交易最优是指对于任意两个消费者来 说，任意两种商品的边际替代率是相同的，即使再交 易，个人也不可能从中得到更大的利益，也就是说，两 个消费者的效用同时达到最大化。生产最优是指对于
论证了能够使资源配置实现帕累托最优状态的市
场，必须是完全竞争市场。同时，他的著作《国富论》 也认为政府应减少对市场的干预。完全竞争市场必 须具备四个假设条件：一是市场上有大量的买者和 卖者，他们每一个人都只能被动地接受既定的市场
处于过多的状态。无论哪种形式的外部效应，都可
能导致市场资源配置无法达到最优化。存在正的外
部效应，由于私人边际收益小于社会边际收益，导致
像人们换工作或找新的工作便是这种失业的例子。
结构性失业是指劳动力的供给和需求不匹配所造成
资源配置不充分。而在负外部效应的场合，社会成
本大于私人成本。既然实施负外部效应的行为者可 以只承担起全部成本的一部分，他们必将更多地从 事这类活动，造成过度地配置资源。因此，正负外部 效应都需要政府部门的介入和干预。 （三）公共产品的提供 公共产品是属于整个社会共同消费的产品，是 由政府提供的私人不愿生产且无法生产的产品，比
的失业，其特点是既有失业，又有职位空缺，失业者 或者没有合适的技能，或者居住地点不当，因此无法
息，从而作出自己最优的经济决策，获得最大的经济 利益。闭在完全竞争条件下能够达到帕累托最优状 态。所谓帕累托最优状态是指这样一种资源配置状 态，即任何重新改变资源配置的方式，都不可能使一
源配置起基础性作用的“基础论”。【ｌ】这三次飞跃反
映了我们对市场经济作用的逐步肯定。但是在市场
经济运行中会出现市场失灵的现象，而单靠市场的
产量水平下就会发生市场失灵。负的外部效应，也
称为外部成本或外部不经济，指的是除交易双方之 外的第三方所需支付的未在价格中反映出来的成本 费用。例如环境污染。负的外部效应可以分为三种类 型：外部边际成本不变、外部边际成本递增以及外部
边际成本递减。负的外部效应会导致资源配置效率 的扭曲，私人边际成本小于其社会边际成本，使产量
收稿日期：２０１１—０３—１５
边际产品转换率。所有的市场均衡，即无论是长期均
衡还是短期均衡，是完全竞争市场还是完全垄断市
作者简介：彭博（１９８６一），女，河北曲ＦＥ３人．，广西师范学院经济管理学院行政管理专业２０（０级硕士研究生，研究方向为公共组织 与公共部门管理。
・１ １
・
万方数据
经济与管理（月刊）
自我修复是远远不够的，弥补市场失灵的最有效工 具还是政府干预。
部分人在其他人没有受损的情况下受益。帕累托最
优也可以解释为，在不减少一方福利的情况下，另一 方的福利也不可能增加。一般来说，要达到帕累托最
一、市场失灵的理论背景及概念
１８世纪至２０世纪初，自由主义在西方流行，主 张“自由放任”的古典经济理论深深地影响着西方国 家政府的经济活动。亚当・斯密“看不见的手”定律
部效应，公共产品的提供，失业、通货膨胀和经济失
衡以及收入公平分配问题。 （一）垄断性失灵 垄断性失灵，又称竞争失效。竞争失效是指增 强个别厂商影响市市场自发调节
经济的作用。市场上一旦出现少数几家企业甚至一 家企业垄断的局面后，就会为了争取超额的利润，操 纵市场价格，妨碍资源合理配置，打破市场均衡。为 此，政府部门需要采取相应的措施来制止这样的现 象发生。比如政府可以加强对私人生产的监管，以达 到一个更有效率的产出。 （二）外部效应 外部效应又称外溢性问题，是指某些市场主体
而被影响的市场主体也没有因为得到利益而进行付
款或者受到损失而得到相应的赔偿。【４ｌ外部效应有 三种不同的分类依据：一是以承受者为依据，可分为
对消费者的外部效应与对生产者的外部效应；二是
以发起者为依据，可分为生产活动的外部效应与消 费活动的外部效应；三是以结果为依据，可分为正的 外部效应与负的外部效应。正的外部效应，也称外 部效益或外部经济，指的是除交易双方之外的第三 方得到未在价格中反映出来的经济效益。例如教育、 研发、环境保护等。正的外部效应不能充分地反映 该物品或服务所能带来的社会边际效益，会导致资
两位生产不同产品的生产者来说，在自己的生产可能
