上海2017年基金从业资格：股票估值模型的分类考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。

A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易2.首次公开发行股票的定价方式是__。

A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式3.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错4.分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。

其报送内容不包括__。

A．基金宣传推介材料的形式B．基金宣传推介材料的用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件5. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。

A．10B．15C．20D．306. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。

A．人员推销B．持续营销C．营业推广D．公共关系7. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。

A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限8. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。

A．服务性B．专业性C．持续性D．广泛性9. 有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。

A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场10. 投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+411. 关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。

A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行12. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权13. 资产证券化是以特定的__为基础发行证券。

A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池14. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。

A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券15. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来16. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。

A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%17. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。

A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利18. 基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》19. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。

A．中国国际期货香港公司B．香港中银集团C．格林期货香港公司D．南华期货香港公司20. 当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。

A．合格境内机构投资者资格的申请及审核B．QDII基金产品的申请及核准C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售21. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露22. 股票具有的特征有__。

A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性23. 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。

A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制24. __是用来分析货币市场基金的指标。

A．融资比例B．保本期C．安全垫D．担保人25. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来26.我国股票价格指数不包括__。

A．沪深300指数B．香港恒生指数C．日经指数D．金融时报指数27.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。

A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销28.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。

A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人29.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。

A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素30. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。

A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共34题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）31. 基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。

A．及时更新原有的客户记录B．定期向客户提供有用的信息服务C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D．针对市场变化及时提供新的服务和产品32. 债券和其他证券三大类。

A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌交易C．募集方式D．证券所代表的权利性质33. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。

A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金34. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。

A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则35. 基金运作费用包括__。

A．申购费B．审计费C．信息披露费D．分红手续费36. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。

A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认37. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A．3B．5C．10D．1538. 根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A．60%B．70%C．80%D．90%39. 目前，我国基金管理的主管机关是__。

A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．证券交易所40. 下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。

A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高41. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。

A．1800B．2000C．3000D．400042. 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为0.01元43. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。

A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险44. 基金年度报告披露的主要内容有__。

A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告45. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。

A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管46. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。

A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价47. 下列不属于基金市场服务机构的是__。

A．基金销售机构B．基金注册登记机构C．律师事务所和会计师事务所D．中国证券业协会48. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。