尽职调查报告
第一部分：企业概况
表一：基本情况单位：万元企业名称住所
经营范围
企业类型成立时间职工人数
法人代表姓名性别年龄民族籍贯最高学历联系方式常住地起止年月工作/学习单位、任职主要业绩
总经理姓名性别年龄民族籍贯最高学历联系方式常住地起止年月工作/学习单位、任职主要业绩
第一大股东背景
所能享受的重大优惠政策
有关审批情况
股东结构1股东名称法人代表占股比例应投金额实投金额投资方式备注2
3
4
5
合计
表二：财务情况
资产负债单位：万元资产上年数本期数负债及权益上年数本期数货币资金银行短期借款
短期投资其它短期借款
应收账款应付账款
应收票据应付票据
减：坏账准备应付工资
存货未交税金
长期投资其它未交款
固定资产一年内到期的长期负债
固定资产净值银行长期贷款
在建工程负债合计
资产合计净资产合计
损益表
销售收入上年数本期数销售成本上年数本期数产品1：产品1：
产品2：产品2：
产品3：产品3：
销售费用
管理费用毛利率：产品1
财务费用产品2
营业利润产品3
利润总额销售费率
所得税管理费率
净利润营业利润率
每股收益营业净利率
表四：公司组织与管理
管理层
姓名职务专业及学历背景
管理/技术人员变动情
况（三年内或自创立以
来）
团队评价
知识结构
管理水平
组织架构
团队合作
员工人员分布
部门人数主管业务内容区域备注
劳动力统
计
30岁以下30-40岁40岁以上平均年龄教育程度
高中以下高中-大专大专-本科本科以上其它
薪酬结构薪金制度
高管人员平均月薪最高最低
普通员工平均月薪最高最低
月工资支出总额年支出总额工资占费用比
交通、通讯补助标准
其它说明
奖励制度
高管持股情况
年终资金发放标准
其它说明
福利制度
年社会保险支出总额年人均社保支出
年住房补贴支出总额年人均房补支出
其它福利支出总额年人均福利支出
补充说明
表五：技术分析
核心技术来源及所
有权
专利/专有技术名称所有人来源方式备注
主要技术
指标和技
术先进性
专利/专有技术名称主要技术指标领先程度其它说明研发能力
技术依托
研发小组组成
技术更新周期
其它说明
主要产品
/业务技
术水平
产品名称所用专利/技术产品性能备注
产品生产
技术所处
阶段（基
础研究/
中试小批
/大批量
生产）
产品名称所处阶段生产/试验情况备注
后续开发
能力（技
术贮备与
创新安
排）
项目名称研发单位投资规模研发周期
技术存在
的纠纷或
潜在纠纷
项目名称潜在问题说明
表六：生产过程及设施
主要设备生产用地
车间位置
建筑面积使用面积
所有权属
使用成本
其它说明
重要设备
来源
设备/生
产线名称
位置来源
购买价/
租金
按使用年
限估计总
成本
附加条件备注
设施维修
保养/折
旧政策
设备名称维修/保养记录所花费用折旧政策
生产过程生产原料
及主要辅
料
原料名主要用途单价进货渠道订货周期
占材料成本
比
其它
生产流程
图
独有的工
艺及技术
说明
质量保证情况质量认证情况
质量检验流程
环保问题目前与潜在的环保问题
已完成的环保工程及效果
面临经费问题估计
其它说明
注：1、生产用地使用成本指购入所付价款或租用年租金及其它附加税费等全部支出
2、重要设备来源：购入、融资租赁、经营租赁
3、生产原料进货渠道：本地购进、省外购进、进口，以主要渠道填写
第二部分：市场分析
表七：行业与市场
行业背景
目标产品
市场规模
与增长潜
力
目标客户
公司产品
主要竞争
对手及市
场份额
竞争对手名目前所占市场份额未来三年市场份额依据资料
营销策略与竞争对手比较项目本公司竞争公司产品品种、性能
产品价格
营销机构及销售半径
销售人员地域分布及人数、培训计划
销售程序
分销渠道、配套市场/直销及分销商数量及
分布
广告与促销计划
表八：风险与对策
分类风险分析对策原材料供应与储运
融资能力局限
行业风险
市场风险销售
市场发展不平衡
价格
政策性风险
WTO风险
其它
表九：拟投资计划拟投资金额
投资分期情况
占股比例
溢价情况
投资经理对项目的整
体评价
投资方案。