性边界上，需要ｊＳＬ，ｋ的两种生产要素的边际技术替代 率是相同的，也就是说两个生产者的产量同时达到最 大化。产品混合最优是指生产出的产品组合需反映消 费者偏好，任意两种商品之间的边际替代率必须等于
价格。二是市场上每一个厂商提供的商品都是完全
同质的。这里的商品同质指厂商之间提供的商品是
在现实的市场经济中，产生竞争失效的原因主要体
现在两个方面：一方面是产品之间往往存在着这样 或那样的差别，产品之间的不可替代性也表现在不 同的程度上；另一方面是资源在自由转移的过程中 往往会受到交易成本中的交通费用的阻碍。比如，
在通讯、供电、供水、煤气供应等行业中，一旦某个企
・１２・
万方数据
经管论坛
组织经济活动，要是此时政府进行过多的干预，后果
应该是不堪设想的。亚当・斯密的《国富论》就阐述 了政府的活动必须限制在一定的范围之内，诸如公 共秩序、国防与司法行政的维护等任务，而且，用以
何尺度的因素、生产要素的不可分割性、财务因素
等。劳动的专业化分工是指在大规模生产中，工人 可以通过分工协作，每个人专门从事某项具体工 作，这样就使工作效率远远高于每个人从头到尾完 成每一项的工序。几何尺度是指改造设备的几何形 状和尺度使每单位产出的制造和维修费用低于没 有改造的设备，比如通过扩大输油管道的周长来增 加油管的横截面积，使每单位的原油运输成本降 低。生产要素的不可分割性是指有些先进的工艺和 技术的产量要达到一定的水平才能被采用。比如汽 车制造行业中，流水线作业的成本优势就很明显，
完全无差别的，它不仅指商品的质量、规格、商标等 完全相同，还包括购物环境、售后服务等方面也完全 相同。三是所有的资源具有完全的流动性，这说明，
任何一种资源都可以及时地投入能获得最大利润的
生产，并及时地从亏损的生产中退出。四是信息是完 全的。市场上的每一个消费者和每一个厂商都可以
根据自己所掌握的与自己的经济决策有关的一切信
由于帕累托最优在现实中无法实现所造成的。这就
是市场失灵（Ｍａｒｋ Ｆａｉｌｕｒｅ）。所谓市场失灵，是指在 资源配置的某些领域完全依靠市场机制的作用无法 实现帕累托最优的状态。嘲由此可见，政府的干预是 必不可少的，公共部门介人经济运行是必须的。
生产规模越大，单位成本越小。财务因素是指大规
模生产会给厂商带来筹集资金、购买原料和半成
彭博纠正市场失灵的对策分析
的活动给社会或者其他市场主体带来有利或不利的
影响，却没有获得相应的报酬或者承担相应的费用，
消费者，公共产品的边际成本为０，也不会减少其他 个人、家庭或企业享有的数量，不会降低其享用的质 量，从而导致成本大于利润，私人不愿提供公共产品。 由此可见，公共产品的这两个特征使公共产品无法按 市场原则自发地生产出来，但公共产品对消费者来说
往往又是不可缺少的。所以，为了弥补这一市场缺陷，
必须通过政府干预，来达到社会资源的合理配置。 （四）失业、通货膨胀和经济失衡 在西方市场经济国家，失业、通货膨胀和经济失 衡一直是困扰政府的严重经济问题。 失业是由于市场经济的内在机制不断推动的技 术、消费者偏好以及劳动力不流动性的变化而产生 的劳动力需求减少，在劳动力市场上出现的人为的
程。现代西方经济学创始人亚当・斯密认为，市场就
像一只“看不见的手”，可以通过价格机制和竞争机 制，对经济活动进行自发地有效地组织，这只“看不 见的手”推动着人们从自利的动机出发，在竞争和合 作的交易中实现互利，使交易双方得到好处，也就是 说，每个人追求个人利益的经济活动的综合可以使 整个社会的经济活动达到最优状态。这种观点作为 自由主义在１８世纪和１９世纪的西方流行起来，因 为这一时期是资本主义市场经济上升和扩张的时 期，一些必要的市场条件得到了满足。亚当・斯密认 为，市场机制以及私人经济部门可以自发地、有效地
品、销售等方面的好处。比如，有些大厂商可以凭借 规模优势来取得银行贷款和发行股票、债券等方面
的便利条件。规模报酬递增的典型例子就是美国的
二、市场失灵的主要表现
市场失灵主要表现在五个方面：垄断性失灵，外
福特汽车公司，福特公司就是率先采用大规模生产