4、外来文件：本公司的外来文件主要是各类法律法规、标准及政府行政发文等，对此类文件经理办均已登记，各法律法规标准及政府发文已进行了存档，适用条款发放到相关部门。提供《外来文件登记表》，，现场提供上述电子文本，经查均为有效版本。
5、文件的更新、作废与销毁：提供《文件更改、销毁记录》，目前暂无文件的更新、作废和销毁的情况。问负责人后续对有更新、作废和销毁的情况如何操作，回答均能符合要求。
1．提供了《各部门岗位职责说明及人员任职条件》,对总经理、管理者代表、人事部经理、技术研发部经理等岗位进行了岗位说明，在教育、技能、经验等方面进行了规定。岗位职责和任职要求清晰明确。负责人介绍公司员工招聘均按照此要求进行。
2．查在职员工名册，无使用童工现象，公司按规定与员工签订劳动合同，缴纳社保并为员工免费提供体检。劳动合同内容包括合同期限、工作内容及工作地点、劳动报酬、社会保险和福利待遇、工作时间和休息休假、劳动保护劳动条件和职业危害防护、劳动纪律、劳动合同终止／解除／变更／续订规定、双方约定的其他事项等内容，合同内容清晰明确，内容符合要求。
受审核部门/过程：办公室；
审核涉及条款：Q:5.3/6.2.1/7.1.2/7.1.4/7.1.6/7.2/7.3/7.4/7.5//9.1.3
QJ:4.3.2,3.2.3,3.5,5.1-3,
E:5.3/6.1.2/6.1.4/6.2.1/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/10.2
O:4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4
符合
2
目标指标及达成情况
QE6.2.1
O4.3.3 QJ3.2.3
1. 公司制定《环境/职业健康安全、目标指标和方案管理规定》，并制定了“质量/环境/职业健康安全目标”，各质量/环境/职业健康安全目标已分解到各部门，并进行了考核，考核均已完成，符合要求。
2、提供2017年度公司“环境/职业健康安全及管理方案”，包括：重要环境/风险因素、环境/职业健康安全目标、指标、措施、完成期限、资金、责任部门、责任人、验证结论等内容，方案编制完整、可行，符合要求。
采取的措施为每用统计水电消耗情况，每月30前完成；分别安装水表和电表；改进厕所冲水方法。验证结论：第1项正在按月进行检查，第二项和第三项已完成。
采取的措施：保证公司消防设施的完好；提高员工消防技能不发生火灾事故。
符合
3
人员、知识、能力、意识及管理
Q7.1.2
Q7.1.6
QE7.2
QE7.3
O4.4.2
QJ:5.1-5.3
己编制并实施《人力资源控制程序》，规定了公司人力资源规划、人员招聘、能力要求以及培训等方面的要求，内容完整，经查基本符合标准要求。
目前在职人员包括设计人员、后勤人员、项目部人员等 ，办公室通过对公司市场前景预期和人力资源现状进行分析，制定了2017年公司人力资源发展规划，包括员工职业发展规划、薪酬管理规划、培训规划等，并制定了具体的措施，通过对人员结构优化、关键人才储备、薪酬提升、业务能力和管理技能的培养，提供并维护过程运行所需的环境，提升公司整体人才实力。措施有效。
方案针对重要环境因素（废弃物的排放、潜在火灾事故、噪声、粉尘等）、重大危险源触电和火灾等，共制定了管理措施，均由工程部负责。
抽1：水电资源消耗的管理方案：
1.加强公司全体员工节能环保意识的教育和培训，督促全体员工自觉做好节能环保工作。
2.加强对办公区域开关等设施的检查,做到人走关灯。
3.各部门严格按照使用设施的运行控制措施（如夏天空调要求在室外温32摄氏度以上方能启，空调温度设置不低于26摄氏度）。
6、文件的保管：所有文件均用文件夹夹好，存放在人事部档案柜内，防潮防霉，所有文件编制目录，检索方便，便于查阅。

记录的控制
QE7.5
O4.5.4
QJ3,5
1、提供《记录控制程序》，对记录的填写、保存、检索等管理均做了规定，经查，符合要求。
2、提供《记录清单》，有记录名称、编号、贮存期、使用部门、贮存部门等内容，包括：风险管理实施计划、风险评估报告、环境因素调查表、员工培训档案、等共计64个记录表式，保存期：均为三年。
提供培训记录
资质证书齐全，符合要求。
符合
4
文件化信息的控制管理
QE7.5
O4.4.5
QJ3.5
1、提供：《文件控制程序》，对文件的编制、审核、批准、编号以及外来文件的控制等做了详细的规定，经查，符合要求。
2、文件清单：提供《受控文件清单及发放/回收一览表》，有文件名称、编号、版本、发放记录、回收记录、文件现行状况等内容，共登记了：管理手册1册、程序文件 , 各类管理制度等 。
3、抽查人事部归口的记录：风险管理实施计划、员工培训记录、环境因素调查表、应急计划明细表等记录，记录基本清晰，规范完善，标识基本清楚，符合要求。
序号
过程
条款
内审记录
符合
1
部门岗位、职责、权限
QE5.3
O4.4.1
QJ4.3.2
办公室负责人介绍，本部门主要负责三体系运行管理，以及文件和记录管控、人力资源管理、环境因素和危险源的识别和管控、绩效的监视测量、纠正措施的实施及本部门管理体系的贯彻执行，与有关职责的规定相符
部门人员的职责和权限基本明确清晰，并按规定履行，负责人了解自身的工作职责。且部门配有电脑、电话、传真、打印机、网络等资源，目前能满足体系有效运行的需要。
抽：管理手册,A/0版，受控；程序文件版，受控；废水管理规定版，受控。
查见上述文件均为原件，均有编制、审核、批准签字，符合。
3、文件的发放回收：查《文件发放/回收记录表》的发放回收记录，包括：文件名称、编号、分发号、发放部门、签收、日期、发放人，回收记录、回收日期，回收人。
查见：《管理手册》、程序文件、第三层次文件等文件，负责人分别发放至总经理、管代等部门相关人员，提供文件发放记录。
3．与人事部负责人沟通，公司制定了2016年度培训计划并按计划进行了实施。培训形式有内训和外训，培训计划有ISO9001、ISO14001、GB/T28001标准培训；管理手册和程序文件内容培训；消防安全知识培训；博微技术经济概预算软件１５版培训、输电线路工程设计技术培训、技术经济概预算培训等培训项目。